矿司71附件三中一大管理制度Word格式文档下载.docx

1、策，按规定应当报股东单位审批的必须报批。（三）民主决策。充分发扬民主，广泛听取意见，防止个人决策专断。（四）科学决策。决策前应当充分调研论证，必要时进行专家论证、技术咨询、决策评估、公示等程序。第二章三重-大事项的主要范围第四条列入党委会审议或决策范围的事项:（一）贯彻执行党的路线方针政策、国家法律法规和上级重大决策、重要工作部署的意见和措施。（二）研究决定党的组织和制度建设、反腐倡廉工作、精神文明建设、思想政治工作、企业文化建设的重大问题。（三）研究决定集团公司领导班子成员分工及公司中层正职以上人员兼职。（四）研究决定集团公司管理干部的选拔、任用、考核奖-5 一惩、责任追究等事项，人才队伍建

2、设及后备干部的培养和管理，各级党代表、人大代表、政协委员等初步入选候选人推荐。（五）研究决定集团公司及重要子公司以市场化方式公开选聘经营管理人员的原则、程序、方式等。（六）研究决定集团公司薪酬和奖金分配的原则、公司各级管理人员履职待遇和业务支出的总体方案。（七）研究决定重大安全责任事故、群访集访等突发事件的处理意见，重大违纪案件、法律诉讼（或仲裁）、经济纠纷以及影响公司稳定的重大事件的处理意见。（八）对董事会、总经理办公会拟决定的事项中关系集团公司改革发展稳定的重大问题进行讨论研究，提出意见和建议。具体包括:对集团公司章程及重要规章制度研究提出指导性意见;对董事会议事规则、总经理办公会议事规则

3、研究提出指导性意见，研究集团公司内部组织架构、经营管理流程、岗位设置以及人员编制的重大原则问题;公司发展战略和中长期发展规划、公司生产经营方针、公司营产重组和资本运作以及重大项目投资中的原则性方向性问题;公司重要改革方案以及职工分流安置、劳动保护等涉及职工切身利益的重大事项。（九）其他需要集团公司党委会集体讨论研究或决定的重要事项。第五条列入董事会审议或决策范围的（一）审议公司的战略规划;决定集团公司的经营计划和-6 一投资方案。（二）制订集团公司的年度财务预算方案、决算方案。（三）制订集团公司的利润分配方案和弥补亏损方案。（四）制订集团公司增加或者减少注册资本金以及发行公司债券的方案。（五）

4、制订集团公司合井、分立、解散或者变更公司形式的方案。（六）依法决定集团公司内部管理机构和人员编制的设置、调整方案。（七）依法决定聘任或者解聘公司经营班子成员。（八）制定、修改、废除集团公司基本管理制度。（九）审议决定集团公司年度投资计划。审议属于重点管控范围的股权投资项目，包括:第三层级及以下子公司的股权投资项目;高风险和参股性的股权投资项目;自有资金不足或资产负债率高于85%子公司的投资项目;不属于企业主业范围以及年度投资计划外的投资项目。（十）审议决定200（J万元以上大宗物资（设备）及服务采购方案。（十一）审议决定公司年度资金调动和使用计划及超过1000 万元（含）单项资金调动和使用事项

5、。（十二）审议决定集团公司及子公司对外捐赠、赞助事项。（十三）审议决定集团公司借出资金、对外（含子公司）担一7 一保计划以及超计划借出资金、融资、担保等事项。（十四）审议决定集团公司的资产处置和损失核销事项;审议决定子公司500 万元以上的资产处置，单笔或者单项300 万元以上固定资产、100 万元以上的其他损失核销事项。（十五）审议决定集团公司及子公司改制、兼并重组、上市以及资产置换、产权转让、重要资产的质押、拍卖等事项。（十六）审议决定集团公司重大会计政策调整、会计估计变更和重大会计差错更正。（十七）审议决定集团公司及子公司领导人员薪酬和奖金分配方案、公司各级管理人员履职待遇和业务支出管理

6、方案。（十八）制订集团公司章程的修订草案。（十九）其他应由集团董事会审议和决定的事项。第六条列入总经理办公会审议或决策范围的（一）研究贯彻落实集团公司党委会和董事会决定、决议和部署的工作安排。（二）审议评估股权投资项目方案。（三）拟订集团公司战略规划草案并向党委会、董事会提出战略规划建议。（四）拟订集团公司年度经营计划方案。（五）拟订集团公司年度投资计划和拟提交董事会审议的项目投资方案。-8-（六）研究决定集团公司年度预算内1000 万元以下资金调动和使用事项。（七）拟订集团公司对外借贷、融资、担保计划并提交董事会审议。（八）拟订新增金融投资额度分配及实施方案。（九）拟订集团公司管理机构和人员

