下半年证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新试题一Word文档下载推荐.docx

1、8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。尽职调查上市辅导发行审核盈利预测9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容（）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。交易记录原始凭证结算凭证证券登记帐户10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。信息披露市场操纵内幕交易市场欺诈11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易（单项选择题）交易所章程 证券法 股票发行与交易管理暂行条件

2、三公原则 12.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。信用风险利率风险政策风险通货膨胀风险13.诚信建设的主要内容上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过（），其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于（）。180日，180日180日，90日90日，90日90日，180日14.诚信建设的主要内容交易所工作人员在履行职责时要按照（）原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。合法三公诚信公开、公正15.诚信建设的主要内容根据证券法和（

3、）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。股票发行与交易管理暂行条例 公司法 禁止证券欺诈行为暂行办法 证券从业人员行为守则 16.诚信建设的有效措施公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担（）责任。法律经济刑事连带17.诚信建设的有效措施专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的（）责任。法律连带18.封闭式基金与开放式基金的区别在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是（）。契约型基金公司

4、型基金开放式基金封闭式基金19.封闭式基金与开放式基金的区别可以上市交易的基金通常是（）。封闭式基金和开放式基金封闭式基金开放式基金两者都不20.封闭式基金与开放式基金的区别存在投资者大量赎回风险的基金是（）。21.封闭式基金与开放式基金的区别经常出现溢价或折价现象的基金是（）。公司型基金会22.股票基金股票基金的投资目标侧重于追求（）。公司控制权股息收入优先认股权资本利得23.股票基金各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（）。保持基金的流动性提高基金的变现性防止操纵股市防止内部人控制24.股票基金相对风险最大的基金是（）。指数基金国债基金货币市场基金股票基金25.中国证券市场对外开放根据我

5、国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。50% 25% 33% 66% 26.证券市场的产生世界上第一个股票交易所是（）。纽约证券交易所阿姆斯特丹证券交易所伦敦证券交易所美国证券交易所27.政策风险和经济周期波动风险以下哪一种风险不属于非系统风险（）。利率风险信用风险经营风险财务风险28.政策风险和经济周期波动风险长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对（）的补偿。通胀风险29.政策风险和经济周期波动风险以下哪种风险不属于系统风险（）。周期波动风险30.购买力风险办有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。小于通货膨胀率大

6、于通货膨胀率等于通货膨胀率不等于通货膨胀率31.购买力风险在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对（）的补偿。购买力风险32.购买力风险在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是（）。浮动利率债券优先股普通股票保值贴补债券33.证券市场的产生美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是（）。商业票据公司债券金融债券公司股票34.证券市场的产生美国最早的证券交易所是（）。芝加哥证券交易所费城证券交易所波士顿证券交易所35.股票投资的资本利得股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司（）。资产总额增加资产总额不变资产总额减少净资产减少36.债券收益属于分期付息债券的是（）。1. D：一次还本

7、付息债券2. A：息票债券3. G：贴现债券4. C：无息债券37.债券收益债券的利息收益取决于债券的票面利率和（）。还本方式付息方式付息时间付息频率38.债券收益当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现（）。资本利得资本收益资本损失资本消耗39.利率风险一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（）。风险高，收益高风险低，收益高风险低，收益低风险高，收益低40.利率风险同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（）的补偿。购买力风险41.利率风险利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响（）。要大要小要稍小相同42.利率风险利率风险是固定收益证券的（）。次要风险主要风险无影响因素以上答案均不对

8、43.信用风险信用风险最小的债券是（）。中央政府债券地方政府债券44.信用风险在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（）的补偿。45.信用风险期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对（）的补偿。46.财务风险由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。经济周期波动风险违约风险47.财务风险由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（）。财务风险48.财务风险当市场利率提高时，已发债券价格将（）。提高降低不变不确定49.收益和风险的关系通常情况下，证券的收益率（）。与偿还期成正比，与风险性成反比与偿还期成反比，与风险性成反比与偿还期成正比，与风险性成正比与偿还期成

9、反比，与风险性成正比50.收益和风险的关系以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为（）。银行存款、国债、公司债券、股票国债、银行存款、公司债券、股票股票、公司债券、国债、银行存款国债、银行存款、股票、公司债券51.收益和风险的关系在国外，被视作为无风险利率的证券品种是（）。短期公司债券短期金融债券国库券以上均不是52.收益和风险的关系一般而言，证券投资风险是指对投资者（）的背离。投资收益预期收益投资金额投资数量53.证券发行市场的含义和作用通过证券发行来筹集资金属于（）。直接融资间接融资一级融资二级融资54.证券发行市场的含义和作用证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（）不同。市场组织形式市

