三农难题成因历史嬗变与现实探源Word文档格式.docx

1、国情之因人多地少的中国特色；政策之因重工轻农的政策偏向。一、市场之因农业弱质性与市场风险性的双重制约在任何一个国家经济开展过程中，农业对国民经济运行都具有不可替代的奉献，从定意义上讲，农业是国民经济增长的根底和经济波动的起点。在现代市场经济条件下，作为国民经济根底的农业与非农产业相比，呈现出明显的弱质性特点；在二元经济结构转换滞后的开展中国家，农业的弱质性表现得更为明显。而农业弱质性与市场风险的共同作用，恰好是我国“三农难题形成的市场之因。一农业生产经营面临着其他任何非农产业不可比拟的自然风险。农业是以生命有机体作为生产对象的，具有自然再生产与经济再生产交织统的生产特殊性；正如马克思所讲：“经

2、济的再生产过程，不管它的特殊的社会性质如何，在这个部门农业内，总是同一个自然的再生产过程交织在一起。由此决定了自然条件与自然环境对农业生产经营活动有着至关重要的影响，从而形成了无法预测的农业自然风险。一方面，农业要利用生命有机体生长发育的自然规律来获取农产品，而这一过程中生命有机体的数量多少与质量上下和外部自然环境条件的优劣存在着直接的相关性，因此外部自然环境条件的不可预测性与不确定性，直接决定与影响到农业生产经营效率的上下。另一方面，农业中的主体局部种植业存在显著的空间分布广延性特征，对自然环境条件的依赖性极强，特别是在科学技术与生产力水平对外部自然力控制程度相对一定时，气候条件与自然灾害往

3、往直接决定了农业生产经营主体的命运。从现实层面来看，我国是世界上自然灾害最严重的国家之一，而农业物质根底薄弱，抗御自然灾害的素质低下，各种突发性的自然灾害往往给农业生产造成巨大的经济损失；在各种自然灾害中，水灾与旱灾对我国农业造成的效率损失大致在80%以上，我国粮食生产每年因水灾而减产约89亿公斤，因旱灾而减产约100亿公斤。与此同时，伴随着我国社会经济的持续开展，在实现了年均8%左右的国民经济增长的同时，对自然环境资源的过度开发，不仅破坏了生态环境的平衡，而且极大地加剧了自然灾害的发生频率，从而进一步强化了农业生产经营所面临的自然风险。二农业生产经营在现代市场经济条件下面临着纷繁复杂的市场风

4、险在传统方案经济环境中，农业生产经营几乎感受不到来自市场的挑战与风险；但是伴随着传统方案经济转向现代市场经济，传统农业向现代农业的历史性转轨，特别是中国参加T之后，农业生产与经营必须正面迎接各种市场经济的机遇和挑战。在市场经济运行环境中，农产品的价值实现必须借助于市场机制，因此市场供求状况与经济机制对农业生产经营效益的获取有着至关重要的影响。第一，市场经济是通过价格与供求关系的相互影响与相互作用来决定社会生产什么，生产多少以及如何生产的；由于农业生产周期长，生产决策与产品销售在时间上被人为分割，因此当农产品供不应求或供过于求时，潜在的供求均衡绝对先于市场上的供求均衡，只要这种局面存在，就必然会

5、导致农产品的市场供求失衡；而农业生产经营主体却无法有效根据市场格局的变化而做出及时的决策调整，这样价风格节滞后性就难以消除，最终导致农业生产周期性波动与农业投入效率的流失。同时农产品流通具有很强的生产延续性；如果处理不当也会加大农产品价值实现过程中的市场风险。第二，农业生产增长受凯恩斯定律和恩格尔定律的双重约束。前者的内涵在于人们边际消费倾向递减趋势，在此背景下，农业是典型的消费资料生产部门，于是人们消费需求的相对缩小限制了农业的持续增长；后者的内涵在于人的消费总支出中用于购置食物的比重呈下降趋势，而农业提供的主导产品恰恰是食物，于是在特定条件下农业生产开展往往会跌入恩格尔陷阱。这两种约束并不

