内审检查表表填写范例.docx

1、 内审检查表表填写范例内审检查表表填写范例(此文档为 word格式，下载后您可任意编辑修改！)Q3/8.2.203 审核检查表 编号：受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年 月 日 条款 审核内容 审核记录 结果 4.2.1 是否编制文件化的质量方针 质量手册第 5页编制了文件化的质量方针。是否编制文件化的质量目标 质量手册第 5 页编制了文件化的质量目标。是否编制文件化的质量手册 编制了文件化的质量手册，编号为：是否编制标准要求的程序文件 编制了 17 个程序文件，包括了标准要求的程序文件。是否编制策划、运行和控制文件 编制了相关的流程、操作规程、管理制度等。是否编制标准要求的记录 编制本

2、记录控制程序、各程序文件规定了须保持的质量记录，包括了 标准要求的全部记录。4.2.2 手册是否包括了QMS 的范围及删减 质量手册第 4.1 章描述了 QMS 的范围及删减理由。手册是否包括或引用程序文件 手册包括了全部程序文件。是否表述 QMS过程之间的相互作用 手册编制了流程图、组织机构图、职责分配表，表述了 QMS 过程之间的相互作用 Q3/8.2.2-03 审核检查表 编号：受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年 月 日 条款 审核内容 审核记录 结果 5.1 如何向企业传达满足客户和法规要求的重要性 通过会议、文件、标语、黑板报等形式向企业传达满足客户和法规 要求的重要性 是否制

3、定了质量方针 质量手册编制了文件化的质量方针。是否制定了质量目标 质量手册编制了文件化的质量目标。是否进行了管理评审 暂未进行管理评审 是否提供了 QMS 所需的资源 配备了建立、实施和保持质量管理体系必须的建筑、设备、通信设 施、人力资源、工作环境和相关信息。5.2 是否明确以增强客户满意为目的 总经理目的明确、管理意识超前、管理办法科学，为顾客实现价值，增强客户满意。5.3 A质量方针是否与企业的经营 相适应 质量方针与我处的经营管理实际情况相适应 B如何承诺满足要求和持续改进 见质量手册质量方针内容。C 是否提供了制定和评审质量目标宗旨框架 提供了制定和评审质量目标宗旨框架 D 在企业内

4、是如何沟通的 通过会议、文件、标语、黑板报等形式沟通 E在持续适宜性方面是否得到评审 通过管理评审。Q3/8.2.2-03 审核检查表 编号：受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年 月 日 条款 审核内容 审核记录 结果 5.4.1 A质量目标是否分解到各职能和层次 编制了部门质量目标，分解到了各职能和层次，见 B目标是否包括满足产品要求的指标 见质量手册质量目标，C 质量目标是否可测量并与方针一致 质量目标是可测量的并与方针一致 5.4.2 A是否按质量目标的要求策划 QMS 设置了职能部门、分配了职责和权限，制定了工作程序和相关规程。B QMS 在策划和实施中是否完整 目前的策划符合标准

5、要求，暂未发生质量管理体系变更。5.5.1 企业内的职责权限是否得到规定 质量手册第 5章规定了职责和权限，编制了职责分配表。5.5.2 A是否任命了管理者代表 质量手册第 0.2章任命了管理者代表 B管代的职责和权限是否满足标准要求 质量手册第 0.2章固定了管理者代表的 4 项职责和权限 C 询问管理者代表的职责和权限 回答：确保质量管理体系过程得到建立、实施和保持；向总经理报 告质量管理体系的业绩和任何改进的需求；在整个我公司内促进满 足客户要求意识的形成；质量管理体系认证有关事宜的对外联络；行使经总经理授权的职责。Q3/8.2.2-03 审核检查表 编号：受审核部门：负责人：审核员：审

6、核日期：年 月 日 条款 审核内容 审核记录 审果 5.5.3 企业对 QMS 的有效性是如何沟通的 通过会议、文件、标语、黑板报等形式沟通 5.6.1 A是否规定了管理评审的时间间隔 质量手册第 5.6章规定了管理评审的时间间隔为每年至少进行一次管理评 审,必要时随时进行管理评审。B是否保存了管理评审的记录 暂未进行管理评审,d但已编制下发了管理评审计划，明确了管理评审 的目的、依据，安排了评审的内容、时间、地点和要求，批准人为总经理。5.6.2 管理评审的输入是否全面 查管理评审计划Q3/5.6-01,安排的评审内容有：顾客反馈、过程业绩、产品质量情况、纠正和预防措施状况、体系变更、改进的

