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1、D、衍生类（11） 我国证券交易所属于（）。A、公司制B、企业制C、会员制D、股份制（12） 储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的（）的人民币债券。A、不可流通B、可流通C、可转让D、不可免税（13） 人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的（ ）和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。A、人民币负债B、人民币资产C、人民币本金D、人民币利息（14） 欧洲债券是指借款人（ ）。A、在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B、在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C、在本国境外市场发行，不以发行市场所在国贷币为面值的

2、国际债券D、在本国发行，以欧元标明面值的外国债券（15） 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人D、以上都不对（16） 优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的（ ）。A、债权B、所有权C、支配权D、控制权（17） 关于保险公司次级债的说法，错误的是（）。A、保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在5年以上（含5年）、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股

3、权资本的保险公司债务B、中国保监会依法对保险公司次级债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理C、募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿D、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息（18） 下列权利中，（ ）是基金持有人不能直接行使的。A、投资决策权B、收益享有权C、基金份额转让权D、基金信息知情权（19） 目前我国权证交易实行（）回转交易。A、T+0B、T+1C、T+2D、T+3（20） 指数基金特别适于（）资金投资。A、数额较大、风险承受能力大B、数额较大、风险承受能力低

4、C、数额较小、风险承受能力大D、数额较小、风险承受能力低（21） 以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于（ ）。A、货币期权B、金融期货合约期权C、利率期权D、互换期权（22） 双重交易机制是（）的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。A、LOFB、ETFC、期货D、期权（23） 证券投资基金托管人是（）权益的代表。A、基金发起人B、基金管理人C、基金持有人D、基金监管人（24） 开放式基金的交易价格主要取决于（ ）。A、市场供求关系B、每一基金份额资产净值C、每一基金份额资产总值D、未来收益的贴现值（25） 中华人民共和国刑法第一百

5、六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）以上（ ）以下罚金。A、3年，2万元，10万元B、3年，2万元，20万元C、5年，2万元，20万元D、5年，2万元，10万元（26） 反洗钱预防监控制度的核心是（）。A、合法合规B、维护市场秩序C、大额和可疑交易报告制度D、预防为主，防治结合（27） 根据我国政府对WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过（ ）。A、2/3B、49%C、33%D、30%（28） 我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。A、国债和以市场化形式

6、发行的政策性金融债券B、企业债券C、公司债券D、企业中期票据（29） 债券是实际运用的（）的证书。A、真实资本B、虚拟资本C、实际资产D、真实资产（30） 由一家或几家大银行牵头,组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。A、外国债券B、欧洲债券C、熊猫债券D、亚洲债券（31） 无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（）的股票。A、数量B、资金C、比例D、份数（32） 证券市场按交易场所结构可以分为（）。A、一级市场和二级市场B、国内市场和国外市场C、有形市场和无形市场D、发行市场和交易市场（33） 股份公司向股东转增股本时，这种转增的资

7、金来源是（）。A、资本公积金B、盈余公积金C、未分配利润D、股本（34） 质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由（）代全体债权人行使对质押证券的处置权。A、证券发起人B、证券机构C、中介机构D、证券监管机构（35） 公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高,这是对（ ）的补偿。A、经营风险B、通货膨胀风险C、利率风险D、信用风险（36） （）是基金管理公司最核心的一项业务。A、QDII业务B、投资咨询服务C、特定客户资产管理业务D、证券投资基金业务（37） 根据证券投资基金运作管理办法的规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票。A、60%B、70%C、80%D、9

8、0%（38） 证券市场是指（）。A、发行市场B、交易市场C、股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所D、流通市场（39） 下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（）。A、代办股份转让系统又称三板B、为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台C、代办股份转让系统由中国证监会负责管理D、中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告（40） 比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（）。A、股票基金B、债券基金C、混合型基金D、衍生工具基金（41） 以下关于基金管理费的说法正确的是（）。A、基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计

9、提，按月支付B、管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比C、不同国家及不同种类的基金，管理费率完全一样D、在各种基金中，债券基金的年管理费率最低（42） 期限相同的企业债券利率比政府债券利率高,这主要是对（ ）的补偿。B、财务风险（43） 根据我国政府对WTO的承诺,加入后3年内,外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（ ）。A、A股的承销B、B股交易C、公司债券的发起设立D、政府债券的承销与交易（44） 作为中介机构，金融衍生工具业务属于（）。A、表内业务B、表外业务C、中间业务D、资产业务（45） 在下列金融工具中,货币市场基金可以投资的是（）。A、股票

10、B、可转换债券C、剩余期限超过397天的债券D、1年以内（含1年）的银行定期存款、大额订单（46） 股份有限公司溢价发行股票时,所募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户,超过股票面值金额的溢价款列为公司的（ ）。A、资本损益B、法定公积金C、盈余公积金D、资本公积金（47） 新中国最早发行的国债是（）。A、记账式国债B、国家经济建设公债C、人民胜利折实公债D、凭证式国债（48） 证券的价格是证券市场上（）共同作用的结果。A、证券供求双方B、投资者与证券交易所C、证券供求者D、证券需求者（49） 契约型基金是基于（ ）组织起来的代理投资方式。A、信托原理B、公约原理C、代理原理D、委托原理（

