规章制度管理办法.docx

1、规章制度管理办法XXX公司规章制度管理办法企管法规处2017年发布规章制度管理办法1适用范围 本办法规定了 XXXX 公司（以下简称公司）规章制度有关的管理内 容与要求。本办法适用于公司、 分公司、加油站及油库。 控参股公司制度管理参 照本办法执行。2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件， 仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件， 其最新版本（包 括所有的修改单）适用于本文件。2.1中国石油天然气股份有限公司规章制度管理办法 （石油法字2014342 号）3 术语和定义本文件采用以下定义：3.1规章制度：是指公司及分公司依据职责和权限，按照规

2、定程序制定的 规范内部生产经营管理活动和员工行为、具有长期约束力的规范性文件。4重要风险4.1规章制度违反法律法规、上级公司规章制度。4.2规章制度未得到有效实施。5职责5.1企管法规处 的主要职责是：5.1.1负责组织制订公司规章制度管理规范。5.1.2负责组织制订公司规章制度体系建设规划。5.1.3组织或参与重要规章制度的论证和起草工作。5.1.4审核规章制度草案。5.1.5组织对规章制度实施进行监督检查，协调处理规章制度的冲突。5.1.6指导、检查处室、分公司规章制度管理工作。5.2各处室 的主要职责是：5.2.1负责建立完善主管业务领域规章制度体系。5.2.2负责主管业务领域规章制度的

3、起草。5.2.3负责主管业务领域规章制度的宣贯培训、组织实施、监督检查。5.2.4负责主管业务领域规章制度的清理、评价与改进。5.2.5指导、检查所属单位相关业务领域规章制度建设工作。5.2.6负责会签主管业务领域相关的规章制度。5.3各分公司 的主要职责是：5.3.1负责贯彻执行公司规章制度。5.3.2负责建立完善本单位规章制度体系。5.3.3依据公司规章制度，制定本单位具体规章制度。5.3.4负责本单位规章制度的宣贯培训、组织实施和监督检查。5.3.5负责本单位规章制度的清理、评价与改进。6管理内容及要求6.1总则6.1.1为加强公司规章制度管理，提高规章制度质量和执行力，提升规范 管理水

4、平， 保障公司战略目标的实现， 根据国家有关法律法规和上级公司 规章制度， 制定本办法。6.1.2公司规章制度实行归口管理、分工负责的体制。规章制度建设以公 司发展战略为导向，统筹规划，突出重点，持续改进，构建系统完备、科 学规范、运行有效的规章制度体系。 各级领导干部应当高度重视规章制度 的制定与实施，对规章制度的健全完善和有效执行负责。6.1.3全体员工应当严格遵守各项规章制度，坚持依规章制度作业、照规 章制度办事、靠规章制度管理，禁止任何违反规章制度的行为。6.2制定权限6.2.1公司规章制度分为省公司规章制度和分公司规章制度两个层级。6.2.1.1省公司规章制度由机关各处室按照职责分工

5、组织论证和起草， 在全 公司范围内具有效力。6.2.1.2各分公司执行省公司规章制度， 可根据本单位具体情况对省公司规 章制度进行细化形成分公司规章制度。 分公司规章制度不得与省公司规章 制度相抵触，在本分公司范围内具有效力。6.2.2各级规章制度按重要程度划分为综合管理制度和专业管理制度两种 类型，并分别设定审议批准程序。6.2.2.1综合管理制度是指公司履行管理职能、 规范各类生产经营管理活动 的规章制度，涉及 XXXX 公司三重一大管理办法规定的三重一大事 项。6.2.2.2专业管理制度是指各专业线履行专业管理职能的具体规章制度， 般不涉及 XXXX 公司三重一大管理办法规定的三重一大事

