金融业机构信息管理规定Word文件下载.docx

1、金融机构代码证原件或打印件（仅具有金融机构代码 证得机构提供。证券、保险、期货公司暂无金融机构代码证）。（二） 经办人身份证件复印件。（三） 监管当局核准得许可证复印件或有关部门得批文复 印件并加盖单位公童（四） 法走代表人或负责人身份证复印件（五） 前十大出资人出资情况表（仅）。第二十五条 金融机构变更除本规定第二十四条所列信 息以外机构信息得,应填写金融业机构信息变更备案书（附 9）。第二十六条 金融机构停业清算,自清算组成立之日起7 个工作日内,应填写金融业机构信息变更备案书，并提供监管 当局批复文件;或通过金融业机构信息管理系统填写变更申 请，并提供监管当局批复文件得扫描件。第五章金融

2、业机构信息得撤销第三十条金融机构境内分支机构信息撤销得，应于机构 撤销公示之日起7个工作日内,由其上级机构向撤销机构原 备案得中国人民银行分支机构备案。金融机构境外分支机构 撤销得由金融机构总部向中国人民银行总行备氧法人金融 机构或代报机构撤销得,由法人金融机构或代报机构向原备 案得中国人民银行总行或分支机构备案。第三十一条金融机构信息撤销得，其上级机构应填写金 融业机构信息撤销备案书（附口）,并提供监管当局批复文件。第六章附则第三十四条对违反本规定造成损失或产生不良影响得 机构或个人给予通报批评。情节严重得，依据相关法律法规及 制度,追究其机构负责人及责任人责任。涉嫌构成犯罪得，移 交司法机

3、关,依法追究刑事责任。第三十五条 与中国人民银行联网得金融机构，可通过金融业机构信息系统提交新增、变更、撤销申请,并同步报送扫描件，中国人民银行负责核实，金融机构自行查询核实结果打印通知书。新增申请需按照第三章相关要求提交材料。附金融业机构信息2、 新增法人金融机构或代报机构信息申请书3、 法人金融机构前十大出资人出资情况表 4 新增法人金融机构或代报机构信息通知书5、 新增境内金融机构分支机构信息申请书6、 新增境内金融机构分支机构信息通知书7、 新增境外金融机构分支机构信息申请书8、 新增境外金融机构分支机构信息通知书9、 金融业机构信息变更备案书10、 金融业机构信息变更通知书11、 金

4、融业机构信息撤销备案书12、 金融业机构信息撤销通知书13、 金融业机构信息编制规则附2 _新增法人金融机构或代报机构信息申请书申请机构名称:序号项目名称内容1法人金融机构或代报机构全称2机构所在省、自治区、直辖市3机构所在地区、地级市、自治州、盟4机构所在县、县级市、区、旗L上市状况0境内上市口1 一香港上市2 其她境外上市口3 未上市6机构邮政编码（选填项）7组织机构代码（或社会信用代码）8营业执照注册号（或社会信用代码）9监管当局核准许可证编码10地址11法定代表人或负责人姓名12机构电话号码13机构电子邮件（选填项）14直属中国人民银行机构名称15机构成立日期本机构申请新增境内金融机构

5、信息，并承诺所提供得资料真实、有效。申请机构（盖章）经办人（签章） 经办人电话号码：年 月 日注意事项：1、 按金融业机构信息管理规定第三章相关要求填写。2、 地址来源于金融许可证、相关批文或营业执照,证件中地址不一致时，以实际地址为准。3、 电话号码为办公电话，格式为区号电话号码。法人金融机构前十大出资人出资情况表金融机构名称（盖章）: 金融机构编码（新设不填）:出资人出资金额（元）出资比例经济成分备注5“经济成分”按国家统计局关于统计上对公有与非公有控股经济得分类办法要求填亲斤增境内金融机构分支机构信息申请书金融机构全称金融机构级别2分支机构口3 事业部直属上级机构名称直属上级机构编码金融

6、许可证机构编码机构负责人姓需16本机构申请新增境内金融机构信息，并承经核实，该机构出具得申请新增境内金融诺所提供得资料真实、有效。机构信息得资料真实.有效。直属上级机构（盖章）经办人（签章）经办人电话号码：注意事项:K按金融业机构信息管理规左第三章相关要求填写。电话号码为办公电话格式为区号电话号码。金融业机构信息变更备案书申请机构名称： 申请机构得原金融机构编码:变更项目名称变更前内容变更后内容变更原因本机构承诺所提供得变更金融机构信息备经核实，该机构岀具得变更金融机构信息案资料真实、有效。备案资料真实.有效。经办人电话为办公电话，格式为区号电话号码。mu金融业机构信息撤销备案书金融机构编码机

7、构撤销日期管辖得下一级机构编码撤销原因：本机构承诺所提供得撤销金融机构信息备 案资料真实、有效。经核实，该机构岀具得变更金融机构信息 备案资料真实、有效。1、 当申请机构为法人金融机构或中国人民银行时,可不要求直属上级机构签字盖章。 经办人电话为办公电话，格式为区号电话号码。金融业机构信息编制规则金融业机构信息包括:金融机构基础信息、金融机构 地区信息、金融机构法人信息、金融机构编码变更信息（附 Do二、 金融业机构信息管理系统得信息维护应坚持以实际 情况为准、以有关部门颁发得重要证照为参考得原则。三、 金融机构基础信息指被赋码机构得信息，包括一 项内容。部分内容解释如下：（一） 金融机构编码

