海川新盟交易商入市协议.docx

1、海川新盟交易商入市协议交易商准入调查问卷(个人交易商)交易商姓名：性别：证件名称： 证件号码：固定电话：手机：职业：邮政编码：联系地址：投资经验证券（ 年） 期货（ 年） 外汇（ 年） 房地产（ 年） 银行理财产品（ 年） 其他（请列明） 投资目的长期投资 套期保值 购买商品 销售商品投资风险偏好高风险高收益 中风险中收益 低风险低收益投资额度： 万元对于以上表格所提供的资料和信息，均系本人自愿填写并保证其真实性，上述信息系本人成为交易商所需相关合同不可分割的部分。交易商（签字捺印）： 日期： 年 月 日 交易商准入调查问卷(机构交易商)机构名称：营业执照号码： 组织机构代码证号码：法人姓名：

2、 联系方式：联系地址：投资经验证券（ 年） 期货（ 年） 外汇（ 年） 房地产（ 年） 银行理财产品（ 年） 其他（请列明） 投资目的长期投资 套期保值 购买商品 销售商品投资风险偏好高风险高收益 中风险中收益 低风险低收益投资额度： 万元对于以上表格所提供的资料和信息，均系本单位自愿填写并保证其真实性，上述信息系本单位成为交易商所需相关合同不可分割的部分。 法人代表（签字）：公司公章： 日期： 年 月 日 交易风险说明书尊敬的客户：根据国家主管部门及新疆海川新盟商品交易股份有限公司（以下简称“海川新盟”）章程的规定，本着对您负责的态度，现向您提供新疆海川新盟商品交易股份有限公司交易风险说明书

3、（以下简称“交易风险说明书”）。申请人/申请单位在签署本协议及其他相关文件前，应充分阅读并完全理解新疆海川新盟商品交易股份有限公司制定的交易规则和相关规章制度，并确知享有的权利和承担的义务。商品现货交易是指以一定数量、质量标准的商品现货为标的物，采用计算机网络进行的挂牌交易、统一结算付款、价格行情实时显示的交易方式。参与商品现货交易存在一定风险，可能会发生损失，损失的总额可能超过您存放在交易市场保证金专用账户上的结算保证金、交易保证金及追加保证金。因此，您必须认真考虑您的经济能力是否适合进行商品现货交易。考虑是否进行交易时，您应当明确以下几点：一、您必须认真阅读并遵守海川新盟制定的交易规则和相

4、关规章制度，如果您无法遵守海川新盟的交易规则，您所持有的未转让商品现货将可能根据有关规则被强行转让，您必须承担由此产生的后果。 二、请妥善保管您的交易账号及密码，在您的交易账号下发出的交易指令及其他指令均视为您本人行为，由于账号、密码泄露或丢失造成的损失，将由您本人承担。海川新盟郑重提醒您注意账号、密码的保密、保存。三、所有的交易结果须以每天交易闭市之后海川新盟交易系统对账单（日报表）为依据。四、在交易中，任何有关获利或不亏损的担保或承诺都是没有根据的。如果赢利或亏损均由客户自行承担。五、您与其他单位和个人签订的任何形式的合同或协议，无论内容是否涉及海川新盟，海川新盟概不承担任何责任。六、由于

5、国家法律、法规、政策的变化，海川新盟业务规则的修改，紧急措施的出台等原因，您持有的未转让商品现货可能无法继续持有，您必须承担由此导致的损失。七、由于非海川新盟所能控制的原因，例如：地震、水灾、火灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等，可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交，您必须承担由此导致的损失。八、由于海川新盟电子化交易系统存在被网络黑客和计算机病毒攻击的可能性，由此可能导致交易系统故障，使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟，您必须承担由此导致的损失。九、由于互联网上的数据传输可能因通信繁忙等原因出现延迟、中断、数据错误或不完全，从而使电子化交易及行情出现延迟、中断、数据错误或