7、建议 5.6.3 评审的输出是否全面 暂未形成管理评审报告。Q3/8.2.2-03 审核检查表 编号：受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年 月 日 条款 审核内容 审核记录 审果 6.1 是否提供了实施保持并持续改进的设施 配备了建立、实施和保持质量管理体系必须的建筑、设备、通信设 设备运输、通讯等以增强客户满意 施、人力资源、工作环境和相关信息。8.1 是否策划实施了监视、测量、分析和改 编制了顾客满意度测量程序内部审核程序内部审核程序 进的活动和安排 质量检验程序不合格控制程序数据分析程序纠正措施程序 预防措施程序，策划了职责、工作程序，经内部审核以上程序得到了 有效实施 8.5.1

8、如何持续改进 通过质量方针的宣传，已宣传到了全体员工 质量目标的制定、分解、考核，有总目标、部门目标、考核结果 内部审核，正进行本次内审 数据分心，分析了顾客满意、质量体系、产品质量供方质量情况 根据分析结论采取了相应的纠正和预防措施 将要进行管理评审 定期的质量分析总结会议、质量问题现场分析会议、竞争产品比较分析、交付后反馈质量问题分析总结、设备的更新改造、跟踪最新技术动向 Q3/8.2.2-03 审核检查表 序号 受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年 月 日 条款 审核内容 审核记录 结果 5.5.1 职责和权限 负责人回答质量手册规定了本部门职责和权限完整 5.4.1 质量目标 问本

9、部门质量目标。总经理 回答全面 5.3 质量方针 问总经理 质量方针。回答：完整，理解符合实际 Q3/8.2.2-03 审核检查表 序号 受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年 月 日 条款 审核内容 审核记录 结果 4.2.3 文件发布前是否 向负责人要受控文件记录，提供了受控文件清单 得到批准 登记了受控文件，抽查其中 3份，均得到批准。文件的评审是否及时,多长时间评审一次，一年 评审了那些文件：质量方针质量目标 质量手册 评审记录是：文件评审表 评审人：各部门负责人 文件修改是否及时,是 经过使用证明，评审后无文件修改情况。否得到重新批准，文件 受控文件有版本编号，有修改次数，质量手册

10、内有手册修改页 的的更改和修订状态是 否明确 部门是否得到应使用文 向负责人要发放文件记录，提供了发文登记表，发放了文件并登记，发到了所有 件的有关部门版本 相关领导和部门。文件是否清晰,易于识别 文件控制程序规定了文件的编号规则，有企业代号，文件类别，发布年号，版本号等。外来文件如何得到识别,查使用了法规及国家标准规范等外来文件，抽查 3种外来文件，有受控状态，查发 并控制其分发 文登记表，已登记 对保留的作废文件是否 目前无作废文件 有适当标识 Q3/8.2.2-03 审核检查表 序号 受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年 月 日 条款 审核内容 审核记录 结果 4.2.4 记录是否编

11、号,易于检索 查质量记录清单 记录均有编号，符合程序文件规定，易于检索 记录的填写是否及时、抽查质量记录清单中 3 种记录，填写及时、准确、完整，符合程序文件规定 准确、完整 记录是否清晰,易于识别 再抽查质量记录清单中 3 种记录，填写清晰,易于识别 是否规定保存期限、并 查质量记录清单，每个记录均规定了保存期限，一般为 3年，抽查质量记录清 按期限保存 单中 3 种记录，均按规定保存期限保存 记录的贮存、保护、处 记录分类保存于资料夹中，集中保存于资料柜中，完好，受损情况。置是否符合要求 Q3/8.2.2-03 审核检查表 序号 受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年 月 日 条款 审核

