基础知识章节练习第一二章练习及答案文档格式.docx

1、12我国的证券监管机构指的是（）。A证券行业自律性组织B证券业协会C中国证券监督管理委员会及其派出机构D证券信用评级机构13证券信用评级机构在性质上是一种（）。A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织14公司证券的形式包括（）。A公司债券、商业票据及政府债券B商业票据、金融债券C股票、金融债券D股票、公司债券及商业票据15证券交易价格是通过（）确定的。A证券商与投资者协商B一级市场上的公开竞价C证券供求双方共同作用D发行者与证券商协商16证券市场按纵向结构关系，可以分为（）。A发行市场和交易市场B股票市场、债券市场和基金市场C集中交易市场和场外市场D国内市场和国外市场17以股票、债

2、券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（）。A直接融资市场B间接融资市场C货币市场D资本市场18按证券的（）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。A经济性质B募捐方式C交易场所D交易性质19（）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。A商业票据市场B银行承兑汇票市场C大额可转让存单市场D金融同业拆借市场20证券市场的基本功能不包括（）。A筹资功能B定价功能C保值增值功能D资本配置功能21中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（）。A拥有剩余资金B盈利C弥补资金的不足D宏观调控22下列（）不属于证券市场的基本功能。A筹集资金B资本定价C资

3、本配置D国有企业转制23世界上第一家股票交易所在（）成立。A纽约B伦敦C阿姆斯特丹D费城2420世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（）。A股份公司数量剧增B有价证券发行总额剧增C有价证券结构变化D金融创新不断深化25证券投资基金不可以按（）进行分类。A基金的组织形式B基金是否可自由赎回C基金规模是否固定D基金管理公司的人数26在我国，证券交易所是经（）批准设立的。A全国人民代表大会B国务院C中国人民银行D中国证监会27目前，我国的股票发行制度是（）。A行政审批制B注册制C核准制D计划制28我国证券发行的品种不包括（）。AA股、B股B基金C国债D金融衍生产品291602年，世界

4、上第一个股票交易所在（）成立。A. 意大利里昂B. 法国巴黎C. 荷兰阿姆斯特丹D. 英国伦敦30上海证券交易所成立于（）。A. 1991年6月B. 1990年6月C. 1990年12月D. 1991年12月31股票具有下列性质（）。A有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券B有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、物权证券C有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、综合权利证券D有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、债券证券32股票实质上代表了股东对股份公司的（）。A产权B债权C物权D所有权33记名股票和不记名股票的差别在于（）。A股东权利B股东义务C出资方式D记载方式34股票的

5、未来收益的现值是（）。A清算价值B内在价值C账面价值D票面价值35公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值36在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。A国务院B国有资产管理部门C国有投资公司D资产经营公司37优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。A参与优先股B累积优先股C可赎回优先股D股息率可调整优先股38股东大会是股份公司的（）。A权力机构B法人代表C监督机构D决策机构39我国公司法规定，上市公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例不得低于（）。A25%B20%C15%D10%40我国现行的股票按投资主

6、体不同，可以划分为（）。A国家股、法人股、公众股、外资股等不同类型B国家股、法人股、普通股、流通股等不同类型C国家股、法人股、公众股、普通股等不同类型D国家股、法人股、流通股、外资股等不同类型41优先股的特征不包括（）。A股息率固定B股息分派优先C剩余资产分配优先D一般具有表决权42某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放，根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于 （）。A可转换优先股B参与优先股C股息率可调整优先股D累积优先股43某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。A优先股股东、债权人、普

7、通股股东B债权人、优先股股东、普通股股东C优先股股东、普通股股东、债权人D普通股股东、债权人、优先股股东44截止到2002年4月30日，不能投资B股的机构或个人是（）。A境内自然人 B外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人C境内法人 D外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人45境外上市外资股不包括（）。AH股BS股CB股D美国存托凭证46对股东表决权的论述，不正确的是（）。A普通股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权47公司缴纳所得税后的利润，在支付普