6、能很好地调节农产品的供应总量，因此农产品市场供求失衡与农业增产不增收也就在所难免。第三，相对于非农产品而言，农产品的需求价格弹性与需求收入弹性均表现出显著的不灵敏与相对缺乏弹性。就价格而言，由于农产品的需求量的变动对收入变动的反响相对不敏感，因此与经济开展与收入增加相适应。农产品，特别是粮食需求量的增加相对有限，而不会像对工业产品或劳务品的需求那样迅速增加，而农产品需求收入弹性缺乏，必然导致农业生产需求拉力缺乏与市场竞争乏力。第四，在农产品需求弹性缺乏的同时，农产品的供应价格弹性却相对强劲，根据西方经济学的蛛网理论，由于农产品需求价格弹性小于供应价格弹性，于是不可防止地会出现农产品市场供过于求

7、的状况，这在农业现代化水平提高与农业科技广泛应用的条件下尤为明显，因此增产不增收的困境便成为现实。与此同时，以家庭小规模生产为主体的经济组织形式使农产家庭在信息不完全与信息不对称的双重制约下显得无所适从，从而降低了市场效率，弱化了农民的利益谈判地位；而且伴随着中国入世与农业市场化开放程度的不断提升，农业生产经营活动在获取了更广阔的市场空间的同时，将面临着更大市场波动的风险；而农业日趋明显的边际报酬递减趋势，使农业投入产出效率的获取与提高面临着比非农业产业更大的市场风险。二、制度之因二元经济结构的转换迟滞与历史惯性二元经济结构是西方开展经济学家对开展中国家经济开展结构的理论概括，其代表人物是美国

8、著名经济学家诺贝尔经济学奖获得者阿瑟刘易斯，尽管在刘易斯之后不少经济学家对“二元经济结构理论与模型进行了多个层面的补充开展，但其根本理论框架大致相似。从根本内涵的视角来分析，二元经济结构的逻辑内涵是：开展中国家或地区一般存在着传统落后的农业部门与现代兴旺的工业部门两个产业部门；由于两个部门的劳动生产率水平与劳动边际收益率的显著差异，引起农业剩余劳动力的产业间流动，最终实现二元经济结构一元化的目标追求；开展中国家般要经历以农支工、农工协调与工业“反哺农业三个不同的开展阶段，而在这一历史开展过程中，农业剩余劳动力的非农业转移是二元经济结构转换的核心内涵与关键环节。从国际经济开展的经验来看，二元经济

9、结构是开展中国家工业化、市场化、现代化过程中必然出现的普遍化的经济现象；我国作为世界上最大的开展中国家，同样面临着二元经济结构的历史约束与现实困境；二元经济结构方面为中国工业化根底的建立奠定了必要的物质根底；另一方面也导致了“三农问题的生成与加剧。改革开放以来，传统二元经济结构受到了来自市场化改革与农村制度创新的共同冲击，但迄今为止，这种二元经济结构的转换迟滞与历史惯性依然是制约“三农难题化解的主要制度障碍。按照刘易斯对二元经济结构的界定，我国国民经济是一个典型的二元经济结构。从历史开展的视角来看，二元经济是我国传统方案经济体制条件下赶超型开展战略与城乡分割经济体制共同作用的必然结果；它通过中

10、国特色的资本原始积累克服了开展中国家工业化初期资本积累短缺与有效需求缺乏的双重困境，在较低的国民收入水平上实现了较高的工业化水平；但从长远开展的视角出发，这种不断强化的二元经济结构不仅导致了农业生产的长期低速增长，而且也极大地阻滞了社会经济的全面进步。为了维持这种二元经济结构，政府逐步建立了三大制度体系，即户籍管理制度、人民公社制度与统购统销制度；其中户籍管理制度一方面在农村把土地与户口相结合，另一方面在城市把户口与就业、社会保障相结合，严格限制了人口自由流动；人民公社制度那么通过农村土地的集体所有与统一经营，在组织上保证了政府对农民与农业剩余的控制；而统购统销制度那么借助于对农产品市场交易渠

