最新版公司评审准则实验室内审检查表.doc

1、广东*环境监测站质量记录CHJC/CX-4.10-01-03-002内审要素检查表编制人审核人编制日期涉及部门审核地点审核时间审查要素4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织序号检查项目检查方法结 果符合基本符合不符合1监测站法人应具备有效的法律地位文件。查法律识别文件、注册登记法律文件、法人任命文件。2监测站及其人员应遵守法律法规规定，恪守职业道德，承担社会责任，保证客观独立、公平公正、诚实守信的原则。查看员工行为规范准则，并从日常工作中得出结论。3监测站是否明确所在所在组织中的地位，是否明确质量管理、技术运作和支持服务之间的关系？查法律识别文件、注册登记法律文件、有无必要的财

2、产和经费。4监测站所在单位还从事检验检测以外的活动，是否识别潜在的利益冲突，并解决或将其降至最低。查看机构职能一览表。内审要素检查表编制人审核人编制日期涉及部门审核地点审核时间审查要素4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员-4.2.1序号检查项目检查方法结 果符合基本符合不符合1是否建立和保持人员管理程序。是否规定职责、录用条件、任职资格、持续满足要求的措施、录用和考评规则、工作的重要性和相关性及其权利和相互关系等方面的要求。查程序文件及各岗位任职条件，人员监督考核结果，查看人员是否符合岗位任职条件，。2是否有培训、宣传或内部沟通记录，是否能保障制定的政策和制度得以理

3、解。查人员培训计划、培训目标、培训记录。内审要素检查表编制人审核人编制日期涉及部门审核地点审核时间审查要素4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员-4.2.2序号检查项目检查方法结 果符合基本符合不符合1有保证公正性和诚信的承诺及制度或规定。能否有效防止任何有损独立性和诚信度的活动；能否有措施防止任何形式的商业贿赂。实行诚信守法检验检测，实行检验检测事务公开。查看管理人员职能表及财务收据签字。2是否按照规定的程序和方法完成检验检测工作，真实、客观、准确的数据和结果。检查检验检测过程和结果报告内审要素检查表编制人审核人编制日期涉及部门审核地点审核时间审查要素4.2具有与其

4、从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员-4.2.3序号检查项目检查方法结 果符合基本符合不符合1是否承担保密义务，不管是获得的、还是产生的秘密，应制定并实施保密规定或措施，是否明确国家秘密、商业秘密和技术秘密的概念及范围，设置响应的技术手段，制定责任部门及人员，进行了保密教育、保密检查，对有关现象进行响应的处理，是否有记录可查。查看与第三方的合同书及每年人员考核结果。2是否制定并实施保证公开性和诚信的承诺，是否有回避制度或规定和相应记录。查看相关记录。3从事检验检测活动的人员，是否同时在两个及以上检验检测机构从业，检验检测机构是否对使用人员有管理规定和措施。是否有被使用人员的自身诚

5、信性承诺。查看使用人员资格确认。内审要素检查表编制人审核人编制日期涉及部门审核地点审核时间审查要素4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员-4.2.4序号检查项目检查方法结 果符合基本符合不符合1是否持续保证人员的能力，是否制定人员培训和管理程序，分析培训需求和有效实施培训。查人员培训计划和培训申请表、培训总结表。2是否对人员培训进行全面策划，是否有完整的培训计划实施和效果评价记录。查看培训目的，查看制定的与实施的人员培训计划。3是否有计划的对人员，尤其是在培人员、新上岗人员、结果不满意的人员或者造作关键项目的人员进行监督，监督员是否符合条件要求、人员监督计划和监督活动

6、实施与评价记录是否真实、完整。查年度人员监督计划表，对在培人员有无适当的监督，对监督员的资格进行确认。内审要素检查表编制人审核人编制日期涉及部门审核地点审核时间审查要素4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员-4.2.5序号检查项目检查方法结 果符合基本符合不符合1是否规定人员或岗位职责、任职资格和使用条件。查质量手册或其他管理体系文件。2所有从事抽样、检验检测、签发检验报告、提出意见和解释以及操作设备的人员是否都必须有考核、评价合格证据，是否持证上岗。查相关人员档案及有关证件。内审要素检查表编制人审核人编制日期涉及部门审核地点审核时间审查要素4.2具有与其从事检验检测