6、不完全，您必须承担由此导致的损失。十、由于您未充分了解电子化交易及行情软件的实际功能、信息来源、固有缺陷和使用风险，导致您对软件使用不当，造成决策和操作失误，您必须承担由此导致的损失。十一、您的网络终端设备及软件系统与海川新盟所提供的电子化交易系统不兼容，可能导致无法下达委托或委托失败，您必须承担由此导致的损失。本交易风险说明书无法揭示从事商品现货交易风险和有关交易市场的全部情形。故您在入市交易之前，应仔细阅读并正确理解海川新盟的各项业务规则，并对您自身的经济承受能力、风险控制能力和心理承受能力作出客观判断，对商品现货交易做仔细的研究。本人/本单位已认真阅读以上风险说明并完全理解和同意，自愿承

7、担由此造成的风险以及由此带来的一切可能的损失。（交易商请抄写上述划线内容） 交易商（签字/签章）： 日期： 年 月 日交易协议书甲方：地址： 联系电话：乙方：地址： 联系电话：鉴于：甲方系新疆海川新盟商品交易股份有限公司（以下简称“海川新盟”）交易席位授权使用单位。乙方已充分阅读并理解交易风险说明书，仔细填写交易商准入调查问卷（个人/机构交易商）、交易商申请表及交易商确认函，认真研究本协议；甲方已全面履行对前述文件的告知、解释义务。根据中华人民共和国合同法等相关法律、法规，以及海川新盟交易规则及其他相关规定，甲乙双方就乙方使用甲方交易席位参与海川新盟商品现货交易有关事项达成共识，并在自愿、平等

8、的基础上签订本协议书，以资共同遵守。一、开户及账户变更、注销（一）开户1、本协议自签订之日3日内，乙方向甲方提供下列有关资料，由甲方通过海川新盟办理开户手续。 乙方主体资格证明文件（个人交易商须提供本人身份证复印件；机构交易商须提供组织机构代码证、营业执照及法人身份证复印件等）； 交易商准入调查问卷（个人/机构交易商）； 交易风险说明书； 交易协议书； 交易商申请表； 交易商确认函； 海川新盟规定的其他文件资料。2、前述资料经海川新盟审核后，按照交易账户一人一户的原则，为乙方开立交易账户，并自动生成交易密码。乙方应当及时更改交易密码并妥善保管，避免遗失。（二）账户信息变更1、账户开通后，由于乙

9、方原因需要变更交易账户相关信息的，需要通过甲方向海川新盟提出变更申请，变更内容仅限关联银行账号变更、开户行地址变更、交易密码及资金密码变更。2、乙方在向甲方表明变更意愿后，按照海川新盟规定准备相关资料，甲方在核实乙方变更意愿真实的情况下，向海川新盟提交变更相关资料。资料包括： 乙方主体资格证明文件（个人交易商须提供本人身份证复印件；机构交易商须提供组织机构代码证、营业执照及法人身份证复印件等）； 交易商资料变更申请表； 关联银行卡双面扫描件； 海川新盟规定的其他文件资料。3、变更完成后，甲方须及时提醒乙方更改初始密码，并妥善保管，避免遗失。（三）账户注销1、乙方可根据实际情况及意愿，通过甲方向

10、海川新盟提出注销交易账户的申请，资料包括： 乙方主体资格证明文件（个人交易商须提供本人身份证复印件；机构交易商须提供组织机构代码证、营业执照及法人身份证复印件等）； 交易商销户申请表； 海川新盟规定的其他文件资料。2、甲方应在乙方提出销户时详细告知乙方销户的相关规定，乙方知晓并同意后，可向海川新盟提交销户资料。3、由于乙方违反海川新盟相关规定或国家相关法律法规的，海川新盟有权取消乙方交易商资格，并强制注销其交易账户。二、交易及账户管理1、乙方确认参与海川新盟组织的商品现货交易时，即表明其认可海川新盟制定的相关规则及制度，并接受海川新盟各项规则及制度的约束。否则，乙方应立即停止交易。2、乙方参与