12、内容 审核记录 结果 6.2 人力资源 编制人力资源控制程序 A是否确定各岗位对 编制了对各岗位能力要求的文件 人员必要能力的要求 规定了全部岗位教育、技能、经验、培训等方面能力的基本要求 B如何使岗位人员满 聘用满足要求的人员、培训目前未满足要求的在岗人员 足必要能力的要求 C 是否评价各岗位人 查员工能力评价表,评价了各岗位人员的能力能满足任职要求 员的能力能否满足任 评价人：领导、各部门负责人 职要求 D如何使员工认识到 业务流程、质量方针、质量目标、操作规程等的培训、宣传、学习,劳动竞赛，评比先进 本岗位与其他岗位的 质量问题的现场会.相关性和重要性并如 何做好本职工作 E保持了哪些教

13、育、培 培训记录、学历证书、职称证书、培训合格证书等 训、技能和经验的记录 Q3/8.2.2-03 审核检查表 序号 受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年 月 日 条款 审核内容 审核记录 结果 6.3 有那些相关基础设 建筑物：办公室、厂房、仓库 施，是否确定有那些 设备：生产设备、配套设备、办公设备 设施 运输设施：车辆 通讯设施：电话、传真、电脑、网络 是如何维护的（包括 检查，维修，定期保养，查设备维护保养记录表 完整 软件设备）对设备进行了维护保养，维护保养人有签名 目前建筑物、设备、运输设施、通讯设施等满足产品和服务质量要求，状态良好。C 是否有运输、通讯 电话、传真、电脑、网

14、络完好 等服务设备 是否维护 Q3/8.2.2-03 审核检查表 序号 受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年 月 日 条款 审核内容 审核记录 结果 6.4 A使铸件产品符合要 环境卫生、气温、湿度、灰尘、安全生产，文明生产 求涉及哪些工作环 照明、通道、通风 境 B如何管理这些环境 通过安全检查，卫生检查、文明生产检查，配置相关人员、设施、职责管理环境 领导制定公开、公平的竞争环境使员工积极、团结、高校的工作 本年度未发生安全事故 Q3/8.2.2-03 审核检查表 序号 受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年 月 日 条款 审核内容 审核记录 结果 7.1 A如何策划生产和服 对一般

15、铸件产品和服务过程通过建立质量目标、工作程序、操作规程、业务流程、质量标准、务提供过程 进度计划进行策划 B是否有特殊要求的 铸件产品 C 对有特殊要求的产 策划了质量目标、生产过程、文件、资源、法规要求等 品生产是否策划其质 量目标、生产过程、文 件、资源、法规要求、企业的附加要求 D特殊要求的验证、确 包括了要求的验证、确认、检验及验收标准 认、检验及验收标准 是否策划 E特殊要求的记录有 无特殊要求 哪些 Q3/8.2.2-03 审核检查表 序号 受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年 月 日 条款 审核内容 审核记录 结果 7.2.1 A如何确定客户的 通过市场调研、产品比较、市场预

16、测、和客户洽谈、签定合同等方式确定客户的要求 要求 B确定了哪些隐含要 安全性、实用性、易用性、可靠性等 求 C 有哪些法规要求 产品质量法、消费者权益保护法、环境保护法等 D企业附加的要求有 无 哪些 7.2.2 A对顾客有关铸件产品要 受投标、定货、合同、惯例 求的评审是否在接 抽查合同评审表3，对照评审日期和合同签定日期，对顾客有关铸件产品要求的评审 受合同前进行的 均在接受合同前进行的 B规定了客户对产品 名称、规格、数量、价格、交付期限、交付方式、质量标准、售后服务 哪些相关要求 C 是否有合同条款修 无 订？是否已解决 Q3/8.2.2-03 审核检查表 序号 受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年 月 日 条款 审核内容 审核记录 结果 7.2.2 D是否确定公司有能 抽查合同评审表3份，句均有评审结论，结论确定了公司有能力接受合同要求 力接受合同要求 E是否有口头订单？无 是否确认？如何确认 7.2.3 A如何就与铸件产品有关 规定了沟通的主管部门、沟通职责、沟通方式、问题处理方式和要求 的质量、进度等信息与 客户沟通 B问询合同或订单处 面谈、电话联系、传真沟通、定