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1、信用风险；流动性风险；利率风险；通货膨胀风险。9简述影响黄金价格的直接因素。直接影响因素：成本因素；供求因素。论述分数：14分 得分：10试述影响黄金价格的因素。成本|供求|政治局势|突发|经济|周期波动|通货膨胀|汇率|投资品11试述影响外汇供求变动的因素有哪些。国民收入|利率|物价|劳务|偶然因素|供求量|汇率水平|相互影响单项选择分数：1分 得分：12按拆借资金的保障方式，同业拆借市场划分为（ ）A有形拆借市场和无形拆借市场B有担保拆借市场和无担保拆借市场C头寸拆借市场和同业借贷市场D半天期拆借市场和隔夜拆借市场13金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场和黄金市场的分类依据是（ ）交易

2、标的物不同融资方式不同交易对象的交割方式不同交易场所不同14国债是指（ ）中央政府债券地方政府债券政府机构债券公司债券15投资者以98美元的折扣价格购买期限为180天，面值为100美元的商业票据，其贴现率为（ D ）123416证券投资基金起源于（ ）英国美国日本加拿大17X公司存入一笔资金到A银行，以便2年后更新500000元设备之用，银行存款利率为5，按复利法计算该公司目前应该存入多少资金?（ ）431919元453514元476190元500000元18某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股

3、属于（ ）可转换优先股累积优先股股息率可调整优先股参与优先股19外分离型离岸金融市场又被称为（ ） 伦敦型离岸金融市场纽约型离岸金融市场东京型离岸金融市场新加坡型离岸金融市场20不包含通货膨胀风险的利率是（ ）名义利率实际利率远期利率即期利率21两国货币的比价基本固定，汇率只能在很小的围上下波动的汇率制度是 （ ）固定汇率制度共同浮动汇率制度联系汇率制度钉住汇率制度22以下不属于货币市场的是（ ）同业拆借市场回购市场票据市场股票市场23我国境公司发行的，在上市的股票是（ ）B股H股N股S股24贴现债券的实际收益率与票面利率相比（ ）高相等低不确定25最早的世界性的外汇市场是（ ）伦敦外汇市场纽

4、约外汇市场东京外汇市场新加坡外汇市场26不属于金融期货合约特点的是（ ）交易对象标准化基本没有违约风险流动性弱交易单位规化27国际同业拆借量使用的利率是（ ）LIBORSIBORNIBORHIBOR28给投资者带来同样投资效应的预期收益率和风险的所有组合被称为（ ）无差异曲线可行域有效证券组合最小方差组合29一正在发行的债券，面值为100元，期限是半年，票面利率为8，发行价格为100元，则到期后还本付息一共支付的金额为（ ）92元96元104元108元30利用不同交割期所造成的汇率差异，在买入或卖出即期外汇的同时，卖出或买入远期外汇，称之为（ ） 时间套汇地点套汇直接套汇间接套汇31股份公司在

5、发行股票时，以票面金额作为发行价格的被称为（ ）市价发行平价发行中间价发行溢价发行多项选择分数：2分 得分：32金融衍生品市场的主要交易者类型有（ ）投资者投机者套期保值者套利者E价格发现者BCD33同业拆借市场的参与者包括（ ）资金需求者资金供给者中介机构交易中心中央银行与金融监管机构ABCDE34金融市场的交易主体包括（ ）筹资者金融中介35普通股股东的权利包括（ ）企业经营参与权盈余分配权资产分配权退股权优先认股权ABCE36以下属于银行承兑汇票特征的有（ ）安全性强流动性强无追索权有追索权ABELIBOR是指伦敦同业拆放利率，是同业拆借量使用的利率。金融期货合约金融期货合约是指协议双方

6、同意在约定的将来某个日起按照约定的价格（价格、交割地点、交割方式）买入或卖出一定标准数量的某种标的金融资产的标准化协议。融资性票据融资性票据是指市场主体之间在没有真实贸易背景的情况下，纯粹以融资为目的凭发行主体本身信誉向其他市场主体发行的商业票据。金融市场金融市场是指以金融资产为交易对象、以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制与其关系的总和。简述金融市场的功能。聚敛功能；配置功能；调节功能；反映功能。简述股票市场的功能。筹集资金； 引导资金合理流动，优化资源配置； 风险定价。简述金融期货合约与金融远期合约的区别。金融期货合约就是标准化了的金融远期合约，是本质相同的金融衍生品，最大的

7、区别在于交易机制的设计不同。区别：合约大小，交割日期，交易方式，商品交割方式，交易行为的监督，交易风险以与保证金要求。简述证券投资基金的作用。为中小投资者拓宽了投资渠道；通过把储蓄转化为投资，有力促进了产业发展和经济增长；有利于证券市场的稳定和发展；有利于证券市场的国际化。简述全球金融市场监管模式的发展趋势。从分业监管向混业监管的转变；从机构性监管向功能性监管的转变；从单向监管向全面监管的转变；从封闭性监管向开放性监管的转变。试述全球金融市场监管模式变革的趋势。行业|混业|机构性|功能性|单向|全面|封闭性|开放|合规性|风险性|一国|跨境试述金融期货合约与金融远期合约的区别。标准化|交易机制