11、交易时，只能通过交易账户及交易密码登录海川新盟商品交易客户端。3、交易指令在成交之前，可以撤回，交易指令一旦成交，不得撤销。4、乙方交易账户只限于其本人/本单位使用，不得转借、转让或出租给其他人使用，否则，其一切交易后果均由其本人/本单位承担。乙方必须妥善保管其交易账户及交易密码，凡通过乙方交易账户及交易密码下达的交易指令，无论是否为乙方本人所为，均视为乙方本人亲自下达的交易指令，其法律后果由乙方承担。5、乙方同意海川新盟商品交易客户端留存的电子数据，作为核查乙方交易指令及交易结果的合法、有效证明。乙方确认海川新盟商品交易客户端电子数据的客观真实性，其记录的交易指令及交易结果，与纸质记录具有同

12、等的证明力。三、货款订金1、海川新盟实行货款订金制度，乙方参与交易时应按订货数量缴纳货款订金，海川新盟规定，交易商货款订金不得低于总货款金额的20%。乙方应当与海川新盟的监管银行签订相关的转账协议及监管协议。2、乙方同意海川新盟有权根据市场行情、市场环境和商品品种对订金比例作出调整。3、货款订金的存入、转出受银行工作时间、最大转出金额的限制，乙方应当充分了解有关信息，避免导致无法存入货款订金或无法转出货款订金，从而影响交易或资金使用，为此，乙方应当自行承担相关后果。4、乙方征得海川新盟的同意，可以以同一品种且同等价值的货物、相应金额的银行存单等代替货款订金。四、风险管理1、海川新盟实行风险管理

13、制度，具体详见新疆海川新盟商品交易股份有限公司风险控制管理办法。2、若因乙方违反交易规则，或者遇到国家法律、法规和政策的变化，或者海川新盟认为必要，海川新盟有权自行，或者要求甲方、乙方对未转让订货进行全部转让。五、通知与确认1、每一交易日收市后，海川新盟通过交易客户端向乙方发送当日交易记录及交易结算结果。乙方应自行登录交易客户端查询交易记录及交易结算结果。2、乙方对交易记录及交易结算结果有异议的，应当于第二个交易日开市交易前以书面方式向甲方或者海川新盟提出，否则，视为乙方认可其账户的交易记录及交易结算结果，乙方不得反悔。六、交收业务1、交收是指买卖双方按照合同要求在约定的时间内，办理提交货物和

14、货款而履行合同义务的行为。2、交易期间，乙方可以随时提出交收申请，填写交收意向书，经海川新盟匹配核准后进入交收流程。3、乙方应当于成交后，以书面方式向海川新盟提出交收申请，或者授权甲方代为进行交收。当乙方作为卖方时，必须授权甲方代为进行交收，否则所提出的交收申请无效。4、乙方为买方时，应遵守下述规定： 买方交易商须向海川新盟提供办理货权转移的详细资料：提货人、身份证号码、联系电话、提货单位等。海川新盟根据匹配详情及交易商提供的资料开具提货单，交易商可到海川新盟领取提货单，交易商可凭提货单原件到相应仓库办理货权转移手续。 买方交易商须在接到匹配通知后的当天将开具增值税发票所需相关资料提供给卖方交

15、易商或由海川新盟转交，以便卖方交易商开具发票。买方交易商委托海川新盟向卖方交易商代为转交开具发票所需的相关资料的，海川新盟仅负责转交，买方交易商应对其资料的真实、准确与完备负责。 海川新盟根据交收匹配结果及相关事项进行交收结算。海川新盟注销卖方交易商用于交收的注册仓单，并向买方交易商签发指定交收仓库提货单；同时从买方交易商在海川新盟指定银行专用资金结算账户中将货款的80%划到卖方交易商的交易账户。海川新盟在明确实际发货数量、仓储费等情况后，通知卖方交易商开具增值税发票。卖方交易商应在接到通知2个工作日内开具增值税发票并交至海川新盟，海川新盟在确认买方交易商对商品无异议后，将剩余货款划到卖方交易商交易账户同时通知买方交易商领取该发票。卖方交易商在规定的时间内未提供增值税票发票的，卖方交易商须按全额货款的20%向买方交易商赔偿，交收结束。 如果根据商品实发数量需要买方交易商补交货款的，买方交易商应在接到通知后3个工作日内将余额补足，否则每逾期一天，海川新盟将收取