8、通股票的股利之前，按下列顺序分配（）。A弥补上一年度亏损、提取法定盈余公积金、法定公益金、任意盈余公积金B提取法定公积金、法定公益金、任意盈余公积金C弥补上一年度亏损、提取法定公积金、任意公积金D弥补上一年度亏损、提取法定公益金、任意公积金48中国证监会决定，自2001年（）起，允许境内居民以其合法持有的外汇开立B股账户，交易B股股票。A2月1日B2月下旬C6月1日D1月1日49股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票称为（）。A社会公众股 B外资股CB股D自然人股50股息率可调整优先股的股息率变化主要由（）决定。A公司经营状况B市场上其他证券价格或银行存款利率变化C赎回条件

9、D转换条件51国家股的主要资金来源不包括（）。A现有国有企业整体改组为股份有限公司时的净资产B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D发行社会公众股获得的资金 52某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得（）股息。A6元B4.5元C3元D2元53非参与优先股指的是（）。A只能按规定分得固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股B发行后不允许持有者将它转换成其他种类股

10、票的优先股C股息当年结清不能累积发放的优先股D发行后股息率不再变动的优先股54股票的理论价格是指股票的（）。A市场价格B投资者心理价格C内在价值D票面价值55股票的理论价格用公式表示是（）。A预期股息/市场利率B市场利率/预期股息C市场价格/市场利率D每股收益/市场利率56股票的市场价格主要由（）所决定，同时也受许多其他因素的影响。57每股净资产又称为股票的（）。58不标明票面金额的股票叫做（）。A面值股票B普通股票C特种股票D份额股票59股票有不同的分法，按照股东权益的不同可以分为（）。A记名股票与不记名股票 B普通股票与优先股票C有面额股票与无面额股票 DA股与B股（在我国的含义）60当公

11、司的股价低于（）时，股东最好的选择是解散公司。A票面价值B内在价值C清算价值D账面价值61股票的理论价值是（）。62我国公司法规定，股东大会一年召开（）次年会。A1B2C4D没有规定63国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C国有企业改制成股份公司形成的股份D社会公众投资形成的股份64在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。A人民币B美元C港元D欧元65我国公司法规定，股票发行价格不能（）票面金额。A高于B等于C低于D不等于66

12、目前，我国的境内上市外资股指的是（）。AB股BH股CS股D以上都不是67（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利已经存在的。股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的。A. 设权证券B. 要式证券C. 证权证券D. 资本证券68股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是股票的（）特征。A. 永久性B. 持续性C. 参与性D. 收益性69将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。这是股票的（）。A

13、. 期值B. 现值C. 票面价值D. 价格70可转换优先股可以转换成为普通股和（）。A. 另一种优先股B. 公众股C. 国家股D. 流通股二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。1证券是指（）。A各类记载并代表一定权利的法律凭证B各类证明持有者身份和权利的凭证C用以证明或设定权利而做成的书面凭证D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证2货币证券具体包括（）。A商业汇票B商业本票C银行汇票D银行本票3商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，具体包括（）。A提货单B购物券C仓库栈单D运货单4属于固定

14、收益证券的有（）。A普通股股票B固定利率债券C优先股股票D浮动利率债券5公募证券与私募证券的不同之处在于（）。A审核的严格程度不同B发行对象特定与否C采取公示制度与否D证券公开发行与否6有价证券的基本特征有（）。A期限性B风险性C流通性D收益性7制约证券流通性的因素有（）。A证券期限B利率水平及计算方式C信用度D知名度8证券市场的参与者包括（）。A证券发行人B证券投资者C证券市场中介机构D证券自律性组织9证券公司的主要业务有（）。A承销和自营证券B代理交易证券C受托资产管理D证券投资咨询10证券服务机构主要包括（）。A证券登记结算公司B证券投资咨询公司C会计师事务所D资产评估和证券信用评级机构