10、场的功能市场参与主体市场范围55.证券发行市场的含义和作用我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度（）。注册制核准制注册制配之以发行审核制和保荐人制度核准制配之以发行审核制和保荐人制度56.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所具有监督职能同，它属于（）。1. B：立法机构委派的监管部门2. C：政府监管部门3. D：地方所属的监管机构4. A：自律性监督机构57.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所采用的交易方式为（）。做市商制自助方式代理制经纪制58.证券交易所的定义与特征、功能我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是（）。2001年10月12日2001年12月12日2002年2月1

11、2日2002年4月12日59.证券交易所的定义与特征、功能场内市场是指（）。没有固定场所的无形市场有固定场所的有形市场没有固定场所的有形市场有固定场所的无形市场60.证券交易所的定义与特征、功能世界上第一个证券交易所是（）。61.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所是高度组织化的（）。分散市场网络市场集中市场无形市场62.国债基金按投资标的划分，基金可分为（）。国债基金、股票基金、货币市场基金封闭式基金与开放式基金成长型基金与收入型基金契约型基金与公司型基金63.国债基金国债基金收益与市场利率的关系是（）。同方向反方向无关无确定关系64.国债基金当市场利率下调时，国债基金的收益会（）。下降上

12、升65.指数基金下列基金中，可作为机构投资者避险套利工具的是（）。股票基金衍生证券投资基金投资基金66.指数基金指数基金的收益与当期股票价格指数的变动（）。同方向反方向67.指数基金指数基金比较适合于（）投资。1. A:对冲基金衍生工具基金社保基金68.其他基金下列基金中，风险最大的基金是（）。债券基金衍生证券投资基金69.其他基金下列投资工具中，不适宜于货币市场基金投资的是（）。银行短期存款中长期国债3. C;银行承兑票据70.其他基金在西方国家，货币市场基金不得投资于（）。国库券普通股71.其他基金投资工具期限在一年内的基金是（）。黄金基金货币市场基金72.成长型基金、收入型基金、平衡型基

13、金（）一般将25 - 50的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。成长型基金收入型基金平衡型基金73.成长型基金、收入型基金、平衡型基金成长潜力最大但风险也最大的基金是（）。平衡型基金稳健成长型基金积极成长型基金74.成长型基金、收入型基金、平衡型基金以基金资产的长期增值为目的的基金是（）。固定收入型基金股票收入型基金成长型基金75.成长型基金、收入型基金、平衡型基金收入型基金是以获取（）为目的。当期最大收入当期固定收入长期资产增值长期稳定收入76.证券市场的特征金融市场以直接融资为主要模式的国家，企业筹资大部分依赖证券市场，主要以（）为代表。中国美国和英国德国日本77.证券市场的特征属

14、于固定收益证券的是（）。普通股可转债基金受益凭证78.证券市场的特征证券市场属于（）。货币市场，与资本市场有关货币市场，与资本市场无关资本市场，与货币市场无关资本市场，与货币市场有关79.证券和有价证券的定义狭义的有价证券是指（）。商品证券资本证券货币证券80.证券和有价证券的定义证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。一定责任一定权利一定义务一定收益81.证券和有价证券的定义证券按其性质不同，可分为（）和有价证券。凭证证券82.证券和有价证券的定义证券是指各类记载并代表一定权利的（）。书面凭证法律凭证货币凭证商品凭证83.证券和有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取

15、得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或（）。使用权凭证收益权凭证债权凭证资本凭证84.证券和有价证券的定义有价证券是（）的一种形式。1. D;债务资本3. B：权益资本虚拟资本85.证券和有价证券的定义有价证券本身（）。没有价值，但有交易价格有价值，而且有价格没有价值，也没有价格有价值，但没有价格86.有价证券的分类由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（）。87.有价证券的分类有价证券按发行主体不同，可以分为（）、金融证券和政府证券。股票证券商业证券公司证券88.有价证券的分类按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。上市证券与非上市证券国内证券和国际证券3. C:公募证券和私

16、募证券固定收益证券和变动收益证券89.有价证券的分类提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。有价证券商品证券90.有价证券的特征下列证券中，那种证券是没有期限的（）。股票债券基金证券可转换债券91.有价证券的特征正常情况下预期收益越高的证券（）。风险越小风险越大流动性越高无规律92.有价证券的特征证券的流通是通过承兑、贴现、（）实现的。发行交易使用登记93.会计师事务所对会计师事务所执行证券期货相关业务实行监管的部门为（）。国有资产管理局和中国证监会中国人们银行和中国证监会财政部和中国证监会司法部和中国证监会94.资产评估机构在取得证券相关业务的资产评估机构执业的专业人员，每年必须接受不少于（）的专业培训。一月一周两周15天95.资产评估机构直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有（）。中国证监会资产评估协会司法部中国人民银行96.资产评估机构股票公开发行与上市交易的公司（）。由交易所选择行政指定有权自行选择评估协会推荐97.信用评级机构证券信用评级一般对（）不作评级。优先股股票普通股票98.信用评级机构信用评级机构是金融市场上一个重要的（）机构。信用管理2. B