质量管理体系内审员培训内审检查表Word格式.docx

1、b）过程的复杂程度及相互关系；c）涉及人员所需的能力。质量手册1.组织是否编制并保持质量手册手册内容是否覆盖且符合本标准要求，并反映了为达到标准要求所采取的基本过程及方法2.组织质量手册对标准要求有否剪裁如有，所剪裁条款是否有说明说明是否充分、可信3.组织质量手册是否对QMS中所有过程进行描述是否对这些过程之间的关系加以确定且有效4.组织质量手册对组织机构及职能分配描述是否确定且有效是否包括文件程序或其他参考程序5.质量手册是否受控文件控制1.组织是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”该程序适用范围是否包括组织QMS要求的所有文件（内、外部文件；各种类型文件；各种媒体形式的文件） 2.文件

2、发布前是否组织相关部门评审、以确保文件的适用性、完整性、协调性3.组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次确定相应的批准人所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性有效性4.文件是否发至使用场所或岗位执行人员是否能得到所需文件5.文件是否得到及时更改文件更改前是否批准更改的文件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）6.不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查7.组织有哪些外来文件这些文件分发是否受控8.组织分发至供方及其他相关方文件是否受控9.作废文件是否已撤出

3、使用场所未撤出时，是否有明显标识、能防止非预期使用10.组织文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不损坏、不丢失、及时提供11.组织是否建立文件档案文件归档、整理、鉴定/评审、保管、利用是否受控记录控制1.组织是否按照标准要求建立并保持了“质量记录控制程序”，该程序适用范围是否包括了QMS实施、保持和改进产生的所有记录（包括原始记录、统计报表、分析报告、相关方有关记录和以各种媒体、形式存在的记录）2.组织是否按照标准要求设置了质量记录记录项目是否满足标准要求3.组织为确保QMS过程有效运作、控制、证实、改进，是否设置了必要记录4.质量记录是否按规定进行标识标识是否达到唯一可追溯文件规定外

4、质量记录如何标识5.质量记录的填写是否真实、及时 、清楚、正确6.质量记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要求7.质量记录是否确定保存地点、方式、期限记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求记录保存检索是否简便8.保存的记录是否按照时间要求进行了鉴定和整理对失效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置9.质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息 5 管理职责管理承诺1.最高管理者对满足顾客要求有何想法现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据2.组织确定的适用的法律法规有哪些这些

5、法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施3.最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为组织焦点，成为建立、实施、保持和改进QMS的宗旨4.组织质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发5.最高管理者是否组织管理评审活动，并将管理评审作为其有关QMS的决策、控制、改进的工具，以确保自己所确定的与质量有关的组织的意图和方向是正确的、适宜的、并得到始终有效的贯彻实施6.建立实施保持改进QMS所需资源，最高管理者如何确保提供有否实例佐证以顾客为中心1.“以顾客为中心”经营理念是否在组织中得到树立组织关注焦点是否放在顾

6、客身上，特别是不满意顾客身上 2.为实现顾客满意目标，最高管理者是否推动全员参与，并有切实可行的操作过程的手段，最大限度地调动员工的参与意识和能动性3.组织通过哪些方式、途径，以确保顾客要求得到确定、转化为要求并予满足组织是否针对顾客和最终使用者来确定他们关心的产品特性，特别是产品的关键特性4.在确定顾客的需求和期望时，组织是否已考虑与产品有关的义务（如对健康和安全的责任、环境保护等）和法律法规要求，并转化为组织目标、指标和要求，采取措施，且得到落实、实现质量方针1.质量方针是否与组织的宗旨相适应，与组织的总方针相一致，体现组织的目标和特点2.质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方

7、、 社会）要求的承诺是否包含持续改进QMS的承诺两个承诺是否有实质性内容和方向3.质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性4.质量方针及其含义在组织各层次员工中是否得到充分、正确理解，并协调一致、深入人心5.质量方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持是否进行评审，以确保其持续适宜，得到有效贯彻策 划质量目标质量管理体系策划1.在组织的各层次上是否已建立质量目标所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致2.所建立质量目标是否可测量目标之间是否协调一致，是否相互保证3.所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如设备，工艺水平等目标4.组织为实现质

8、量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价5.组织质量目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保贯彻质量方针，QMS的完整性职责、权限和沟通；职责和权限1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行管理者代 表1.最高管理者是否已指定管理者代表并对其授权2.管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并被有效履行内部沟通1.在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通2.在自上而下沟通过程中，组织有哪些沟通方式