6、项。6.2.3党务、纪检、工会方面的规章制度不纳入本办法管理范围。6.3立项6.3.1企管法规处根据公司规章制度体系架构和建设规划，组织各处室编 制规章制度年度计划，年度计划应当于每年一季度编制完成。6.3.2每年 1 月底前，机关各处室对规章制度制修订立项的必要性进行论 证，并编制专业线规章制度立项计划 （附录 1），经处室负责人审核、 分管领导审批后，向企管法规处提出立项建议。6.3.3论证规章制度制修订 立项的必要性，应当从公司业务发展需要和管 理提升出发， 考虑国家法律法规变化， 加强制度体系顶层设计， 既要弥补 缺失、完善制度体系，更要优化内容、提升制度质量，还要简化结构、避 免制度

7、庞杂，并与标准、流程及其他管理文件衔接配套。6.3.4企管法规处组织审查各处室的立项计划，必要时可组织会议讨论研 究，编制公司规章制度年度计划 ，经处室负责人审核、分管领导审批 后，经公司主要领导批准后下发执行。6.4起草6.4.1规章制度由起草处室负责人组织起草，拟订起草计划，明确工作内 容和分工。起草处室应根据规章制度规范的事项， 收集研究相关法律法规、 规章制度、标准等，并就有关问题开展制度调研和对标。6.4.2起草处室应当对规章制度的规范事项、管理程序、风险节点、控制 措施、管理要求进行梳理， 对需要解决的问题和解决方案、 管理职责划分 和管理部门职责界定等做出充分论证， 设计规章制度

8、草案的基本框架， 起 草形成制度草案。制度草案内容须满足以下要求：6.4.2.1符合国家法律法规，不与法律强制性规定相抵触；6.4.2.2体现公司的整体意志和管理要求，符合公司实际；6.4.2.3反映生产经营管理规律，体现先进的管理思想、技术和方法；6.4.2.4具有合理的权力制衡机制，权责明确、程序清晰、内容具体，便于 实施；6.4.2.5与相关规章制度衔接配套，内容不重复、不矛盾。6.4.2.6符合公司统一制度模板要求（附录 2）。6.4.3制度起草过程中，制度起草处室应征求各分公司意见。被征求意见 的部门和单位应当认真组织研究， 在三个工作日内提出书面修改意见， 制 度起草处室应当在三个

9、工作日内向其反馈意见采纳情况， 必要时制度起草 处室可以组织会议征求意见。6.5会签6.5.1制度起草完成后，制度起草处室负责人应确认该项制度内容涉及到 的处室，将制度起案提交给相关处室会签。会签处室应当认真组织研究， 在三个工作日内提出书面修改意见， 必要时制度起草处室可以组织 会议讨 论研究。6.5.2对存在争议的事项， 起草处室应当与相关处室充分协商并达成一致； 不能达成一致的，由制度起草处室、相关处室报请双方主管领导协商确定， 仍不能达成一致的，报公司主要领导决定。6.6审核 6.6.1制度草案会签完成后，制度起草处室将下列文件和材料提交给企管 法规处审核：6.6.1.1制度草案；6.

10、6.1.2征求意见及会签情况；6.6.1.3需要说明和协调解决的问题；6.6.1.4其他需要提交的材料。6.6.2企管法规 处在收到审核材料后，应对规章制度草案内容、形式以及 相关制度衔接等组织审核， 审核时企管法规处会同审计监察处、 制度起草 处室确认制度类型。 经审核， 对符合要求的规章制度由制度起草处室呈报 审议；对不符合要求的，企管法规处可以要求制度起草处室补充、修改， 应当会签而没有会签的， 企管法规处可以要求制度起草处室按照 6.5 条会 签。6.7审议6.7.1审核通过的综合管理制度，制度起草处室按照 XXXX 公司会议管 理办法提交总经理办公会审议，审议按以下程序进行：6.7.

