上半年北京基金从业资格期货合约的概念模拟试题文档格式.docx

1、5、股票风险的内涵是指预期收益的_。 A确定性 B永久性 C不确定性 D可接受性 6、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的_增大。 A流动性 B期限性 C风险性 D收益性 7、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在_。 A购买基金份额的费用不同 B购买基金份额的期间不同 C购买基金份额的金额不同 D购买基金份额的渠道不同 8、基金管理人最基本、最重要的业务是_。 A基金份额的申购和赎回 B基金收益分配 C基金的投资管理 D基金后台管理 9、下列关于股票性质的描述正确的是_。 A股票所代表的权利本来不存在 B股票所代表的权利的发生

2、是以股票的制作和存在为条件的 C股票是设权证券 D股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 10、证券法中对证券交易所的规定内容不包括_ A：投资者开立证券账户的规定 B：交易所的组织架构及从业人员的规定 C：设立风险基金的规定 D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则11、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用_领导下的基金经理负责制。 A公司交易部 B公司投资部 C公司董事会 D公司投资决策委员会 12、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有_。 A基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险 B基金在投资运作过程中可能面临各种风险 C投资人投资不

3、同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险 D基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益13、证券投资基金专业管理的表现在_。 A管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责 B基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理 C基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识 D深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析14、基金监管的首要目标是_ A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业的规范发展 15、OTC交易的衍生工

4、具的特点有_。 A不通过集中的交易所 B实行分散的、一对一交易 C通过各种通讯方式交易 D实行集中的、一对一交易 16、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。 A微观环境 B宏观环境 C内部环境 D外部环境 17、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的_ A：服务性 B：专业性 C：持续性 D：适用性 18、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。 A金融证券 B货币证券 C商品证券 D资本证券 1

5、9、我国基金业监管的原则有_。 A依法监管原则和公开、公平、公正原则 B监管与自律并重原则 C监管的连续性和有效性原则 D审慎监管原则 20、基金销售人员宣传推介的监管规定，应_。 A公平对待投资者 B不得进行虚假或误导性陈述 C表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现 D基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料 21、下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。 A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D防范、减少基金会计核算中的差错 22、经中国人民

6、银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是_。 A武汉证券投资基金 B淄博乡镇企业投资基金 C深圳南山投资基金 D富岛基金 23、证券投资基金利润的主要来源包括_。 A买卖证券的价差收入 B销售服务费收入 C债券利息 D股利24、根据证券投资基金销售管理办法，基金管理人应当自签订代销协议之日起_日内，将代销协议报送中国证监会。 A5 B7 C10 D15 25、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有_。 A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷 B资金盈余者可以通过买入证券而实现投资

7、C为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的 D在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具 26、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括_。 A未履行报送手续 B在规定时间到期前一天报送资料 C基金宣传推介材料和上报的材料不一致 D基金宣传推介材料违反证券投资基金销售管理办法及规定的其他情形 27、下列机构可以参与证券投资的有_。 A证券经营机构 B商业银行 C保险公司 D证券投资基金 28、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是_。 A重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 B通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程

8、序 C建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 D建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位 29、下列_不属于基金的运作相关环节。 A基金收益分配 B基金募集 C基金投资运作 D基金前台管理 30、在股票的一般分类中。按_，股票可以分为普通股票和优先股票。 A股东享有权利的不同 B是否记载股东姓名 C投资主体的性质不同 D流通受限与否 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、基金销售人员在阅读基金托管协议时应重点关注的信息包括_

9、。 A基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 B基金份额的募集发售、交易、申购、赎回的约定 C协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项 D基金的投资运作和基金份额发售安排方面的信息 32、根据证券投资基金运作管理办法，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额_的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。 A5% B10% C20% D30%33、证券市场两个最基本和最主要的品种是_。 A基金 B股票 C债券 D衍生品 34、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为_两种。 A价值型 B成长型 C纯债型 D偏债型35、业绩归因分析的第二步中，从_方面比较主动

10、管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。 A资产配置 B行业选择 C时机选择 D基金选择 36、下列关于期权交易的表述，正确的有_。 A期权的买方必须承担买进或卖出的义务 B期权的买方可以选择行使所拥有的权利 C期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 D期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务 37、在债券合约中未规定利息支付的债券是_。 A浮动利率债券 B附息债券 C零息债券 D息票累积债券 38、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的_的大小。 A平均市值 B平均市盈率 C平均收益率 D平均市净率 39、招募说明书中最

11、为重要的信息是_ A：基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等 B：基金运作方式 C：从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 D：基金资产净值的计算方法和公告方式 40、特雷诺指数考虑的是_ A：总风险 B：市场风险 C：非系统风险 D：部门风险41、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有_。 A纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段 B20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展 C19291933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响 D20世纪70年代开始，证券市场的发

12、展进入加速发展阶段 42、一般来讲，政府债券与公司债券相比_。 A公司债券风险大，收益低 B公司债券风险小，收益高 C政府债券风险大，收益高 D政府债券风险小，收益稳定 43、下列不属于证券服务机构的是_。 A证券交易所 B证券投资咨询公司 C证券信用评级机构 D会计师事务所44、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为_。 A前端收费模式 B后端收费模式 C全额收费模式 D净额收费模式 45、基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行封闭式基金的发售。 A：2 B：3 C：4 D：6 46、下列对我国证券交易所的描述，正确的有_。 A依法设立 B不以营利为目的 C为证券集中和有组织交

13、易提供场所、设施 D实行行政管理 47、债券是证明_关系的凭证。 A产权 B委托代理 C债权债务 D所有权 48、证券投资基金销售管理办法规定，商业银行申请基金代销业务资格应该在最近_年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。 A1 B2 C3 D5 49、反映股票型基金风险的指标包括_。 A贝塔系数 B基金分红 C份额净值增长率 D持股集中度 50、以下不属于利率衍生工具的是_。 A利率期货 B利率期权 C信用联结票据 D利率互换 51、_属于证券投资的系统性风险。 A利率风险 B信用风险 C经营风险 D财务风险 52、基金半年度报告披露的_等信息值得关注。 A报告期末基金所持有的所有

14、股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细 B基金持有人结构 C基金净值表现 D重大事项揭示 53、债券的有价证券属性主要表现为_。 A债券可赎回 B债券是投资者投入资金的量化表现 C持有债券可按期取得利息 D债券与其代表的权利联系在一起 54、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是_。 A基金资产净值公告 B基金年度报告 C基金托管协议 D基金招募说明书 55、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。 A3  B5& C6& D10 56、政策性银行通常以_作为其超额储备的持有形式。 A金融债券 B封闭式基金 C短期国债 D长期国债 57、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。 A1800 B2118 C3000 D4000 58、股份有限公司申请其股票上市交易，向_报送有关文件。证券交易所 B：证监会 C：全国人民代表大会 D：全国人大常务委员会 59、基金管理公司的督察长由_提名。 A股东会 B董事会 C董事长 D总经理 60、下列各项中，_属于基金运作披露的信息。 A招募说明书 B基金合同 C基金资产净值 D基金份额发售公告