11、道的人为干预保障了国家工业化的粮食供应。始于1978年的农村经济改革以及社会主义市场经济体制的发育，在各个层面上对传统二元经济结构产生了程度不同的冲击，但令人遗憾的是这种改革对二元经济结构的冲击是弱化的；传统的二元经济结构在新形势下反而呈现出新的运作特征，即：城乡隔离分而治之的制度体系、就业结构与产业结构严重失调、传统经济与市场经济并存开展、乡镇企业与城市大工业对立运行。传统二元经济结构转换的相对滞后必将给我国社会经济生活带来一系列难题，其中“三农问题便是其中的焦点与核心。概而言之，二元经济结构对“三农难题生成与开展的影响主要通过以下几个层面表达出来：一二元经济结构的存在严重阻碍了农村剩余劳动

12、力的非农化转移按照刘易斯的二元经济理论，在开展中国家工业化进程中，劳动力的增长、土地资源的有限性以及土地边际收益的递减共同导致传统农业部门劳动力的过剩；另一方面工业部门的资本积累与生产规模扩张反过来又会吸纳更多的农业剩余劳动力，从而实现二元经济结构的历史转换。但是我国特殊的二元经济结构及其相应的制度支撑体系，却使工业化和城市化程度的相对提升并没有吸纳与之相适应的农村剩余劳动力，即使是涌入城市的农村剩余劳动力从本质上讲也没有被工业化与城市非农产业所真正有效接纳，绝大局部农村剩余劳动力游离于现代化工业之外，农村居民转变成为城市居民的过程严重受阻。而国际经验一再说明，二元经济结构转换成功的中心在于农

13、业部门劳动力的非农化转移，二元经济结构的转换程度与农业现代化水平与农村剩余劳动力转移水平有着显著的正相关关系。这种状况的直接后果，一方面是使城市工业化脱离农业片面推进，城市工业化与农业人口非农化严重失衡；另一方面由于农村剩余劳动力转移迟滞，导致人地矛盾更加突出，农业产业化与适度规模经营难以正常运转，以家庭为单位的传统经营模式的制度绩效与高度兴旺的非农产业的劳动生产率之间的差距日趋拉大。二二元经济结构的存在导致产业结构调整缓慢与升级换代滞后对照国际经验，依据我国人均GDP1000美元的标准，目前整个国民经济产业结构与就业结构是严重滞后的。主要表现为工业部门吸纳劳动力能力缺乏，产业结构升级缓慢，再

14、加上城市效劳功能的相对缺乏，共同导致了工业化一农村劳动力转移一城市化一产业结构升级之间的良性循环格局未能真正形成。之所以为此，一是由于工业自身产业结构与产品结构调整升级不力，导致以国有企业为主体的工业体系不仅没有真正从农村吸收剩余劳动力，反而形成城市中日益扩大的失业群体；二是由于城市化进程中第三产业开展的严重缺乏，既制约了工业与农业产业化开展速度，又制约了就业结构的相应调整与农村剩余劳动力的转移速度。这种状况的直接后果就是，从产业产值结构上看我国已经是现代工业社会，而从就业结构上看我国仍然处于传统农业社会；在经济效益层面上就表现为传统农业部门劳动的边际生产力大大低于以现代工业为代表的非农产业的

15、劳动边际生产力，因此在传统的农业部门以较大的劳动力份额50.1%创造出较小的产出份额17.7%，而在以工业为代表的现代部门中较小的劳动力份额23.7%却创造出较大的产出份额49.3%。三二元经济结构的存在导致政府制度供应在农村经济运行中的严重短缺从实际情况来看，在我国不仅存在着以现代工业为代表的现代部门与以农业为代表的传统部门之间的经济二元结构，同时也存在着城市社会与农村社会对立的社会二元结构，这种双二元结构的历史惯性进一步加剧了“三农问题的严峻性。具体说来就是：国有企业产权制度的缺陷导致其产出效率低下与产业结构固化，严格的户籍制度、城市劳动用工制度与社会保障制度制约了农村剩余劳动力的有效转移

16、，城乡长期分割的鲜明界限造成生产与经营市场的严重失调，长期存在的“剪刀差以及不合理的财税负担进一步加剧了农民收益流失，二元化的资本市尝组织结构与技术结构强化了农业的弱势地位。总之一句话，政府在改革与开展过程中制度创造与政策注入的城市化偏向于非农业倾斜，导致农村经济开展长期缺乏有效的制度支撑，不仅引发了“三农问题的形成与强化，同时也进一步加剧了传统二元经济结构的转换困境与矛盾。四二元经济结构的存在加剧了农业比拟利益的低下与流失二元经济结构的一个显著特点在于农业部门存在大量“隐蔽性失业即农村剩余劳动力，在土地边际报酬递减规律的使用下其边际生产力很低甚至为零，正因为如此才为非农产业特别是城市工业创造

