台湾省下半年证券从业资格考试普通股票和优先股票考试试题Word文档格式.docx

1、 B情景综合分析法 C截面分析法 D因素分析法5. 存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。 A3 B6 C9 D126. 如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。 A保留意见 B否定意见 C无保留意见 D拒绝表示意见7. 在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为_。 A有价证券 B存托凭证 C证券化产品 D资产证券8. 证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在_。 A证券交易所 B证券公司 C股票发行公司

2、 D证券登记结算机构9. 收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求_。 A资本利得 B基本收益 C资本升值 D现金流量10. 下列选项中_不属于并购一方当事人能够向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免的情况。 A重组亏损企业保障就业的 B涉及商业秘密的 C引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D能够改进市场公平竞争条件的 11. 债券的收益曲线为“反向”，表明当债券期限增加时，收益率_。 A下降 B增加 C不变 D无序12. 转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（）签署。 A发行申请人 B发行申请人和主承销商 C发行申请人或主承销商 D主承销商13. 国有企业

3、、集体企业及其它所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（）。 A筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定 B净资产不少于3亿元人民币 C过去1年税后利润不少于5000万元人民币 D按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元14. 就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是_。 A带有较长下影线的阴线 B光头光脚大阴线 C光头光脚大阳线 D大十字星型15. 关于开放式基金和封闭式基金，下列说法错误的是_。 A开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘 B

4、绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行 C封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算 D开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值16. 在下列几种基金中，一般_的年管理费率最低。 A债券基金 B货币市场基金 C股票基金 D。认股权证基金17. _对人民币债券发行利率进行管理。 A中国证监会 B财政部 C中国人民银行 D中国银监会18. 在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下_或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 A5% B10% C15% D30%19. 对平衡型基金认识不正确

5、的是_。 A将资产分别投资于两种不同特性的证券上 B在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡 C一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大20. 关于上证红利指数，下列叙述不正确的是_。 A上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势 B上证红利指数以 12月31日为基日，基点1000点 C上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10% D于 首个交易日发布21. 公司董事、监事、高级管理人

6、员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的_。 A25% B20% D10%22. 从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_。 A财政政策 B景气变动 C货币政策 D心理因素23. 基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_。 A1tVo B3% C5% D7%24. 清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（）。 A清算不发生财产实际转移 B交收不发生财产实际转移 C清算、交收均不发生财产实际转移 D清算、交收均发生财产实际转移25. 关于开放式基金和封闭式基金，下列说法错误的是_。26.19 夏天成立的_是中国人自己创办的第一家证

7、券交易所。 A天津市企业交易所 B北平证券交易所 C上海华商证券交易所 D青岛市物品证券交易所27.某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是_倍。 A20 B25 C50 D6028.根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为_。 A40元/户 B100元/户 C400元/户 D免开户费29.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向（）报告，说明原因。 B证券交易所 C工商行政管理部门 D证券业协会30. 一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是_ A股价变化领先于赢利

8、变化 B股价变化滞后于赢利变化 C股价变化同步于赢利变化 D股价变化与赢利变化无直接关系31. 成长型基金以_为基本目标。 A稳定的经常性收入 B现金收益 C资本增值 D资金分散投资32. 采用（）发行外资股的发行人，需要准备（） A公开发行方式；信息备忘录  B私募方式； C.公开发行；招股说明书& D私募方式；招股章程33. 根据中国现行有关交易制度，下列只有_能够进行当日回转交易。 AB股 BA股 C债券 D基金34. 外盘大于内盘，一般股价会_ A上涨 B下跌 C盘整 D无法判断35. 依据证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于（）。 A10%

9、 C50% D100%36. 债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种_。 A真实资本 B虚拟资本 C财产直接使用权 D实物直接使用权37. 属于体现基金信息披露形式性原则的是_。 A及时性 B准确性 C规范性 D公平披露38. FMReddington于_年最早提出免疫策略，她把免疫策略定义为：“资产投资以这样的方式进行，在这种方式下，已有商业免于受利率一般波动的影响”。 A1952 B1982 C1951 D198139. 起到投资者教育作用的环节是_。 A签署风险揭示书和客户须知 B签订证券交易委托代理协议 C开立资金账户与建立第三方存管关系 D签订客户交易结算资金银行存管协议书4

10、0. 在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其_分割为两个部分以上另外设立两个公司。 A全部财产 B全部负债 C全部业务 D全部债权41. 买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为_ A直接收益率 B到期收益率 C持有期收益率 D赎回收益率42. “市场永远是错的”这种对待市场的态度属于_ A基本分析流派 B技术分析流派 C心理分析流派 D学术分析流派43. 不动产抵押公司债用作抵押的财产价值_发生的债务额。 A必须小于 B必须等于 C必须大于 D不一定等于44. 证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于_。 A证券承销业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券自营业务

11、45. 根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立_。 A外汇账户 BB股资金账户 CB股账户 D证券账户46. 发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（）。 A姓名 B国籍 C境外居住权 D配偶姓名47. 证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其它销售机构的是（）。 A平销渠道 B直销渠道 C网络渠道 D代销渠道48. 使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是_。 A持续、稳定、高速的GDP增长 B高通胀下的GDP增长 C宏观调整下的GDP减速增长 D转折性的GDP变动49. 股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，因此股票不是_。 A债券证券 B证权证券 C物权证券 D要式证券50. 下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是_ A严重的通货膨胀是很危险的 B通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动 C通货膨胀有时能够刺激股价上升 D通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性