山东省基金从业资格可转换债券模拟试题Word下载.docx

1、次日 C：第三日 D：第五日5、场外认购的LOF基金份额注册登记在_。 A中国结算公司的证券登记结算系统 B中国结算公司的开放式基金注册登记系统 C中国结算公司的封闭式基金注册登记系统 D中国结算公司的公司型基金注册登记系统 6、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于_。 A与基金到期日一致的债券 B股票 C衍生工具 D活期存款 7、防范基金销售技术风险的措施有_。 A关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备 B信息技术运营有完善的备份措施和方案 C应做好业务保障设施的日常管理与维护保养 D应定期组织信息系统运营的应急演练 8、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。

2、A投资人交易时间外的申请均视为无效 B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 C严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 D基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 9、基金资产估值的对象是基金所持有的_ A：全部资产 B：全部负债 C：高收益资产 D：扣除负债后的资产 10、_可采用不同币种申购基金份额。 A一般封闭式基金 B一般开放式基金 C境内ETF基金 DQD基金11、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是_。 A从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理

3、或者其他金融资产管理 B持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 C资产质量良好 D具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 12、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的_纳入证券投资者保护基金。_ A：20% B：25% C：30% D：35%13、证券投资基金的主要投资风险不包括_ A：市场风险 B：管理风险 C：汇率风险 D：巨额赎回风险14、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设_个基金账户。 A1 B2 C3 D4 15、交易型开放式指数基金（ETF）申购时用_换取ETF

4、份额，赎回时用ETV份额换取_。 A现金；现金 B现金；一揽子股票 C一揽子股票；现金 D一揽子股票；一揽子股票 16、根据目前有关规定，对_买卖基金份额的差价收入征收营业税。 A个人 B保险公司 C证券公司 D非金融机构 17、对表现好的基金衡量会涉及到_的选择问题。业绩计算时期 B：操作策略 C：风险水平 D：比较基准 18、基金法经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于_起正式实施。2004年1月1日 B：2004年6月1日 C：2004年10月1日 D：2004年12月1日 19、_中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款

5、与其成本.应收利息和相关费用的差额入账 A：股票差价收入 B：债券差价收入 C：债券利息收入 D：证券买卖差价收入 20、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有_。 A揭示基金某一阶段的风险收益特征 B展现基金业绩取得的原因 C通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势 D为投资者的投资做决策 21、_给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。 A特雷诺指数 B夏普指数 C詹森指数 D加权平均收益率 22、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D高风险性 23、在投资组合报告

6、中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有_。 A偏离度绝对值在0.25%0.5%间的次数 B偏离度的最高值 C偏离度的最低值 D偏离度绝对值的简单平均值24、对金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金份额的差价收入征收_。 A流转税 B消费税 C增值税 D营业税 25、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金_基金设立。 A华安富利 B南方宝元 C华安创新 D南方避险 26、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。 A9 095 B9 950 C10

7、945 D10 995 27、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括_。 A特雷诺指数 B夏普指数 C道-琼斯指数 D詹森指数 28、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是_。 A基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低 C我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费 D股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率 29、目前我国的基金会计核算细化到_。 A日 B周 C月 D季 30、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为6

8、2350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为_。 A411 546.12万元；5.3481元 B411 546.12万元；4.0957元 C255 366.38万元；4.0957元 D255 366.38万元；5.3481元 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、关于ETF上市后应遵循的交易规则，下列说法正确的有_。 A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C基金申报价

9、格最小变动单位为0.01 D买入申报数量为1000份及其整数倍，不足1000份的部分可以卖出 32、基金年度报告披露的主要内容有_。 A基金管理人报告 B审计报告 C投资组合报告 D托管人报告33、在基金运作中起着核心作用的是_。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管和自律组织 34、专业基金销售机构申请基金代销业务资格的，机构高级管理人员应已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。 A2 B3 C5 D735、证券投资基金销售管理办法出台后，_开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。 A证券公司 B证券咨询机

10、构 C基金管理公司直销中心 D专业基金销售公司 36、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于_。 A短期债券 B实物债券 C凭证式债券 D记账式债券 37、根据_的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。运作方式 B：法律形式 C：投资对象 D：投资目标 38、下列属于利息收入的有_。 A结算备付金收入 B存出保证金收入 C股利收入 D买入返售金融资产收入 39、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是_。 A证券投资基金销售管理办法 B证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 C证券投资基金销售人员执业守则 D开放式证券投资基金销售费用

11、管理规定 40、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于_个月。 A2 B3 C4 D541、债券是证明_关系的凭证。 A产权 B委托代理 C债权债务 D所有权 42、证券投资基金销售管理办法及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括_。 A签订代销协议，明确委托关系 B制定业务规则并监督实施 C禁止提前发行 D严格账户管理 43、资产配置的过程中，_通常考虑投资者的投资风险偏好.流动性需求.时间跨度要求，并考虑市场上实际的投资限制.操作规则.税收等问题，确定投资需求。明确投资目标和限制因素 B：明确资本市场的期望值 C：明确资产组合中包括

12、哪几类资产 D：确定有效资产组合的边界44、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为_元人民币。 A21.25 B2.83 C7.5 D17 45、跟踪误差大致可分为_。 A仓位型跟踪误差 B结构型跟踪误差 C交易型跟踪误差 D费用型跟踪误差 46、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_等行政监管措施。 A监管谈话 B出具警示函 C暂停履行职务 D认定为不适宜担任相关职务者 47、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事

13、宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。 A投资部 B研究部 C交易部 D监察稽核部 48、反映股票型基金经营业绩的指标中，_能全面反映基金的经营成果。 A基金分红 B已实现收益 C份额净值增长率 D日每万份基金净收益 49、我国股票市场融资国际化以_等股权融资作为突破口。 AB股 BH股 CN股 DA股 50、关于债券的特征，下列描述错误的是_。 A安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资 B收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬 C偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金 D流动性是指债券持有人可按自己的需

14、要和市场的实际状况，灵活地转让债券 51、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。 A证券公司的资产管理产品 B基金管理公司的专户理财产品 C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 52、某投资者子2006年7月15日提交开放式基金的认购申请后，一般可于_后在办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A2008年7月16日 B2008年7月17日 C2008年7月18日 D2008年7月19日 53、2007年11月中国证监会基金部发布_，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。基金法 B：开放式证券投资基金试点办

15、法 C：基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 D：证券投资基金管理暂行办法 54、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求_。 A公开监管机构全部业务活动内容 B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利 D监管部门对监管对象给予公正的待遇 55、基金管理公司的发起人自公司成立_年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资_年内不得转让。1，1 B：2，1 C：2，2 D：1，2 56、基金宣传推介材料可以_。 A违规承诺收益或者承担损失 B夸大或者片面宣传基金 C登载基金的过往业绩 D登载单位或者个人的推荐性

16、文字 57、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是_。 A结构化金融衍生产品 B组合化金融衍生产品 C证券化金融衍生产品 D混合化金融衍生产品 58、零息债券又称零息票债券，是以_面值的价格发行和交易。 A高于 B低于 C等于 D大于或等于 59、根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效_的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。 A1年以上不满3年 B1年以上不满10年 C5年以上不满10年 D5年以上不满15年 60、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是_ A：封闭式基金 B：开放式基金 C：偏股基金 D：偏债基金