17、了无限的劳动力供应。二元经济结构的长期存在与转换迟滞，致使大量农村剩余劳动力滞留在农业，不仅限制了农业生产单位产出效率的提高，而且阻滞了传统农业向现代农业的历史转换过程。因为二元经济的运行过程，同时也就是传统农业向现代农业的转换过程，在现代市场经济条件下，农产品的供应不是由技术产量决定的，而是由经济产量决定的；而工农城乡之间的利益结构倾斜必须使农业生产经营主体从微观利益出发，减少对农业的各种投入，缩小其生产经营的经济边界，从而不可防止地导致整个农业生产增长的缓慢；再加上二元经济结构所固有的国民收益分配生产要素配置过程中的“重工轻农的政策制度倾向，共同导致了农业比拟利益的持续流失与低下，从而从根

18、本上制约了农村经济的持续稳定增长。三、国情之因人多地少的现实约束土地是人类社会赖以生存与开展不可或缺的物质根底，国以民为本，民以食为天，食以土为根，土地在社会经济开展与进步中的地位不容质疑。作为农业开展大国的我国，农村土地问题始终是革命与建设的首要问题；人多地少的现实国情，不仅是我国社会经济开展的硬性约束，同时也是“三农问题生成开展的根本要素。对此“三农问题研究专家温铁军明确指出：对我国“三农问题起制约作用的矛盾主要有两个，一是根本国情矛盾即人地关系高度紧张；二是体制矛盾即城乡分立的二元经济结构。由此可见，我国“三农问题的凸现与“三农难题的化解必须高度关注人多地少这一根本国情约束。从静态层面上

19、看，我国特有的人多地少的国情矛盾主要表现在以下几个层面：首先，土地资源绝对数量与人均占有数量之间的矛盾。我国土地总面积达960万平方公里，占世界陆地总面积的6.4%，仅次于前苏联与加拿大，居世界第三位。但由于我国人口绝对基数的制约，人均土地占有比例很小，世界人均陆地面积2.97公顷，我国人均0.827公顷；世界人均耕地面积0.32公顷，我国人均0.08公顷；在全球26个人口5000万以上的国家中，中国人均耕地占有量仅高于孟加拉国与日本，位列倒数第三；以我国目前13亿人口计算，我国现有耕地面积为130039.2千公顷，约占国土面积的14.2%，与美国的19.5%与印度的55.6%相比明显偏低。同

20、时约有13的省份人均耕地缺乏1亩，有666个县人均耕地低于联合国0.8亩的警戒线，有463个县人均耕地低于联合国0.5亩的危险线。其次，耕地数量缺乏与质量弱化同时并存。一方面我国耕地总量缺乏，可以开垦利用的后备耕地资源相对较少，二者相加总和约占全国国土面积的14.9%.与此同时，可利用耕地质量总体较差，据全国第二次土壤普查资料显示，全国高产田占农村耕地总面积的21.5%，中产田占37.23%，低产田占41.2%；全国耕地面积中水产田占41.2%；而水土流失面积约占35%，沙漠化面积约占2%，盐碱地面积约占6%.再次，农村人口绝对增长与土地面积减少的冲突。近年来，我国人口每年以1000万左右的速

21、度递增，而农村土地却以每年数百万亩的数量递减，从而形成我国现代化进程中所特有的人增地减的为难格局。据资料显示，从1980年到1995年的10年间，我国耕地净减5万平方公里，超过日本耕地面积的总和。我国现有耕地面积同历史上耕地面积最多的1951年相比，递减2.3亿亩，平均每年净减700多万亩，从而使本来已经紧张的人地矛盾更加突出。导致耕地减少的原因有自然因素与社会因素的影响，但更为主要的引发源在于人为因素，主要表现为：以开发区建设，越权批地，城镇化与非农业开展为特征的土地不合理利用与土地乱占滥用；以水土流失与过度开发为特征的耕地功能弱化与耕地面积锐减；以耕地污染与有机肥料过度使用为特征的耕地退化

