从资资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷第47套Word格式.docx

1、4风险控制委员会A.5.某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（ ）。1因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会2此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录3此次董事会会议共有2 / 3的无关联关系的董事参加4董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避5此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过C.D.6.证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账 户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（ ）万

2、元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50 7下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（I .有限责任公司设监事会的，其成员不得少于2人 n.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会m.监事会应当包括不高于总人数的1 / 3的公司职工代表 IV.董事.III&下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（ ）。l.向合格投资者之外的单位和个人募集资金n.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宜传推介m. 采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宜传推介IV.向合格投资者宣传推介A.I 、 II 、 IIIB.I . IIC.III、IVD.I、II、Ilk IV9.“

3、了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台 的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资 者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新増了投资者 （ ）.A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况10.证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况釆取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。A.自律组织B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国证监会11.根据业务规则等规定

4、，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（ ）1推荐业务2经纪业务3做市业务4全国股份转让系统公司规定的其他业务B.D. 12.下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（ ）oA.公司可以设立分公司和子公司B.设立分公司，应当向总公司所在地公司登记机关申请登记，领取营业执照C.子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任D.分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担13.未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得

5、不足10万元的，处以10万元以上（ ）万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.6014.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期 改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司釆取下列措施（ ）。1停止批准新业务2停止批准增设、收购营业性分支机构3限制分配红利4限制转让财产或在财产上设定其他权利5限制债务担保6限制股权结构的重大变化C.D.15.以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。1保守客户秘密2履行法定信息披露义务3完善客户沟通、投诉处理机制4不得挪用、侵占客户资金5不得开展业务竞争6履行公司财务报告披露义务16.关于场外衍生品业

6、务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.20天B.1个月C.3个月D.10 天17.按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审査，也应当对下属各单位及其工作人员的经营 管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审査和合规检查的说法正确的是（ ）。A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的頁实性、准确性及完整性负 责B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决左C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应

7、当对新 产品、新业务发表合规审查意见D.合规检查包括例行检査与突击检査金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黃金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1；B.2；C.1； 2D.2；19.下面属于公募基金宣传推介规范的是（ ）。1遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性2及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份3严格管理投资人账户4为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基

8、金的相 关信息A.20.除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还 有（ ）,并加盖财务顾问单位公章。1部门负责人2内部核査机构负责人3财务顾问主办人4项目协办人A.（3）21.证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的 说法错误的是（ ）oA.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获 知项目内幕信息中较晚者为准B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主 承销商的信息公开之日C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务 顾问

9、的，限制需单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移22.证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。A.5%B.10 年C.15 年D.20年27.按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分 别开立（1转融通专用证券账户2转融通担保证券账户3转融通证券交收账户4转融通专用资金账户D.2&以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（ ）。A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决 定是否同意投资者转化为普通投资者B.普通投资者申请成为专业投资者

10、应当以书面形式向经营机构提岀申请并确认自主承 担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨 慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能 承担的投资风险，告知申请的审査结果及其理由D.经营机构有权自主决左是否同意投资者转化为专业投资者29.证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层30.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规

11、定披露信息，或者所披露的信息有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。A.3万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.10万元以上60万元以下31.合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（ ）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A.10 日B.150C.20 BD.30 日32.下列属于公司高级管理人员的是（ ）。A.副董事长B.公司监事C.财务负责人D.公司董事33. 根据证券期货投资者适当性管理办法，以下除（ ）悄形外，证券经营机构应通过 营业网点向普通投资者进

12、行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方 式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进 行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向专业投资者销售髙风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务34.证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（ ）不是必要披露项目。A.嶄酬管理的基本制度及决策程序B.年度薪酬总额和在董事、监事、髙级管理人员之间的分布情况C.嶄酬延期支付和非现金嶄酬情况D.对董事、高级管理人员的考核建议35.证券公司

13、的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（ ）。A.年度报告B.每日报告C.月度报告D.临时报告36.基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（ ） 罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上100万元以下C.30万元以上100万元以下D.40万元以上100万元以下37. 在（ ）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券，数额巨大、 后果严重的，或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票、债券罪。I招股说明书n.财务会计报告in.发行保荐书IV.企业债券募集办法A.II 、 IIIB.I 、 IVC.I