7、编制调整、设置方案及基本管理制度并提交董事会审议，研究制定具体经营管理规定。（十）拟订集团公司薪酬调整方案并按规定提请党委会、董事会或职代会审议。（十一）拟订集团公司资产调整、产权转让、重要资产的质押、拍卖等事项并提交董事会审议。（十二）其他应由总经理办公会审议和决定的重要事项。第七条职工代表大会审议或决策事项范围:（一）审议并通过企业改制破产、兼并重组过程中的职工分流、安置方案。（二）选举或罢免企业职工董事、职工监事。（三）审议企业中长期发展规划、改制方案、重大改革措施等重大事项。（四）审议有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及

8、职工切身利益的规章制度或者重大事项。（五）审议职工福利基金使用、企业公益金使用、住房公积- 9 一金和社会保险费缴纳等事项。（六）其他应由职工代表大会决定或审议的事项。第三章决策方式和程序第八条决策方式:（一） H 三重一大事项决策时，应根据职责范围确定决策机构，并以会议集体讨论审议的方式履行程序，不得以传阅、会签或个别征求意见等方式代替。紧急情况下由个人或少数人临时决定的，应在事后及时向党委会、董事会或总经理办公会报告，按程序予以追认。党委会、董事会或总经理办公会认为临时决定不正确的，应当重新决策。（二）须集团公司党委会参与决策的事项，应召开党委会讨论研究，提出意见和建议。进入董事会、经理层

9、尤其是任董事长或总经理的党委成员，要在议案正式提交董事会或总经理办公会前，就党委的有关意几和建议与董事会、经理层其他成员进行沟通。进入董事会、经理层的党委成员在董事会、经理层决策时，要充分表达党委意见和建议，并将决策情况及时向党委报告。（三）研究集团公司改革以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度等，应当事先听取工会的意见和建议。需职工大会或职代会审议或通过的，需召开职工大会或职代会。- 10 一第九条决策程序:（一） 事项决策程序包括会前、会中、会后三部分，一般应当包括调查研究、论证评估、酝酿沟通、集体讨论、规范表决、组织实施、监督执行、责任追究等环节。（二

10、） 事项提交会议集体决策前，提交议题的职能部门应按照党委会、董事会、总经理办公会的决策范围制定详实的议案，并经分管负责人审核和主要负责人确认。主要负责人提出的决策建议可作为会议议题。（三）对拟决策议题，分管负责人和职能部门应进行广泛深入的调研论证并组织稳定风险评估。对专业性、技术性较强的事项，决策前须进行专家论证、技术咨询或决策评估。涉及企业规章制度、经济合同、重要法律事务的内容应由公司总法律顾问及法务机构进行法律审核把关。重要人事事项，应当事先就相关人员的廉洁从业情况征求集团公司或上级纪检监察机构的意见。大额度资金运作事项，应对资金使用的必要性、预期收益、风险规避等内容进行全面分矿评判并形成

11、议案。重大项目投资事项，职能部门或董事会投资委员会向与会人员提交尽职调研报告、经认定的咨询评估机构或专家出具的论证、咨询或评估报告、项目可研报告、公司总法律顾问及法务机构出具的法律审核意见书、拟合作方资信情况等相关资料。（四） 事项决策前，参与决策人员之间、部门一11 一之间应进行充分沟通。决策事项议案及调研报告、可研报告、法律审核意见书等有关材料应经主要负责人、分管负责人审阅后按有关规定提前送达，保证其在会前充分了解相关情况。职代会决策事项应将有关情况提前7 日印发给职工代表。（五） 事项决策会议出席人数应达到规定人数方可召开。其中，党委会、董事会、总经理办公会应有三分之二以上应到人员出席方

12、可召开。（六）与会人员应充分讨论并分别发表意见，主要负责人最后发表意见，并按少数服从多数原则对讨论事项总结出结论性意见。在其他参会人员未充分发表意见前，主要负责人一般不发表倾向性意见。会议决定多个事项时，应逐项研究、逐项表决。（七） 事项决策应全程纪实并形成会议记录，包括决策事项、决策过程、决策参与人及意见、决策结论等。会议记录、纪要及相关调研论证材料等所有决策过程资料应存档备杏。（八） 事项的落实，应按照领导班子分工确定牵头领导、工作部门及封任人，遇有分工和职责交叉的，由领导班子主要负责人明确一名班子成员牵头。第十条省属企业监事会列席集团公司董事会、总经理办公会、研究经济工作的党委会，以及决