22、与肥力下降。农村耕地的锐减对农业生产的正常开展与国家的粮食平安构成了严重威胁。最后，农村土地闲置与耕地抛荒不良循环。由于受到产业利益驱动、产业结构调整、剩余劳动力流动等诸多因素的影响，近年来在我国农村不同程度地出现了耕地抛荒与土地闲置现象。据1995年清查，全国非农建设闲置土地6万公顷，其中耕地面积占45%，1996年底仅开发区占地中撂荒的耕地就达2万公顷；大量耕地抛荒现象的出现，致使耕地的生产及经济功能丧失，严重影响了农业生产与农村经济的开展。之所以出现这种状况，主要原因在于种植业比拟经济效益下降、农业生产自然风险加剧、非农产业利益的诱导以及农村土地社会负担的不合理。从国情层面上看，人多地少

23、的根本现实与人地关系的矛盾冲突，是引发“三农问题生成的根本原因。这种国情约束对“三农问题的影响主要表现为：第一，人多地少的矛盾严重阻碍了农村土地适度规模经营格局的生成与土地优化配置效率的正常获龋在市场化取向改革进程中，作为农村根本生产要素的土地理应按照市场效益原那么进行合理流转与优化组合，农村土地适度规模经营不仅是农业现代化的根本要求，而且也是农业现代化的根本标志。马克思曾经指出：“从经济观点看，大规模耕种土地比小块的和分散的土地上经营农业优越得多，我们所具有的科学知识，我们所拥有的耕作技术手段等，只有在大规模耕种土地时才能有效地加以利用。而我国农村目前人多地少的现实，必然使以家庭小规模承包经

24、营的格局长期化与凝固化，致使劳动投入与土地投入都超越了可替代的合理限度，农村土地的规模效益难以正当获取，不仅阻碍了农业生产结构的调整与优化，而且阻碍了传统农业向现代农业的历史转换，最终使农业比拟利益持续低下，从而使农业生产经营活动丧失了市场经济所要求的根本的利益吸拉力与效率推动力。第二，人多地少的矛盾不利于农业劳动率水平的提高与农业市场竞争地位的提升。从资源利用的技术层次上分析，由于人多地少的硬性约束，致使我国农业运行呈现出一种反常格局：土地生产率高与劳动生产率低同时并存，这在非农产业领域是不可能出现的。长期开展的必然结果只能是“土地边际报酬递减规律作用的强化与现代农业投入数量的人为增加，致使

25、经济学倡导的本钱效益原那么在我国农业生产经营活动中失去应有作用。另方面，人多地少的现实格局如果与二元经济结构的转换迟滞联结在一起，那么必将会使农村剩余劳动力大量形成并被人为积压在日益短缺的农村土地上，农村土地产出数量或许可以持续增加，但由于在科技进步过程中资本有机构成持续走低与农业劳动力人数绝对增加，致使农村土地的劳动生产效率不高；而在优胜劣汰的国内市场竞争中，劳动生产率的上下是判断与衡量产业竞争优劣与竞争地位上下的根本要素；特别是伴随着市场化与全球化开展趋势的运行，我国农业产业竞争力与农产品市场竞争力的劣势将更加明显地显现出来。第三，人多地少的矛盾不利于公平与效率双重目标的有机耦合与农民经济

26、地位的改善。公平与效率双重目标的协调始终是社会经济进步中必须面对的两难选择，国际经验充分说明，在生产要素优化配置过程中，处理二者关系的根本原那么在于坚持“效率优先，兼顾公平。而公平与效率的矛盾直是我国农村改革与开展的一大难题，之所以如此，根源在于中国所特有的人多地少的现实国情。在目前人地关系如此紧张的社会背景之下，无论是中央政府的制度创新还是农户家庭的行为选择，均存在着“公平为先、“效率为后的选择倾向；因为对于中国农民而言，农村土地首先是一种“生存资料和“生活保障，而不是资源优化配置的生产要素，因此人们对待农村土地经营首先追求的是生活资料的根本满足，而不是投入产出效率的有效提高，人们经营农村土