15、11证券交易所的主要职责有（）。A提供交易场所与设施B制定交易规则C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D确保交易市场的公开、公平和公正12证券市场是（）直接交换的场所。A商品B价值C财产权利D风险13我国股票公募发行的方式有（）。A行政摊派B认购证方式C储蓄存单挂钩方式D上网定价方式14货币市场可以划分为（）。A短期信贷市场B同业拆借市场C回购协议市场D商业票据市场15金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为（）。A证券市场B中长期信贷市场C信托市场D金融租赁市场16证券市场的主要功能，有（）。A筹集资金B资本配置C确

16、定资本价格D调节经济17回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（）。A成立了证券交易所B市场发展日益规范C证券发行规模逐年扩大D机构投资者的队伍不断扩大18上网定价发行具有的优点（）。A操作简便B时间短C成本低D投资者多19目前股票的发行方式有（）。A定向募集B网下询价、网上定价发行C发行认股证D上网发行和法人配售相结合20根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构 （）。A直接从事B股交易B可以成为证券交易所的特别会员C设立合营公司从事证券承销和交易D设立合营公司从事证券投资基金管理业务21每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（）。A内在价值B账面价值C每

17、股净资产D股票净值22股票的收益包括（）。A股息收入B资本利得C红利D清算价值23普通股股东的义务有（）。A遵守公司章程B依其所认购的股份和入股方式缴纳股金C除法律、法规规定的情形外不得退股D必须参加每次的股东大会24优先股的特征有（）。A一般无表决权B股息分派优先C股息率固定D剩余资产分配优先25目前，在中国沪深证券市场流通交易的股票包括（）。AA股BB股CH股DN股26截止到2002年4月30日，可以投资B股的机构或个人有（）。A境内自然人B外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人C境内法人D外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人27国家股的主要资金来源包括（）。D现阶段有权代表国家投资的政府

18、部门向新组建的股份公司的投资28不标明票面金额的股票叫做（）。A比例股票B无面额股票C特种股票D份额股票29记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（）特点。A不必一次缴足B转让相对复杂或受限制C便于挂失D要求一次缴足股款30记名股票有如下特点（）。A股东权利归属于记名股东B认购股票的款项不一定一次性缴足C转让相对复杂或受限制D便于挂失，相对安全31无面额股票具有的特点有（）。A可以明确表示每一股所代表的股权B为股票发行价格的确定提供依据C发行和转让价格灵活D便于股票分割32我国目前不允许发行（）。A比例股票B普通股票C份额股票D法人股票33股息的派发方式有（）。

19、A派发现金B派送股票C送股的同时再配股D派送公司债34优先认股权的作用包括（）。A保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例B保护原有普通股股东的利益和持股价值C确保公司股份能足额认购D增加公司的募集资金35享有优先认股权的股东，可以（）。A行使权利认购发行的普通股票B将权利转让给他人，从中获得一定的报酬C要求股份公司进行补偿D不行使权利而听任其过期失效36普通股股东应承担的义务有（）。C除法律、法规规定的情形以外，不得退股D法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务37股票的期值主要指的是（）。A股票的未来股息收入B资本利得收入C股票的价值D A、B、C都是38根据公司法规定，上市公司股

20、本总额不得低于（）股，其中社会公众股不得低于（）。A1 250万股B1 000万股C10 000万股D5 000万股39外资股按上市地域可分为（）和（）。A境内上市外资股BB股C境外上市外资股DA股40可转换优先股在一定条件下可转换成（）。A普通股B债券CADRD另一种优先股三、判断题。判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。1证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务。 （）2有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。 （）3有价证券的价格证明了它本身是有价值的。 （）4有价证券由于是虚拟资本，所以它的价格

21、总额总是小于实际资本额。 （）5货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。6非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。 （）7有价证券的收益多少通常不取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求状况。（） 8证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。 （）9证券发行人是资金的供应者。 （）10证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。 （）11我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。12律师事务所不是证券服务机构。 （）13证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 （）14有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表。 （）1