7、活动相适应的检验检测技术人员和管理人员-4.2.6序号检查项目检查方法结 果符合基本符合不符合1是否配置满足要求的、与检验检测能力相适应的管理人员和技术人员。与申请或批准的检验检测能力是否对应，石都可以正式管理和技术人员满足检验检测能力的要求。查人员一览表、质量认证检测项目。2是否建立程序，与人员职责、任职条件、权利和相互关系进行规定，是否满足旅行实施、保持、改进管理体系的需求。查程序文件。3是否建立人员技术档案，档案送资料是否齐全。查人员档案。内审要素检查表编制人审核人编制日期涉及部门审核地点审核时间审查要素4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员-4.2.7序号检查

8、项目检查方法结 果符合基本符合不符合1是否与使用人员签订合同，是否证实使用建立了录用关系、劳动关系、聘用关系的人员。查看机构与人员签订的合同及人员入编手续或证明。内审要素检查表编制人审核人编制日期涉及部门审核地点审核时间审查要素4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员-4.2.8序号检查项目检查方法结 果符合基本符合不符合1管理体系文件是否有人员管理规定，是否清晰描述管理人员、技术人员当前工作状态，且信息完整。查程序文件及人员技术档案中对人员当前工作的描述。内审要素检查表编制人审核人编制日期涉及部门审核地点审核时间审查要素4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技

9、术人员和管理人员-4.2.9序号检查项目检查方法结 果符合基本符合不符合1最高管理者是否负责管理体系的整体运作，发布或授权发布质量方针和质量目标，并输入管理评审。查看管理评审相关记录。2最高管理者旅行全面组织管理体系运行和持续满足要求的承诺，包括管理体系变更时，管理体系文件的编制、审核、批准证据。查证管理体系有效运行的证据。3最高管理者是否建立健全沟通机制，是否有管理体系文件和政策、制度的宣贯、学习、培训记录。查相关记录。内审要素检查表编制人审核人编制日期涉及部门审核地点审核时间审查要素4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员-4.2.10序号检查项目检查方法结 果符合

10、基本符合不符合1是否配置与技术领域相适应的一名或多名技术负责人组成技术管理层，全面负责技术运作。其职责和权利、认知条件是否在管理体系文件中予以规定，并有证据材料满足规定要求。查技术管理层人员表及人员学历、培训证明材料。2是否配备质量主管，可直接与最高管理者沟通，保障管理体系的有效运行。其职责和权利、任职条件是否在管理体系文件中予以规定，并有证据材料满足规定要求。查人员职能表。3是否制定关键管理人员的代理人，是否有各项工作持续正常进行的证据材料。查人员职能表。内审要素检查表编制人审核人编制日期涉及部门审核地点审核时间审查要素4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员-4.2

11、.11序号检查项目检查方法结 果符合基本符合不符合1授权签字人是否经机构提名，具有中级以上技术职称或同等能力。查证人员技术档案。2授权签字人是否满足检测报告或证书涉及的项目的能力，非授权签字人是否签发检测报告或证书。查检测报告或证书签字。内审要素检查表编制人审核人编制日期涉及部门审核地点审核时间审查要素4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员-4.2.12序号检查项目检查方法结 果符合基本符合不符合1是否识别和满足相关法律、行政法规对法律地位、技术资源配置和从业人员资格的规定要求。查机构人员档案。内审要素检查表编制人审核人编制日期涉及部门审核地点审核时间审查要素4.3具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求序号检查项目检查方法结 果符合基本符合不符合1实验室是否具备监测和控制环境条件的能力，并且是否维护和保持这种能力是否特别关注非固定场所。查实验室资质认定表。2对影响检测结果的设施和环境条件的技术要求是否已经全部文件化，是否符合“三方要求”。查实验室相关的方法标准规定，程序手册。3现有的设施和环境条件是否均有利于检验检测活动的正确实施；是否存在会