证券从业人员资格考试证券投资基金模拟试题1和参考答案Word文档下载推荐.docx

1、10.公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（）依照有关规定，组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。A.股东会B.董事会C.人民法院D.债权人11.证券市场监管的核心任务是（），也是规范证券市场的根本目的。A.加强法制建设B.规范市场C.保护投资者利益D.打击违法犯罪12.基金募集前（），基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。A.1天B.3天C.7天D.10天13.证券交易所的会员（）A.可以自行转让交易席位B.转让交易席位必须由证监会审批C.转让交易席位必须由证券交易所审批D.不得转让交易席位14.内部控制的实质是（）A.控制信息B.合理评价和控制风险C.监

2、督财务D.控制内部活动15.符合规定的董事候选人拟被多家基金管理公司聘任的，其应聘任职基金管理公司的数量不应多于（）A.2个B.3个C.5个D.7个16.基金托管人一般由（）聘请A.基金发起人B.基金管理人C.基金持有人大会D.证券交易所17.基金管理公司董事会中应当至少有（）独立董事。A.1名以上B.2名以上C.3名以上D.5名以上18.不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）工作日A.3个B.7个C.10个D.30个19.拟设立基金管理公司的申请人要提前（）年向交易所递交自律承诺书。A.1B.2C.3D.420.目前我国规定设立的基金管理公司的

3、最低实收资本为（）万元。A.500万元B.1000万元C.5000万元D.1亿元21.基金管理人保存基金会计账册记录必须（）以上、A.3年B.10年C.15年D.30年22.（）是基金资产的名义持有人和保管人A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理公司23.基金持有人大会在代表基金份额（）以上的基金持有人出席时才可以召开。A.15%B.50%C.51%D.30%24.目前我国基金设立实行的基本管理模式是（）A.审批制B.注册制C.审批制或注册制D.校准制25.申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周于少（）次向投资者公布基金资产净值和赎回价格。D.526.封闭式基金募集期限

4、已满时，其所募集的资产小于该基金批准规模的（）时，该基金不得成立。A.50%B.60%C.30%D.80%27.（）是基金持有人和基金管理人基金托管人之间的契约。A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.发起人协议28.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少（）年内不得赎回或成立D.1529.基金管理人公告基金经理的变更是（）A.定期公告B.中期公告C.临时公告D.季度公告30.目前我国证券投资基金发行主要采取（）方式A.直接发售B.柜台销售C.网下私募D.上网发行31.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受，不办理赎回，但该期限最长不得超过（）个月32.自

5、基金终止之日起（）个工作日内成立清算小组。A.3B.5C.733.封闭式基金发起设立后，在（）便可上市。A.2年后B.1年后C.3个月后D.1到3个月内34.在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有（）A.基金募集资产的验资报告B.基金托管协议C.招募说明书D.基金契约35.获准上市的基金，须于上市首日前的（）个工作日内至少一个种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。A.7D.136.基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得（）个交易席位作为基金的专用交易席位。A.一个B.两个C.多个D.一个或多个37.目前，基金交易价格的变化单位为（）元。B.0.01C.0.001D.0.

6、138.我国对封闭式基金的交收实行（）制度A.T1B.T+2C.T+3D.T+739.（）是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以这为中心上下波动。A.基金面值B.基金的发行价格C.1.01元D.基金单位的资产净值40.基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的（）个工作日内，对该交易的有效性进行确认。B.3C.541.除开放式基金管理暂行办法另有规定外，基金管理人应当自接受基金投资人有效赎回申请之日起（）个工作日内，支付赎回款项。42.巨额赎回申请发行时，基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的（）的前提下，可以其余额赎回申请延期办理。A.11%B.20%C.10%D.5%4

7、3.开放式基金可以收取申购，但申购费率不得超过申购金额的（），申购费用可以在基金申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除。A.1%B.3%C.5%D.7%44.讨价B偏差达到基金资产净值的（）时，基金管理人应当通报基金托管人并报中中国证监会备案。A.2%B.1%C.0.5%D.0.25%45.基金的托管费管理费按照（）的一定比例逐日计提，按月支付。A.基金资产净值B.申购费C.赎回费D.基金总资产46.根据基金的发展情况，多家基金管理公司在2000年修改了管理费的收取方法，将原来的2.5%的固定收费变为1.5%的固定收费加（），引进市场化的收费方法。A.业绩报酬B.津贴C.奖金D.申购费47