11、1.1制度起草处室应当在规章制度审议前两个工作日， 将规章制度送审 稿和起草说明送达全体与会人员；6.7.1.2制度起草处室对规章制度起草情况作出说明， 必要的宣读规章制度 送审稿；6.7.1.3与会人员进行讨论、审议，由会议主持人作出审议决定。6.7.2规章制度经审议通过或原则通过的，制度起草处室应当按照审议意 见修改完善，报企管法规处审核确认后按照 6.8 条颁发。经审议认为需要 进一步深入研究论证的， 制度起草处室应当按审议意见深入论证， 修改完 善后重新申报审议。 审议决定撤销或废止的规章制度， 由企管法规处办理 撤销或废止手续。6.7.3审核通过的专业管理制度， 由制度起草处室提交给

12、主管领导审批后， 按照 6.8 条颁发。6.7.4制度内容涉及劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保 险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利 益的，制度起草处室在审议通过后还须提报职工代表大会讨论通过后再按6.8条颁发。6.8颁发6.8.1规章制度审议通过后，由企管法规处按照公文管理规定行文颁发。6.8.2制度起草处室在制度正式发布后 3 个工作日内在协同系统制度知识 目录中更新发文文件及制度文件。 对于因制度修订可能导致相关管理制度 体系变动的，制度起草处室须通知相关管理制度体系的起草部门管理部门 进行修订、调整。6.9 实施6.9.1规章制度发布后 1 个

13、月内，制度起草处室应当对与规章制度实施有 关的部门、单位和人员进行宣贯培训， 使相关岗位人员掌握规章制度内容。 制度起草处室应向规章制度管理部门反馈培训情况。6.9.2规章制度发布后，与规章制度实施有关的部门、单位和人员应当认 真贯彻执行规章制度， 严格按照规章制度的规定履行工作职责。 各级领导 干部应带头贯彻规章制度， 带头遵守规章制度， 促进规章制度的有效执行。6.9.3在执行制度过程中，任何人员若发现制度存在冲突、遗漏、管理缺 陷等问题， 应及时向制度起草处室提出改进建议。 制度起草处室应对改进 建议进行研讨， 并给予建议人答复： 对于合理建议， 制度起草人予以采纳 并立项修订相关制度；

14、若建议不合理，制度起草人向建议人做出解释。 6.9.4规章制度起草处室在业务管理中应当对规章制度建设和执行情况进 行跟踪检查，将规章制度建设和执行情况作为工作考核、 业绩评价的内容。 内部审计、效能监察、内控测试以及其他专业检查应当将相关规章制度的 建设和执行情况作为检查内容。6.9.5检查发现规章制度建设和执行存在相关问题的，检查部门应当向规 章制度起草处室提出整改意见， 并抄送企管法规处。 规章制度起草处室应 当组织整改，对规章制度存在缺陷的应当重新立项，修订完善。6.9.6对于发现的违反规章制度规定的问题，制度起草处室、检查部门应 当按照规章制度违规处罚规定和公司违规责任追究程序追究责任

15、人员责 任。6.10 分公司级规章制度管理6.10.1各分公司应当依据法律法规和公司有关规定，结合本单位实际，建 立规章制度管理体系。 各分公司制定本单位规章制度， 应当符合以下要求： 6.10.1.1管理的原则、范围、事项应符合上级规章制度。6.10.1.2职责权限、管理程序、管理要求应与上级规章制度有效衔接。6.10.1.3根据本单位生产经营管理实际，对管理程序和要求进行细化，保 证制度规定落实到位。6.10.1.4内容应当体现公司整体意志，不得与上级规章制度相抵触。6.10.2分公司级规章制度的制修订应当按照职责对应原则，严格履行立 项、起草、会签、审核、审议、颁发、实施等流程。6.10.3分公司规章制度在本单位审议通过后， 制度起草部门应当将制度草 案提交省公司对口处室审核通过后再行文颁发。6.11评价 6.11.1每年年初，企管法规处（分公司规章制度管理部门）统一组织各处 室和分公司开展规章制度清理、 评价，也可根据需要针对某一领域规章制 度组织专项清理、评价。6.11.2制度评价主要评价以下内容：6.11.2.1系统性，制度是否配套完善、覆盖各项业务，是否与其他相关制 度或管理文件存在重复、冲突；6.11.2.2合规性，制度依据的法律法规、上级规章制度是否有调整，是否 满足新规定；6.11.2.3适用性，制度涉及的管