11、50） 2007年8月,国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。A、上海B、深圳C、天津滨海新区D、北京（51） 以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。A、我国发行国际债券始于20世纪70年代初期B、主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券C、1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券D、到2001年底，我国发行了四种可供境外投资者投资的可转换公司债券（52） 下列各项中，不属于全国社会保障基金资金来源的是（）。A、中央财政拨入资金B、国有股减持和股权划拨资产C、经国务院批准以

12、其他方式筹集的资金D、国家财政给予的补贴（53） 以下关于股票的说法错误的是（）。A、股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B、股票是设权证券C、股票是资本证券D、股票是综合权利证券（54） 我国货币市场基金的份额净值固定在（）。A、1元人民币B、2元人民币C、5元人民币D、10元人民币（55） 证券公司的IB业务起源于（）。A、日本B、英国C、美国D、中国（56） 金融期货的交易对象是（）。A、金融期货实物B、金融期货合约C、期权D、金融现货（57） 股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（）。A、非累积优先股B、累积优先股C、参与优先股D、非参与优先股（58）

13、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。A、公司债券、金融债券、政府债券B、金融债券、政府债券、公司债券C、公司债券、政府债券、金融债券D、政府债券、金融债券、公司债券（59） 金融债券的发行应由具有债券评级能力的（）进行信用评级。A、信用评级机构B、证券金融公司C、投资咨询机构D、资产评估机构（60） 深圳证券交易所综合指数不包括（ ）。A、中小企业板指数B、行业分类指数C、创业板综合指数D、深证100指数多选题（61） 按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为（）。A、可赎回优先股票B、不可赎回优先股票C、可转换优先股票D、不可转换优先股票（62） ETF申

14、购和赎回的特点是（）。A、通常最小的申购、赎回单位是50万分或100万分B、实行实物申购、赎回机制C、申购和赎回使用的是现金D、一级市场的申购、赎回适合个人投资者（63） 通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。A、期权交易B、远期交易C、期货交易D、现货交易（64） 随着金融市场的发展，多数政府债券具备了（）的职能。A、金融商品B、信用工具C、套利D、套期保值（65） 以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确的是（）。A、股票反映的是所有权关系，债券反映的的是债权债务关系，基金反映的是信托关系（包括公司型基金）B、股票和债券是直接投资工具，基金是间接投

15、资工具C、股票的直接受益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险D、基金的投资风险可能小于股票，收益可能高于债券（66） 关于证券市场的基本功能，以下说法正确的是（）。A、筹资-投资功能B、资本定价功能C、投机功能D、资本配置功能（67） 2006年在国务院的总体部署下,对外金融投资和个人外汇管理方面取得新突破,具体体现在（）。A、对个人结购汇实行年度总额管理B、提高购汇限额C、首次明确个人可以从事的资本项目交易，更加便利和规范个人外汇收支D、支持银行、证券、基金和保险机构对外金融投资（68） 债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。A、发行人是借入资金的经济主

16、体B、投资者是出借资金的经济主体C、发行人必须在约定的时间付息还本D、债券发行反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证（69） 证券投资基金的利润分配方式通常有（ ）。A、分配红利B、分配股票C、分配现金D、分配基金份额（70） 证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务（）。A、中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券B、在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外C、在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，包括国债D、以上都对（71）

17、 证券公司风险控制指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可采取的措施包括（）。A、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施B、停止批准增设、收购营业性分支机构C、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平D、限制转让财产或在财产上设定其他权利（72） 存托凭证一般可以代表外国（）。B、债券D、期货（73） 20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，影响较大的事件有（ ）。A、英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制B、美国安然公司造假事件C、东南亚金融危机D、巴林银行事件（74） 股票投资的资本利得主要取决于（）等因素。A、公司的经营业绩B、股票市场

18、的价格变化C、投资者的投资心态D、投资经验（75） 按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。A、股权类产品的衍生工具B、货币衍生工具C、利率衍生工具D、信用衍生工具（76） 会员制证券交易所设立以下机构（）。A、会员大会B、股东大会C、理事会D、监察委员会（77） 国际证监会组织认为,金融衍生工具的风险有（）。A、信用风险B、结算风险C、操作风险D、法律风险（78） 关于有价证券所具有的特征，以下说法正确的是（）。A、证券的风险与其收益成正比B、不同证券的流动性是不同C、有价证券本身具有收益性D、债券一般有明确的还本付息期限，股票可视为无期证券（79） 证券从业人员包括（）。A、证券公司的