9、（如例会制度）在自下而上沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如报告制度）在横向与斜向沟通过程中组织有何措施防止混乱，避免统一指挥系统被破坏在内部沟通过程中，是否存在主要障碍管理评审1.最高管理者是否按照计划进行管理评审评审时间间隔是否适宜2.管理评审是否评价组织QMS（包括质量方针、目标）变更的需要管理评审的结果能够导致QMS的有效性和效率的提高吗3.为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要求是否充分、足够是否反映组织当前的业绩和改进的机会4.管理评审是否形成报告（记录）报告内容是否符合标准要求，不仅对组织QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时确定了组织QMS及过程改进的机会和措施 6资

10、源管理资源的提 供1.为实施、保持、改进QMS过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资源关键过程、关键岗位资源是否充足、适宜资源的提供2.组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，清除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率人力资源总 则1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员2.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评能力、意识和培训1组织对岗位基本培训要求（应知应会）是否确定主关键岗位上岗员工是否达到了岗位应知应会要求2.组织是否针对为满足组织发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训

11、要求3.组织培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经验、工具等）是否充足适宜4.根据组织确定的培训需求是否安排计划、组织分层分类培训，确保按需培训、学以致用5.组织是否注重能力（如技术能力、管理、交往能力）培训是否注重意识（参与意识、质量意识）培训在实际工作中，员工是否具备要求的知识、意识和能力6.组织对所开展培训的有效性是否进行评价所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜7.组织员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录基础设施1.组织为实现产品符合性，必须具备哪些基础设施这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求2.基础设施选址、布置是否适宜，有利于确保组织的工作效

12、率和产品质量3.组织对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所，是否足够（如面积）、适宜（如位置）4.组织有哪些过程设备这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性组织通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好5.组织有哪些硬件、软件这些硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制6.组织支持性服务（如运输、通讯）是否确定、完整、快捷、准时，且组织为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护工作环境1.组织为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素（包括人和物理的因素）这些环境因素是否得到识别和管理2.组织为保证产品质量所确定的工艺卫生环境要求（如光亮度、温湿度、

13、噪声、粉尘等）是否充分、适宜、并得到控制3.组织为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防事故，预防错误过程（活动）4.工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要是否满足产品质量控制的需要是否有利于建立、保持安全、文明的工作环境7产品实现产品实现的策划1.组织产品的质量目标和要求有哪些体现在组织哪些文件中2.组织是否已编制产品实现工艺/作业流程图在该流程图中，过程及顺序是否恰当哪些过程需建立或已建立 了文件哪些过程已确定或需确定验证、确认、监控、检验和试验活动3.对需确定的验证、确认、检验和试验活动，下列是否明确：a）要求b）所需

14、客观证据c）产品接收准则d）认定的提供方式4.产品实现有哪些关键过程特殊过程如何确保它们处在受控状态其资源是否充足、适宜5.为实现过程及其产品满足要求，确定了哪些提供证据的所需记录6.产品实现策划的结果形成了哪些文件这些文件与组织的QMS其他过程的要求是否一致，并适于组织运作与顾客有关的过程与产品有关的要求的确定1.组织有哪些顾客不同顾客的要求有哪些差异组织的顾客目标市场是否明确、适宜2.顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、包装、运输、服务等方面的要求）组织是否已确定并被充分理解3.顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求有哪些组织是否已被充分理解4.与组织产品有关的法律有哪些

15、是否已被收集并得到确定5.为满足顾客要求、确保组织利益，组织提出了哪些与产品要求有关的附加要求这些附加要求是否形成文件与产品有关的要求的评审1.顾客的产品要求有哪些表现形式（包括口头要求、传真、合同、订单标书等）针对顾客产品要求不同的表现形式，组织采取了哪些方式予以接收、确定、评审2.常规与非常规产品要求界限标准是否确定该界限标准考虑因素（包括产品价格、技术质量要求、交付期、付款等）是否全面、必需3.针对常规与非常规产品要求，组织采取了哪些评审方式这些评审方式是否有效4.评审内容是否包括了顾客的产品要求和组织有关产品的附加要求评审是否抓住了重点组织确定的附加要求顾客是否乐意接收、能够达到5.组

16、织接收了多少顾客合同或订单这些合同或订单是否都在接收前得到评审若顾客提供的要求没有形成文件，组织在提供产品承诺前是否采用了适宜的方式，对顾客要求进行了确认6.组织通过评审，会得到哪些评审结果，会引发哪些措施这些评审结果及由评审引发的措施形成哪些记录，并得以保持7.抽查交付及交付后活动记录，验证组织通过评审是否能确保产品要求最终确定并被理解与以前表述不一致的合同或订单的要求已得到妥善解决组织有能力确保满足规定的要求8.当顾客提出产品要求更改时，组织是否评审、确认当组织提出产品要求更改时，组织是否得到顾客认可9.产品要求发生变更时，组织是否有确定的变更过程，以确保相关文件得到更改，相关人员知道已变