13、策事项的其他会议。企业研究事项应与监事会事先沟通。第十一条按规定应由省国资委审批、核准或备案的事项，一12 一在组织实施前报省国资委审批、核准或备案。第四章纪律要求第十二条集团公司党委、董事会及经营层成员个人不得决定应由集体决策的事项。对集体决策形成的决定，所有成员必须坚决执行，个人不得改变集体决策结果。如果个人对集体决策有不同意见，可以保留或向上级反映，在没有做出新的决策前，不得擅自变更或拒不执行。第十二条事项决策会议应严格按照预定议题进行，不得临时动议议题或表决事项。紧急情况必须临时动议的，动议人必须书面陈述理由，并作为会议资料保存。与会过半数（含半数）人员不同意|临时动议的，会议不讨论临

14、时动议事项。第十四条在事项集体决策过程中，对于有实质性争议事项，应推迟议决。待重新调研，意见成熟后，再提交会议讨论。会议原则通过但具体事项尚需完善的，分管负责人及职能部门应尽快落实完善措施，并在下次会议上向参会人员书面报告相关情况。第十五条建立回避制度，在讨论与本人及直系亲属或其他关联人有关的议题时，本人应回避。第十六条事项决策会议尚未正式公布的内容，与会人员不得外泄。应公开或公示的事项，应按要求予以公开或公示。一13-第五章责任追究第十七条集体决策因违反法律法规的规定或不符合决策规则、程序和纪律要求，给固有资本权益、职工合法权益造成损失或不良影响的，主要负责人应承担直接责任，参与决策的其他成

15、员应承担相应责任。表决时曾表明异议并在会议记录中有明确记载的决策成员，免予责任追究。第十八条违反决策制度的责任追究主要包括以下情形:（一）集体决策违反法律法规或相关制度规定的;（二）未履行集体决策程序，由个人或少数人决定替代集体决策，或因特殊原因未经集体决策而由个人或少数人临时决定、事后又不及时报告，以及虽事后报告但经集体决策程序认定临时决定不正确的;（三）重要人事任免事项，违反组织人事管理规定程序的;（四）对决策事项未广泛征求意见或充分调研论证而导致决策失误或r 生大规模群访、集访事件的;（五）职能部门未充分履行尽职调查责任、未提供真实情况和完整的可行性方案或知情不报而导致决策失误的;（六）

16、拒不执行集体决策或擅自改变集体决策的;（七）在决策执行和组织实施过程中，有关人员和部门发现可能造成损失或影响而不及时报告并采取相关措施的;一14 一（八）决策事项涉及与会人员本人或其利益关联方、本人未予回避的;（九）违规拆解资金额度、重大投资项目，规避集体决策或法定招标程序的;（十）违反保密纪律，泄露集体决策内容或涉密材料，造成不良影响和后果的;（十一）会议记录不规范甚至篡改、销毁会议记录的;（十二）其他违反决策制度而造成重大损失或严重不良影响的。第十九条对违反第十八条规定并造成资产损失的行为依据江苏省省属企业经营投资失误和资产损失责任追究办法（苏国资（2015 J 2 号）规定追究相关责任人

17、责任;未造成损失的，依据集团公司有关规定予以相应处理。第六章监督检查第二十条集团公司党委书记、董事长、总经理分别为党委会、董事会、总经理办公会实施决策制度的主要责任人。集团公司领导班子成员应根据分工和职责及时向领导班子报告决策制度的执行情况。集团公司领导班子应向省委组织部、省国资委及时报告贯彻本实施办法的情况。第二十一条集团公司自觉接受上级纪检监察机构和监事会对贯彻落实决策制度情况的监督检查。集团公司一15 一纪委应将领导班子成员执行决策制度的情况作为向上级纪检监察机构报告工作的重点内容。第二十二条集团公司执行决策制度的情况，作为领导班子及其成员年度考核、党风廉政建设责任制考核、经济责任履行情况审计评价和监事会年度监督检查的重要内容，并作为领导班子民主生活会、述职述廉和企务公开的重要内容。第七章附则第二十三条本办法经省委组织部、省国资委批准后实施。第二十四条集团公司所属各子公司应依据本办法，结合实际制定决策制度实施办法，报集团公司批准后实施。4-16-_