19、业务人员B、基金管理公司的管理人员C、证券投资咨询机构的业务人员D、与证券公司签订委托合同的证券经纪人（80） 政府债券的举债主体包括（）。A、中央政府B、地方政府C、政府财政部门D、其他代理机构（81） 股票基金的投资目标一般侧重于追求（）。B、稳定收入C、长期资本增值D、短期资本增值（82） 作为现代社会资金融通的主渠道，（ ）等金融系统是洗钱的易发、高危领域。A、银行B、证券C、邮局D、保险（83） 下列表述中，符合我国公司法规定的普通股股东应尽的义务是（）。A、公司为增加注册资本发行新股时，股东按照实缴的出资比例认购新股B、不得滥用股东权利损害公司或其他股东利益C、滥用股东权利给公司或

20、其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任D、滥用公司独立法人地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权利益的，应当对公司债务承担连带责任（84） 金融期货交易与普通远期交易之间的区别主要包括（ ）。A、违约风险不同B、交易的监管程度不同C、金融期货交易是标准化交易，远期合约的内容可以商定D、交易场所和交易组织形式不同（85） 证券市场一体化趋势的具体表现为（）等。A、从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大B、从投资者层面看，随着资本管制的放松，全球资产配置成为流行趋势C、从市场组织结构层面看，交易所

21、之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合D、从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强（86） 证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当（）。A、采用一致的评级标准B、采用一致的工作程序C、依据情况不同采用不同的评级标准D、依据情况不同采用不同的工作程序（87） 根据我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司必须具备的条件包括（）。A、注册资本不低于2亿元人民币，且必须为实缴资本B、主要股东最近三年没有违法记录C、取得银行从业人员达到法定人数D、主要股东注册资本不低于3亿元人民币（88） 套

22、期保值的基本类型是（）。A、投机套期保值B、多头套期保值C、空头套期保值D、获利套期保值（89） 外国债券在发行法律方面的特性有（）。A、受发行地所在国有关法规的管制和约束B、必须经官方主管机构批准C、不需要官方主管机构批准D、不受货币发行国有关法令的管制和约束（90） 根据我国证券投资基金法的规定，下列属于基金投资的禁止行为的有（）。A、向他人贷款或者提供担保B、投资于有价证券C、从事承担无限责任的投资D、买卖其他基金份额（91） 广义的有价证券包括（）。A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、金融证券（92） 在芝加哥商品交易所交易的货币期货包括（ ）。A、欧元期货B、日元期货C、瑞士法郎

23、期货D、英镑期货（93） 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务包括（）。A、代期货公司、客户收付期货保证金B、提供期货行情信息、交易设施C、代理客户进行期货交易、结算或者交割D、协助办理开户手续（94） 基金托管人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担（ ）等相应职责的当事人。A、安全保管基金财产B、按照规定召集基金份额持有人大会C、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格D、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资（95） 有担保债券指以抵押财产为担保发行的债券,该类债券按担保品不同,分为（）。A、抵押债券B、质押债券C、信用债券

24、D、保证债券（96） 我国证券法规定，设立证券登记结算公司必须符合的条件是（）。A、自有资金不少于人民币1亿元B、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D、证券监督管理机构规定的其他条件（97） 对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（）。A、股息收益稳定可靠B、财产清偿时优先于普通股东C、风险相对较小D、收益较高（98） 可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（）。A、上市公司债券B、封闭式基金C、权证D、普通开放式基金（99） 按基金的投资理念划分，证券投资基金可分为（）。A、私募基金B、主动型基金C、公募基

25、金D、被动型基金（100） 深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（）。A、运行独立B、监察独立C、代码独立D、指数独立判断题（101） 上海证券交易所和深圳证券交易所对权证的上市资格标准不同。A、正确B、错误（102） 非公开发行股票，也称定向增发，这种增发方式不会直接影响原股东利益，无需经股东大会特别批准。（103） 期货套利有跨市场套利，跨品种套利和跨期限套利。其中跨市场套利是指利用不同合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价。（104） 目前在我国市场上的可转换证券只有可转换债券。（105） 证券投资的系统风险会以同样的方式对所有证券的收益产生

26、影响，它无法通过分散化投资来消除。（106） 证券公司的净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。（107） 1994年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府艘次在国外发行债券。（108） 上市公司第一季度季度报告的披露时间不得晚于上一年度年度报告的披露时间。（109） 债券的流动意味着它所代表的实际资产的流动。（110） 封闭式基金的存续期是固定的,不可以延长期限。（111） 证券市场监管的“三公”原则中的公正原则要求证券监管机构对一切被监管对象给予公正待遇。（112） 证券发行核准制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司财务公开的制度。（113） 经济增长和货币政策是影响股票价格的宏观经济因素。（114） 金融期货具有发现价格的功能，但出于各种原因，期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定偏离。（115） 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证监会派出机构备案。（116） 一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系,称为政府保证债券,这种债券是由一些与政府有直接关系的公司或金融机构发行并由政府提供担保。（117） 中国保监会发布的保险资金境外投资管理暂行办法进一步规范了保险资金海外投资的相关制度。（118）