基金从业《证券投资基金》考试精选练习题Word格式.docx

1、B.经营风险C.流动性风险D.财务风险4.（）通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于或小于等于某个值的情况。A.分位数B.方差C.协方差D.标准差5.（）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。A.QFIIB.QDIIC.基金互认D.以上都正确6.关于被动投资指数复制和调整的说法，错误的是（）。A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次增加C.根据抽样方法不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法D.被动投资复制指数时需要考虑各种成本7.（）年12月，国内第一只

2、真正意义上运用股指期货工具进行风险对冲的公募基金成立。A.2000B.2001C.2012D.20138.下列属于投资收益的是（）。A.存款利息收入B.买入返售金融资产收入C.资产支持证券利息收入D.衍生工具投资产生的相关损益9.1985年12月20日，欧洲委员会通过了（），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。A.UCITS一号指令B.AIFMDC.证券监管目标和原则D.集合投资计划治理白皮书10.如果期货交易保证金为合约金额的（），则可以控制20倍所投资金额的合约资产。A.5%B.10%C.15%D.20%1.D 解析交割等级是指由交易所统一规定的、准许上市交易的标的资产的质量等级

3、。交易所在制定标的资产的等级时，常常采用国内或国际贸易中最通用和交易量较大的标准品的质量等级作为标准交割等级。2.C 解析在任何市场中，商品的交易价格始终是最关键也是交易者最关心的因素。经济学中需求和供给达到均衡时决定了价格，而在证券市场中，价格的形成也遵循这样的规律，但实现形式却并不单一。3.A 解析非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，主要包括财务风险、经营风险和流动性风险。4.A 解析分位数通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。5.A 解析QFII机

4、制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资，为中国资本市场带来大量新增的境外资金，具有重大意义。6.B 解析根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法所使用的样本股票的数量依次递减，但是跟踪误差通常依次增加。7.D 解析2013年12月，国内第一只真正意义上运用股指期货工具进行风险对冲的公募基金嘉实绝对收益策略定期开放混合基金成立。该基金采用以市场中性投资策略为主的多种绝对收益策略。8.D 解析投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损

5、益。9.A 解析1985年12月20日，欧洲委员会通过了可转让证券集合投资计划指令（UCITS一号指令），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。10.A 解析衍生工具只要支付少量保证金或权利金就可以买入。例如，如果期货交易保证金为合约金额的5%，则可以控制20倍所投资金额的合约资产，实现小资金撬动大资金。11.下列不属于QDII基金投资范围的是（）。A.远期合约B.私募基金C.全球存托凭证D.回购协议12.下列属于短期政府债券特点的是（）。A.违约风险小B.流动性弱C.利息交税D.发行过少13.下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的是（）。A.即期利率是金融市场中的基本利率，是指已设

6、定到期日的零息票债券的到期收益率B.远期利率指的是资金的远期价格，是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平C.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同D.远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同14.（）是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息。A.半强有效市场B.弱有效市场C.半弱有效市场D.强有效市场15.（）是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位。A.利息率B.名义利率C.通货膨胀率D.实际利率16.按照道氏理论，股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。A

7、.长期趋势B.中期趋势C.短期趋势D.中期趋势和短期趋势17.在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的（）。A.费用B.收入C.利润D.净利润18.下列关于最小变动单位的说法，错误的是（）。A.期货合约最小变动单位的确定，取决于该合约标的资产的种类、性质、市场价格波动情况和商业规范等B.最小变动单位是指在期货交易所公开竞价过程中，某一商品报价单位在每一次报价时所允许的最小价格变动量C.最小变动单位除以交易单位，就是该合约的最小变动值D.在期货交易中，每次报价必须是其合约规定的最小变动单位的整数倍19.（）是一种按照票面金额计算利息，票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券。A.零息债券B.固定

8、利率债券C.公债D.国债20.货币衍生工具不包括（）。A.远期外汇合约B.货币期货合约C.货币期权合约D.远期利率合约11.B 解析QDII基金可投资于下列金融产品或工具：银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券等;与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金;与固定收益、

9、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;远期合约、互换合约及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。12.A 解析短期政府债券主要有三个特点：违约风险小，由国家信用和财政收入为保证，在经济衰退阶段尤其受投资者喜爱;流动性强，交易成本和价格风险较低，十分容易变现;利息免税。13.D 解析远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同，即期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一时刻。14.B 解析弱有效市场是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格、交易量等。15.A 解析利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，

10、是衡量资金增值量的基本单位。按照不同的标准可以划分出多种利率类别。16.A 解析长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象;中期趋势对于投资者较为次要，但却是投机者的主要考虑因素，它与长期趋势的方向可能相同，也可能相反;短期趋势最难预测，唯有投机交易者才会重点考虑。17.D 解析在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的净利润，即息税前利润减去利息费用和税费。这其实是从普通股股东的角度去评价公司业绩。投资者若需要预测企业未来盈余和现金流量，则重点分析持续性经营利润。18.C 解析最小变动单位是指在期货交易所公开竞价过程中，某一商品报价单位在每一次报价时所允许的最小价格变动量。最小变动单位乘以交易单位，就是该合约的最小变动值。19.B 解析固定利率债券是一种按照票面金额计算利息，票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券。投资者不仅可以在债券期满时收回本金，而且可以定期获得固定的利息收入。20.D 解析货币衍生工具指以各种货币作为合约标的资产的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货合约、货币期权合约、货币互换合约以及上述合约的混合交易合约。【此课件下载可自行编辑修改，供参考，感谢你的支持！】