8、.基金投资于股票的债券的所得不征收所得税，而在基金对其持有人分红时，才统一征收所得税，这样做是为了（）的发生。A.防止漏税B.防止征得征税C.限制持有人参与分红D.鼓励投资48.基金管理公司的最高权力组织是（）A.董事会B.基金经理C.基金管理公司的董事长D.基金持有人大会49.门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于（）的监察稽核A.资讯管制B.公司内部管理制度C.基金投资决策与执行D.公司财务与投资管理50.监察稽核采取（）相结合的方式进行A.不定期检查与事先的临时检查B.不定期检查与不通知的临时检查C.定期检查与事先通知的临时检查D.定期检查与事先不通知的临时检查51

9、.证券投资管理与一般的商业活动具有相同的精髓，即（）A.资源优化配置B.诚实信用C.遵纪守法D.在承担的基础上获取相应的收益52.不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入是训导最鄉的投资决策。A.数据陷阱B.资产负债状况C.数据循环D.数据循环陷阱53.（）在本国外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该 银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。A.美国存托凭证B.国际存托凭证C.国外存托凭证D.欧洲存托凭证54.资产管理人的（）往往决定了所管理的资金总额。A.管理规模B.管理能力C.管理风险D.管理绩效55.（）对于信息管理的要求较高A.定

10、量投资B.定性投资C.主动投资D.被动投资56.投资者购买的收益不确定的资产也就是（）A.组合资产B.风险资产C.证券资产D.增值资产57.在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常（）A.资产中较大比例投资于无风险资产B.不愿意投资与市场资产组合C.平均分配市场资产组合和无风险资产D.愿意以元入资金投资于市场资产组合58.投资者的投资目标最主要的是由（）决定的。A.市场运行的状况B.投资者需要C.资产管理人的服务D.投资者的财务状况59.要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（）A.选择同一行业的股票B.选择每股收益差别很大的股票C.选择不同行业的股票D.选择相关性较差

11、的股票60.违约风险模型考察的是（）受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。A.债券收益B.投资收益C.实际收效D.预期收益61.资产管理中最重要的一条规则就在投资者的（）内运作。A.取其收益B.投资目标C.风险承受能力D.投资偏好62.如果股票市场价格牌震荡波动状态之中，恒定混合策略就可能（）飞入并持有策略A.优于B.劣于C.相同于D.不可比较于63.（）是在将一部分奖金投资于无风险资产从而保证资产组合的价格不低于某个最低价价值的前提下，将其余奖金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，从而不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。A.买入

12、并持有策略B.恒定混合C.投资组合保险策略D.战术性资产配置策略64.选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）A.保质一种投资风格B.进行选择C.构造指数基金D.不同投资风格间的转换65.（）的投资主要关注对各单只投票的分析，选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期。A.自下而上B.自上而下C.积极型D.消极型66.技术分析为基础的投资战略是在否定（）市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。A.强式效率B.异常C.弱式效率D.中式效率67.银行间债券市场的甲类市场成员（）A.具有代理与自营资格B.只具自营资格C.只具代理资格D.不具自营资格68.下降的收益率

13、贝母意味着高其短期利率水平会在未来（）A.上升B.下降C.不变D.不确定69.当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用（），同时要考察市场的流通性。A.指数化的投资策略B.规避和现金流匹配的策略C.积极的投资策略D.消极的投资策略70.市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产生的市场冲击成本（）A.越高B.越低C.保持不变D.不相关二、多项选择71.从资金运用方面看，基金资产包括（）A.现金B.存款C.短期投资D.库存投资72.准在岸基金或问候语离岸基金的典型的方式有（）A.合资性基金公司B.合资性基金管理C.公司本土化基金管理人D.外资基金公司73.标志着规范的证券投资基金开始

14、成为中国基金业的主导方向的事件，是1998年3月设立的（）A.金泰基金B.安信基金C.兴华基金D.开元基金74.在经济运行中，证券投资基金的融资功能在客观上是由以下（）因素决定的。A.经济运行中资金有效配置的要求B.证券市场发展的要求C.政府融资的要求D.公众进行资产选择的要求75.基金管理人进行组合投资的条件有（）A.基金资金规模大B.基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色C.代客理财是一竞争性市场D.基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员76.在以股票为主要投资对象的条件下，基金的投资一般倾向于选择（）的公司投票A.运作较规范B.盈利能力较强C

15、.资产质量较商D.发展潜力较好77.当前中国证券投资基金发展中应从（）等机制方面进一步加以完善A.制度机制B.销售机制C.管理机制D.国际监管机制78.我国证券法规定，（）为知悉证券内幕交易信息知情人员。A.发行股票或者公司债券的公司董事监事经理副经理及有关的高级管理人员B.持有1%以上股份的股东C.发行股票公司的控股公司的高级管理人员D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员79.基金管理人对基金契约的变更必须建立在（）基础上，并对基金持有人提供相应的保护。A.公平B.公正C.自愿D.诚实信用80.我国证券投资基金监管的主要方式是（）A.中国证监会及派出机构监