14、 、 IID.III、IV38.基金销售人员应符合的资质要求包括（ ）。1基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格2证券公司总部及营业网点从事基金宜传推介、基金理财业务咨询托活动的人员应取得基 金销售人员从业考试成绩合格证3证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格4商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财 业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证39.从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的， 可以对有关责

15、任人员釆取（ ）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身40.证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按 照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金 比例可低于（ ），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（ ）.A.20%： 15%B.25%： 20%C.30%：D.30%：41.证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人合规负责人D.全体高级管理人员42.下列行为中违反中

16、国人民银行法的有（ ）。1发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券2发行人超规模发行金融债券3承销人以不正当竞争手段招揽承销业务4托管机构挪用客户金融债券C.43.下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。A.私募基金子公司及下设基金管理机构应当制泄高级管理人员担任合规及风险管理负 责人B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管 理的尺度和标准应当基本一致C.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突 时，应当遵循重要客户优先原则44.证券公司年度报告

17、中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（ ）oA.内部控制评审报告B.投资者基本信息表C.投资者风险承受能力评估问卷D.分类监管的评价计分表45. 同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事 金融相关业务的注册会计师和律师。B.1；C.2：46.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行 人履行有关上市

18、公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证 监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（ ）。1督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源 的制度2替导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利 益的内控制度3替导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意 见4持续关注发行人募集资A.B.C.D.47.合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调査。A.5B.4C.3D.24&发行人

19、、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。A.虚假记载、误导性陈述或者遗漏B.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏C.盈利预测、D.虚假记载、C.3万元以上30万元以下53.证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（ ）得到满足。A.固定成本B.合理成本C.变动成本D.重置成本54. 按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（ ）专业投资者指的是普通投资 者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前 提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。A.第一类B.第

20、二类C.第三类D.第四类55.证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户 资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是 （ ）。1公司对顾客负有诚信义务2证券公司对顾客负有尽责义务3证券公司不得挪用客户托管在公司的证券4证券公司不得挪用客户委托管理的资产56.按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）A.2%B.3%C.5%D.10%57.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有（ ）名独立董事从事会计工作（ ）年以上。 3 55&有限责任公司的注册

21、资本是指（ ）。A.在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额B.在公司登记机关登记的实收资本总额C.在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额D.公司实际拥有的资产总额59.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由（ ）担任。A.董事长B.总经理C.独立董事D.选举产生60.按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管 理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理 职贵。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）o1、 组织制定规章制度，并监替其实施2、 审议批准年度合规报告3、 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任

22、或者领导责任的高级仔理人员4、 决定聘任.解聘.考核合规负责人，决定其薪酬待遇5、 对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议6、 建立与合规A.1、2、3. 4B.2、3、4、6C.1、3、4、5D.2、3、5、661.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该种股票。A.3个月B.6个月C.1年D.2年62.证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（ ）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.全体股东B.全体董事C.全体监事D.高级管理

23、人员63.证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、 计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。64.按照证券公司监督管理条例和证券法的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。A.证券公司不得挪用客户交易结算资金B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益65期货交易管理条例第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（

24、 ）资金进行期货交易。A.自有B.短期经营C.营运D.信贷66.证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不 能用于购买（ ）。A.国债B.证券投资基金C.银行存款D.投资性不动产67期货交易管理条例第五十七条规定，期货公司的股东有（ ）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资B.非货币岀资C.以劳动出资D.延期出资6&按照证券公司监督管理条例第十条的规定，净资产低于实收资本的（ ）,或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。202304050A.69

25、.按照刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（ ）1处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1 %以上5%以下罚金2退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1 %以上5%以下罚款3单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5 年以下有期徒刑或者拘役4对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A.70.证券公司管理敏感信息的基本原则是（ ），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。A.责任自负原则B.需知原则C.分散投资原则D.理智投资原则单选题答案:1:C2： A3： D4：5： B6： C7：8：A9：10：11：12：13：14：15：16：17：18：19：20：21：22：B23：24：25：26：27：28：29：30：31：32：33：34：35：36：37：38：39：D40：41：42：43：44：45：46：47：48：49：50：51：52：53：54：55：56：57：58：59：