17、更的要求对已实现部分产品是否与顾客协商妥善处理顾客沟通1.组织是否已建立可靠的有效的与顾客沟通的渠道和方式在和顾客沟通过程中，组织是否尽力、充分、主动2.组织在产品信息问询、合同、订单的处理，顾客反馈（包括顾客投诉）三方面是否已建立有效的沟通方式，并能及时沟通3.组织如何使顾客反馈简单化，并主动要求反馈4.发生顾客投诉后，组织是否立即沟通、处理、解决顾客当前的不满意5.在与顾客沟通时，是否因人而异，诚恳、实在、尊重顾客设计和开发开发策划1.组织产品设计和开发是否存在如存在，其设计、信息来源、开发性质和特点是什么2.在设计开发前，组织的市场调研活动是否充分、广泛并形成文件（如市场调研报告）3.谁

18、提出产品设计开发建议谁决定产品设计开发其决定的依据是否充分、可靠4.产品设计开发策划结果是否形成文件（如设计开发计划）所形成文件是否确定设计和开发阶段及应开展的评审、验证和确认活动是否明确了各有关部门、成员的职责、权限 5.参与设计和开发的不同小组之间接口是否明确、合理，并实施了有效管理，确保了有效沟通6.参加设计和开发人员，是否具有足够的能力是否具有工作所需的充分的资源和信息7.设计和开发策划所形成的文件，是否随着设计和开发的进展，及时予以更新，保持其适宜、有效性开发输入1.与产品要求有关的输入是否确定并形成文件输入信息来源有哪些，是否充分、可靠、有效2.设计和开发输入文件是否包括下列项目：

19、产品的适用性要求（如性能和功能，感官特性等）新产品预计产量、成本、价格目标、投资预算及新产品投放市场的目标适用的法律法规和标准要求（有没有遗漏）以前类似设计提供的适用信息其他要求（如使用条件及限制、配套的材料、零件开发的材料、工艺要求等）3.设计和开发输入文件的充分性是否得到评审通过评审是否确保了文件要求完整、清楚、没有自相矛盾是否尽了最大可能使所有要求定量化，为设计提供统一的准则设计输入要求是否具有先进性、合理性、可行性和经济性设计和开发输出1.设计和开发输出的文件有哪些这些文件是否得到事前确定是否针对设计和开发输入进行验证的方式提出这些文件在发放、实施前是否得到具有资格的人批准2.设计和开

20、发输出的文件，是否满足下列要求：每一设计和开发输出阶段都有明确、齐全的文件每一输出文件都能满足输入要求在输出文件中已规定或引用、评价产品接收准则输出文件能够满足采购、运作、需要在输出文件中已规定与产品安全和正常使用至关重要的产品特性（如操作、贮存、维修和处置的要求）已确保输出文件完整、准确、协调、统一、清晰开发评审1.在形成设计开发的结果各阶段，设置了哪些评审点各评审点的评审内容是否明确和系统各评审点采取了哪些适宜的评审方法2.被评审的设计和开发是否包括了有关的职能代表，并是一个集思广益、科学评价的过程3.评审结果及跟踪措施的记录是否建立并予保持4.评审未通过时，组织是否致力于解决未通过的焦点

21、问题，在未解决前，不得转入下一设计阶段5.通过设计和开发评审，已达到：设计和开发的结果具有满足要求的能力对识别出的问题已采取措施并对措施有效性进行了验证开发验证1.当某项设计和开发活动结果涉及重大的产品特性时，是否设置验证点各验证点验证内容是否明确2.各验证点是否采取了适宜的验证方法验证是否在与实际使用的情况相似的情况下进行验证所需客观证据是否能够充分证明已满足规定要求3.各验证点验证结果及跟踪措施是否有记录并予保持4.验证时发现的问题是否采取了措施并对其效果重新验证在未解决问题之前不得转入下一阶段开发确认1.在新产品交付或批量投产前，是否经过设计确认设计确认内容，是否围绕着预期使用或应用要求

22、进行设计确认是否在规定的使用条件下进行设计确认方式是否适宜2.对设计确认发现的问题是否已采取措施，并对其效果重新验证在未解决问题之前不得转入下一阶段3.确认结果及跟踪措施记录是否建立并予保持开发更改的控制1.当发生设计错误，投产困难等更改情况时，是否及时予以识别、确认，并进行更改2.所有设计和开发更改是否遵循同一更改程序，并经授权人员确定和批准3.对某些设计和开发的重要更改是否经过评审、验证和确认评审是否包括评价更改（如零件）对已交付产品及其组成部分的影响4.设计和开发更改是否对关联文件同步更改，以保持一致更改信息是否已传递到更改实施及相关职能部门和人员5.更改、更改评审的结果及跟踪措施是否形