16、管B.交易所的监管C.舆论监督D.协会自律组织监督81.对证券投资基金的监管主要包括（）A.管理公司的监管B.对基金托管人的监管C.对证券投资基行为的监管D.对基金投资人的监管82.基金托管人需定期向中国证监会报送（）A.监察稽核报告B.公司财务和自有资金运用情况报告C.基金持有人名册D.对基金管理公司的监督报告83.基金管理公司内部控制制度的主要问题（）A.对特定岗位缺乏强制性的约束B.内部控制制度执行不力监察体系不完善C.缺乏风险度量的措施D.缺乏合理的净值估算系统84.基金管理公司董事会对下列事项（）审议时，须经三分之二以上的独立董事同意方可生效。A.基金管理公司的关联交易B.基金管理公

17、司董事高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬C.基金管理公司租用基金专用交易席位D.基金管理公司聘请更换会计师事务所85.自律承诺的主要内容包括（）A.坚持公平公正公开的原则，维护基金持有人的利益，促进证券市场的健康发展B.规范经营，严格自律，建立完善内部管理制度和风险控制制度C.加强与境外基金管理公司托管银行以及境内成员的交流和沟通，提高基金管理水平和托管水平D.加强基金的宣传及投资者教育，共同培育投资基金市场86.优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下（）问题A.建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制B.强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制C.建立健全内部控制机

18、制及制度，尤其是开放式基金的制约机制D.优化包括资本市场体系监管水平法律环境在内的基金管理公司外部87.基金管理公司的主要发起人是（）A.证券B.公司商业C.银行保险D.公司信托投资公司88.全面系统切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是（）A.一线岗位实行双人双责双职B.相关部门相关岗位之间C.内部稽核部门对各岗位各部门各机枪各项业务全面实行监督反馈D.会计部门对各岗位各机枪各项业务全面实施监督反馈89.基金管理公司面要申报的材料包括（）A.筹建情况验资证明B.人员情况内部机构设置及职能C.管理制度公司章程D.营业场所及技术设施基金管理计划与业务规划90.基金管理人的职责有（）A.管

19、理和运用基金资产编制基金财务报告，及时公告B.及时足额向基金持有人支付基金收益C.保存基金的会计账册记录15年以上D.计算并公告基金资产净值和单位基金资产净值91.根据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金管理人在（）条件下可以退任。A.基金管理人解散依法被撤消破产或由接管人接管其资产B.基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益的C.代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任D.中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责的92.基金托管人通常由（）担任A.商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.保险公司93.按照开放式证券投资基金试点办法规定，开放式基金

20、托管人增加的职责包括（）A.依法持有基金资产B.采取适当助理的措施，使开放式基金单位的认购申购赎回等事项及基金投资融资条件符合基金契约等法律文件的规定C.在定期报告内出具托管人意见D.采取适用合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金单位认购申购赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定。94.基金托管人退任的条件为（）A.基金托管人解散依法被破产或由接管人符合基金持有人利益的B.基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的C.代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的D.中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管人职责的95.基金持有人大会可以由

21、（）召集C.代表10%以上基金份额的基金持有人D.基金主要发起人96.证券投资基金的服务机构包括（）A.基金代销机构B.基金注册登记机构基金验资机构C.基金咨询机构D.会计律师和审计事务所97.开放式基金单位的认购申购和赎回业务可以由（）办理B.基金管理人委托的商业银行C.基金管理人委托的证券公司98.托管契约与基金契约之间的关系为（）A.托管契约本身是信托契约的一个部分，是从基金契约里分离出来进一步明确信托人受托人之间职责分工关系的协议B.托管协议属于调整信托人内部关系的协议基金契约是调整外部关系的协议C.托管协议不能改变基金契约对托管人和基金管理人的权利义务的规定D.托管协议必须服从基金契

22、约99.公募发行的发行方式包括（）A.承销B.包销C.代销D.自销100.证券投资基金的发行价格由（）组成B.基金发行与募集费用C.基金销售费用D.其他费用101.下列可以销售证券投资基金的是（）A.商业银行与保险公司C.金融咨询机构102.根据支付时间的不同，开放式基金的销售的费用可分为（）A.前端费B.或有递延费用C.后端费D.递延销售费103.封闭式基金扩募或续期，应当具备下更条件（）A.年收益率高于全国平均水平B.基金托管人基金管理人最近3年内无重大违法无尽无休行为C.基金持有人大会和基金管理人同意扩募或者续期D.中国证监会规定的其他条件104.开放式基金成立后的存续期内，出现（）情况基金管理应该及时向中国证监会报告，说明原因及解决方案A.有效持有人数连续20个工作日达不到100人B.连续20个工作日内最低基金资产净额低于5000万元C.有效持有人数30个工作日达不到100人D.连续20个工作日