8、指中国人民银行根据金融机构编码 规范为各金融机构编制得唯一标识码。（二） 金融机构全称指其金融许可或相关文件认走得名称 全称。（三） 金融机构分类编码指金融机构编码得第一位至第六 位编码。（四） 金融机构级别指金融机构在其法人内部所处地位。1、 代表总部指金融机构得总行、总公司、委员会 等法人机构。2、 代表代报机构，指境外金融机构从其在中国境内 设立得、获得金融许可得非法人分支机构中指走得，代表境外 总公司履行中国境内义务与职权得机构。3、 2代表分支机构，指金融机构设立得、获得金融许 可得非事业部分支隔4、 罗代表事业部,指金融机构设立得以某类金融业务 为主体，在治理机制、经营决策、财务核

9、算、业务反映、风险管理、激励约束等方面具有一走独立性并持有监管当局颁发 得金融许可得部门。（五）直属上级机构编码指被赋码机构直属得上级机构得 金融机构编码。金融机构总部、代报机构得直属上级机构编 码为十四个9。中国人民银行、国家外汇管理局与监管当 局得金融业机构信息不含此项。（六）直属中国人民银行机构编码指金融机构所在地中国 人民银行分支机构得金融机构编码。当地如无中国人民银行 分支机构得，为代管其业务得中国人民银行分支机构得金融 机构编码。境外金融机构得直属中国人民银行机构编码统 为中国人民银行总行得金融机构编码。（七） 机构状态指金融机构即时经营状态。1、 0代表正常，指金融机构处于正常经

10、营状态。2、 代表清算，指金融机构处于停业清算状态。3、 2代表撤销，指金融机构已经撤销。（八） 机构成立日期指金融机构实际开立日期。（九） 机构撤销日期指金融机构实际撤销日期。什）机构电话号码指金融机构得办公电话。（十一）法走代表人或负责人指金融机构实际得法走代表 人或负责人。四、金融机构地区信息指被赋码机构得详细地区信息, 包括十项内容。（一） 机构所在国家或地区编码，采用GB/T 2659-2000 世界各国与地区名称代码（eqv ISO 3166-1:1997）中被赋 码机构所在国家或地区得两位拉丁字母代码。（二） 机构所在省、自治区、直辖市名称与编码指被赋码 机构所在地隶属得省、自治

11、区、直辖市得名称，编码采用 GB/T 2260-2007中华人民共与国行政区划代码中被赋 码机构所在省、自治区、直辖市得六位数字代码。（三） 机构所在地区、地级市、自治州、盟名称与编码指 被赋码机构所在地隶属得地区、地级市、自治州、盟得名称, 编码采用GB/T 2260-2007中华人民共与国行政区划代 码中被赋码机构所在地区、地级市、自治州、盟得六位数 字代码。（四） 机构所在县、县级市、区、旗名称与编码指被赋码 机构所在得县、县级市、区、旗名称，编码采用GB/T 2260-2007中华人民共与国行政区划代码中被赋码机构 所在县、县级市、区、旗得六位数字代码。（五） 就是否直属省会、首府地区

12、，指被赋码机构所在县、 县级市、区、旗就是否直属省会、自治区首府。1、 0代表否。2、 代表就是。五、金融机构法人信息指被赋码机构所属法人得信息, 包括十项内容。部分内容解释如下:（一）法人或代报机构名称指被赋码机构其金融许可或相 关文件认定得法人全称。代报机构得此项信息填写其金融许 可或相关文件认定得全称。（二）法人所在地指金融机构法人注册地，境内法人采用GB/T 2260-2007中华人民共与国行政区划代码县、J级市、区、旗得6位数字代码。代报机构采用其境外法人所 在国家或地区得GB/T 2659-2000世界各国与地区名称代 码（eqv ISO 3166-1:1997） 二位拉丁字母代码

13、。（三）代报机构所在地指境外金融机构指走得境内代报机 构所在地，采用GB/T 2260-2007中华人民共与国行政区 划代码县、县级市、区、旗得六位数字代码。构所赋得一级、二级、三级分类。（五）出资人经济成分类别。经济成分类别按国家统计局 关于统计上对公有与非公有控股经济得分类办法划分。仅境内法人机构反映出资人经济成分类别信息，并由法人机 构所在地中国人民银行依据相关规定认走。1、 0代表国有相对控股。2、 代表国有绝对控股。3、 2代表集体相对控股。4、 罗 代表集体绝对控股。5、 4代表私人相对控股。6、 代表私人绝对控股。7、 6代表港澳台相对控股。8、 7代表港澳台绝对控股。9、 “8

14、“代表外商相对控股。10、 9代表外商绝对控股。（六）上市状况，指金融机构就是否在证券交易所发行股票 并挂牌交易。仅境内法人机构反映此信息。1、0代表境内上市。3、代表其她境外上市。4、代表未上市。（七）法人状态指境内金融机构法人或代报机构得境外法 人即时得经营状况。代表正常指金融机构法人处于正常经营状态。2、 代表清算，指金融机构法人处于停业清算状态。3、 代表撤销,指金融机构法人已经撤销。六、金融机构编码变更信息反映金融机构因信息变更引 起金融机构编码改变得情况，包括五项内容。编码变更原因分为:代表金融机构一级分类变更,2 代表金融机构二级分类变更，罗代表金融机构三级分类变 更，4代表金融机构所在地跨省（区、市）变更，5代表其 她原因变更。