8、|大小|交割日期|交易方式|交割方式|监督|交易风险|保证金1分已知A股份发行在外的总股数为4亿股，资产总额8.8亿元，负债总额为3.6亿元，则A股份的每股账面价值为（ ）0.8元1.3元2.2元3元信用等级处于AAA与BBB之间的债券一般被划分为（ ）投资级别投机级别金边债券垃圾债券一国货币不与任何国家货币发生固定联系，其汇率根据外汇市场供求变化而自动调节的汇率制度是（ ）联合浮动汇率制度单独浮动汇率制度钉住浮动汇率制度在我国，负责监管保险业市场的是 （ ）中国人民银行银监会证监会保监会以下离岸金融市场中，发展模式为外一体型的是（ ）伦敦离岸金融市场纽约离岸金融市场东京离岸金融市场新加坡离岸

9、金融市场票据持票人在票据背面签名将该票据权利转让给受让人的行为是（ ）出票背书承兑贴现由出票人签发，约定由自己在指定日期无条件支付一定金额给持票人的票据是（ ）银行承兑汇票行业汇票本票支票二战后，布雷顿森林体系下的国际结算货币是 （ ）英镑美元欧元日元股票市场的首要功能是（ ）募集资金引导资金合理流动优化资源配置风险定价扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（ ）同一个国家两个不同国家三个不同国家四个不同国家一国所制定的本国货币与基准货币之间的汇率是 （ ）固定汇率浮动汇率基准汇率套算汇率一种资产可以迅速转换为现金而在价值上不受损失或损失极少，这是指资产的高（ ）流动性信用性安全性收益

10、性德国一家机构在日本债券市场上发行的以美元作为计价货币的债券被称为 （ ）国债券扬基债券武士债券欧洲债券按照黄金市场的交易场所分，黄金市场分为（ ）国际性市场和区域性市场有形市场和无形市场实物市场和衍生品市场限制交易市场和自由交易市场投资基金按其组织形式不同可分为（ ）开放型基金和封闭型基金契约型基金和公司型基金股票基金和债券基金成长型基金、收入型基金和平衡型基金无风险资产的贝塔系数为（ ）-112金融互换合约的基本原理是（ ）零和博弈原理风险报酬原理比较优势原理投资分散化原理我国证券市场的基本功能是（ ABCD ）为证券提供流动性确定证券价格配置资金资源转换企业经营机制丰富城乡居民的投资渠道

11、ABCD按投资基金组织形式不同，基金可分为（ ）契约型基金成长型基金公司型基金收入型基金平衡型基金AC可贴现的票据有（ ）商业本票商业汇票政府债券金融债券以下影响汇率变动的因素有（ ）国民经济发展状况国际收支状况通货状况外汇投机与人们心理预期的影响各国汇率政策的影响证券公司具有以下职能（ ）充当证券市场中介人充当证券市场资金供给者充当证券市场重要的投资人提高证券市场运行效率管理金融工具交易价格ACD同业拆借市场是指有各类金融机构之间进行短期资金拆借活动形成的市场。可转换公司债券可转换公司债券是指在一定条件下可以按照一定的转股比例转换成债券发行人股票的债券，兼具债券性质和股票期权的性质。简述商业

12、票据的特征。特征：发行成本低； 足额运用资金； 对利率变动反应灵敏； 提高发行企业信誉。简述开放式基金与封闭式基金的区别。期限不同；规模限制不同；交易场所不同；价格形成方式不同；激励约束机制不同；投资策略不同。简述有效市场的类型。弱式有效市场：市场价格充分反映所有过去的证券价格信息。半强式有效市场：资产价格不仅反映历史信息，还反映了所有与公司证券有关的公开信息。强式有效市场：市场价格反映了有关公司的一切可得信息，使任何人不能凭幕消息获得超额利润的市场。简述黄金市场的特点。多元化交易市场的集合；商业银行在黄金市场中具有主导地位；黄金市场是衍生交易占主导地位的市场。试述同业拆借市场的特点。市场准入|限制|融通资金|流动性|交易手段|交易手续|简便|交易金额|担保|利率|议定商业银行向中央银行所作的票据转让行为叫（ ）转贴现再贴现以下选项中，负责具体运营基金的机构是（ ）基金托管人基金发起人基金管理人基金投资人目前我国股票的发行制度为（ ）申请制注册制报告制核准制同业拆借市场属于 （ ）货币市场资本市场外汇市场以下属于直接干预金融市场配置机制的的金融监管制度的是 （ ）利率管制影响金融产品消费者决策干扰金融企业决策干扰对金融企业投入关于系数，以下说法错误的是（ ）系数是衡量证券承当系统风险水平的指数 系数的绝对数值越大，说