23、成记录并予以保持采购采购过程1组织采购过程有哪些这些过程控制的方法是否确定、适宜且有效，能确保采购的产品符合规定要求2.组织有哪些供方应选择、评价供方选择、评价准则是否确定供方选择、评价准则是否按照组织要求提供产品的能力制定组织是否按照供方选择评价准则进行供方的选择、评价供方选择、评价结果是否形成记录并予保持3.组织是否建立合格供方目录目录是否得到批准并分发至有关部门采购是否依据目录进行4.供方供货业绩是否有记录对供货业绩不良时是否采取措施，以促使供方改进，满足采购要求5.组织是否建立实施合格供方重新评价准则对重新评价结果及跟踪措施是否有记录并予保持6.组织是否建立、保持与合格供方信息反馈渠道

24、，及时沟通、保持协调，有良好的互惠关系7. 临时供方是否建立、实施了有效的控制措施8.顾客有要求或组织认为必要时，供方更新信息是否向顾客报告或经顾客同意供方更新条件、措施是否确定并予实施采购信息1.采购依据是否充分、可靠采购产品的要求是否明确、适宜（包括品名、规格、数量、交付期、价格等）2.当供方的产品、程序、过程、设备的变化会导致影响组织产品质量时，组织对这种变化情况是否要求得到批准这些需批准的情况是否确定并被实施3.当供方人员的变化会导致影响产品质量时，组织是否按照规定人员资格要求并对其鉴定4.组织是否按照规定过程实施采购采购及批准权限是否明确并得到实施5.组织是否提供必要的采购计划资料和

25、采购承诺，以便供方能够满足这些期望要求采购产品的验证1.组织是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求2.组织是否对采购产品的验证记录、与供方的沟通以及对不合格品的反应做出规定，以证实其符合规定要求3.组织对供方首样检验情况及要求是否明确规定并执行组织对供方封样情况及要求是否明确规定并执行供方样品是否有标识、有首样检验、封样的记录 4.组织对采购产品未实施检验时，是否建立实施了其他有效的控制措施（签订质保协议或监控制度）5.组织是否规定采购产品在供方现场验证的情况并予以实施顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并

26、予实施如有，组织在采购文件中对拟验证的安排和产品放行的方法作出了规定生产和服务提供生产和服务提供的控 制1.在生产和服务提供前，组织如何进行策划策划结果形成了哪些可操作的文件2.组织生产和服务提供受控条件有哪些其中关键过程受控条件是否齐备、充分、适宜3.为有效地进行生产和服务提供，有关人员是否获得相应的产品特性要求产品特性的信息以何种形式表述该表述是否形成文件，且清楚、正确、完整、适用4.当没有作业指导书，不能有效进行生产和服务时，有关人员是否能获得作业指导书作业指导书是否清楚、适用、正确、有效5.在生产和服务提供过程中使用的设备的技术性能和技术状况是否能够确保达到产品质量、工作效率和能源消耗

27、的要求特别是那些组织主要以设备和顾客接触时（如电信、公路），是否能够确保顾客满意设备使用人员是否能够正确使用设备，是否规定并实施了有效的控制措施对使用的设备是否适宜，组织是否规定并实施了有效的检查评价制度，一旦发现不适宜设备，组织是否及时采取措施予以纠正纠正后是否重新验证评价6.为确保生产和服务提供过程受控，在需进行测量与监控的过程或场所，有关人员是否获得并使用了能够满足测量和监控要求的装置7.在生产和服务提供过程中，哪些过程和过程输出必须实施监控或测量监控或测量的项目、要求及方法是什么由谁实施监控或测量实施监控或测量的资源是否适当、充分实施的监控或测量是否已确保过程受控 8. 在生产和服务提供的过程中，对产品的放行（上个过程的输出作为下个过程的输入）是否明确：放行条件并被遵守放行过程的监控或测量并被实施放行手续并被执行9.产品的交付过程、条件、方式、确认是否规定并被实施交付过程中，顾客是否感到可信、方便、快捷、准确组织是否保存了产品交付记录生产和服务提供的控制10.组织交付活动及规定有哪些这些交付后活动是否有助于提高顾客满意率有助于改进开发产品或服务质量生产和服务提供过程的确认1.组织有哪些特殊过程证实特殊过程所需能力的确认活动是否有规定并得到实施.2. 确认是否针对特定的预期使用或应要求得到满足进行适用时，确