27、地的出发点不是市场利润的最大化，而是根本生活手段稳定性；于是在农村土地资源配置过程中，公平原那么高于效率原那么。另一方面，由于农村土地资源配置中公平原那么与效率原那么的不合理错位，致使农业劳动生产率难以提高，农民在满足了根本生活需求的前提下却无法从农业产业运作中获取更多的经济利益；再加上“重工轻农的倾斜开展战略与农村税费改革的相对滞后，致使农民的社会负担相对较重，在人多地少的硬性约束下，农民的税费负担已经占到农业产值的20%以上，这显然有失公平待遇原那么，其结果只能是农民社会经济地位改善的缓慢与农民收入水平提升的迟滞。四、政策之因国民经济运行中的政府行为偏向在影响与决定农业开展的要素体系中宏观

28、经济政策居于核心地位，正如开展经济学家舒尔茨指出的那样：“一国农业所以停滞不前，不在于资源禀赋，而在于宏观经济政策和农业政策的扭曲与失误。在我国农业开展一贯倡导的是“一靠政策，二靠投入，三靠科技，我们认为“三靠的中心与关键在于“一靠政策，因为政策既是决定科技与投入能否到位的关键，又是农业人为兴衰的根源；而作为政策制定与实施主体的政府那么在农业开展中扮演着十分重要的角色。无论是历史检索，还是现实分析，我们都会发现政府政策制定与实施过程中均表现出浓厚的工业偏向、城市偏向与市民偏向，而这恰恰是“三农问题迟迟无法铲除的宏观根源。一国民经济开展中的工业偏向根据公共选择理论，政府也是社会生活中的一个特殊利

29、益阶层，也有其相对独立的利益目标与行为偏好，由此决定了政府利益与民众利益错位的可能性。由于我国是在严重短缺的情况下开展经济的，更由于政府与农民在产业上的别离与空间上的错位，政府的行为选择必然要在一定程度上偏离农民的利益，只有如此才能集中到足够的资源去实现工业化的既定目标。在这样的历史背景之下，国民经济开展的工业偏向更不可防止。一方面，依靠剥夺农业为特征的资本原始积累为工业化提供资金支持，主要通过工农业产品剪刀差隐蔽方式与农民税费公开方式两种方式来进行。据统计，19501979年政府通过工农业产品“剪刀差从农业取得5100亿元收入，同期农业税收为978亿元，减去财政支农支出1572亿元，最后政府

30、从农业抽取的农业剩余净额为4500亿元，即每年农业部门为工业无偿提供资本积累155亿元。改革开放以来这种情况有所缓和，但仍然保持在一个较高的水平之上，19791994年，政府通过工农业产品价格“剪刀差从农业抽取15000亿元收入，同期农业税收为1755亿元，减去财政支农支出3769亿元，政府从农业提取的农业剩余净额为12986亿元，即农业部门利益流失到达811亿元；另一方面，国家财政支出过程中也表现为显著的重工轻农倾向，尽管?农业法?明文规定：“国家财政每年对农业总投入的增长幅度应高于国家财政经常性收入的增长幅度。但是，以19921996年为例，财政支农支出年均增长16.8%，而向期财政经常性

31、收入年均增长23%；财政支农支出占财政总支出的份额也逐年下降，19932000年分别为9.5%、9.2%、8.4%、8.8%、8.3%、10.7%、8.2%、7.8%；同时财政支农支出占国家财政总支出的比例远远低于农业产值在国内生产总值中的比重，前者仅仅为后者的12或13，从而与农业在国民经济中的地位与作用根本不相称。与此形成明显对照的是，工业得到政府的财政支持持续提升，在“一五到“五五期间政府对工业投资占总投资的比重在45%-62%之间，而对农业的财政投资从未超过8%，最少年份为3%.这种工业偏向运行格局产生的直接后果就是，农业自我积累与自我开展后劲的不断弱化，农村剩余劳动力转移不力，农业劳动生产率长期停滞不前，农民生活水平低下，从而使农业这一根底产业在垫高工业开展平台的同时，却使自身开展严重受阻，农业根底地位得不到真正落实与稳固。二城乡开展中的城市偏向这种城市偏向大致表现为以下几种形式：一是资本流动的城市偏向。由于偏斜的社会经济开展战略的影响，再加上资金流动的利润最大化倾向，长期以来