江苏省基金从业资格私募股权投资退出机制模拟试题.docx

1、江苏省基金从业资格私募股权投资退出机制模拟试题江苏省2017年基金从业资格：私募股权投资退出机制模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。 A基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类 B基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 C基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登

2、记机构、基金投资咨询机构 D我国基金市场的监管主体是中国证券业协会 2、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以_为基础计算的。 A：基金单位资产净值 B：基金市场供求关系 C：基金发行时的面值 D：基金发行时的价格3、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为_ A：银行存款、国债、公司债券、股票 B：国债、银行存款、公司债券、股票 C：股票、公司债券、国债、银行存款 D：国债、银行存款、股票、公司债券 4、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有_。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D集合投资基金5、债券的特征包括_。 A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性 6、

3、理论上，转增股本之后，每股价格相应_。 A向下调整 B向上调整 C不变 D随市场行情而定 7、基金管理公司的主要业务有_。 A基金的募集与销售 B特定客户资产管理业务 C投资咨询服务业务 D基金的投资管理 8、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A基金份额的转换 B基金份额的转托管 C基金份额的冻结 D基金的非交易过户 9、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。 A证券市场基础知识 B证券投资基金 C证券发行与承销 D证券投资

4、基金销售基础知识 10、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的_时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 A5% B10% C15% D20%11、目前，在我国，只能由_担任基金管理人。 A保险公司 B基金管理公司 C商业银行 D证券公司 12、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于_份。 A5000万 B1亿 C2亿 D5亿 13、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。 A基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 B当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议

5、C基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开 D代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议14、根据证券投资基金销售人员执业守则，从事基金销售不得有下列行为_。 A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 15、在以下几种基金中，管理费率最低的是_ A：货币基金 B：股票基金 C：债券基金 D：认股权证基金

6、 16、基金公司的股权结构安排必须坚持以_利益最大化和提高公司效益为基本准则。 A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：基金监管人 17、_是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 A：招募说明书 B：基金合同 C：托管协议 D：基金份额发售公告 18、基金季度报告的投资组合报告需要披露的有_。 A前10名股票明细和前5名债券明 B行业分类的股票投资组合 C券种分类的债券投资组合 D投资组合报告附注 19、基金销售机构的员工

7、培训应符合_的相关要求，培训情况应记录并存档。 A中国证监会 B中国银监会 C基金行业自律机构 D财政部 20、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是_。 A有助于培育成熟的投资理念 B有助于增强基金行业的市场化调节机制 C有助于增强基金投资者的自我保护能力 D有助于保障基金投资者的高收益回报 21、国外基金直销渠道的特点不包括_。 A对客户财务状况更了解，对客户控制较强 B客户可得到多样化的客户服务 C易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 D只销售一家基金公司的产品 22、在我国，债券型基金基金资产的_以上投资于债券。 A60% B70% C80% D90% 23、我国封闭式基金的交收实行

8、_交割、交收。 AT BT+1 CT+2 DT+3 24、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起_个工作日内递交报告材料。 A3 B5 C10 D15 25、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告_ A基金销售机构违规使用基金销售专户 B基金销售机构挪用投资人资金或基金资产 C基金代销机构同时销售多只基金 D基金销售中出现的其他重大违法违规行为 26、债券与股票的相同点包括_。 A二者都是债权债务关系的凭证 B二者的收益率相互影响 C二者都是筹措资金的手段 D二者都有较高的风险 27、封闭式基金的交易原则是_。 A机构投资

9、者优先 B价格优先，时间优先 C单笔交易量大者优先 D大宗交易优先 28、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的_判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 A投资目的 B投资期限 C投资经验 D资产状况 29、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是_ A：风险控制制度 B：员工自律 C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D：董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导 30、下列选项中，属于股票型基金分析指标的是_。 A贝塔系数 B久期 C跟踪误差 D信用等级 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2

10、个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只_ A：公司型开放式基金 B：契约型投资基金 C：股票基金 D：封闭式基金 32、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司_的基础。 A负债 B注册资本 C虚拟资本 D货币资金33、”不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金_的特点。 A：集合投资 B：无风险性 C：分散风险 D：专业理财 34、在债券合约中未规定利息支

11、付的债券是_。 A浮动利率债券 B附息债券 C零息债券 D息票累积债券35、_是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。 A上证国债指数 B上证企业债指数 C中国债券指数 D中证全债指数 36、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为_。 A增长型基金 B收入型基金 C混合型基金 D平衡型基金 37、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向_下达投资指令。 A：研究部 B：交易部 C：监察稽核部 D：市场部 38、按照证券投资基金法和其他相关法规

12、的规定，基金财产不得用于_。 A向他人贷款或者提供担保 B从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 C从事承担无限责任的投资 D买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外) 39、根据证券投资基金法第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以_为基础。 A：安全保管基金财产 B：保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C：办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D：复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 40、_是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。 A虚假记载 B误导性陈述 C重大遗漏 D欺诈

13、客户41、下列_不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。 A小盘平衡基金 B中盘成长基金 C中盘混合基金 D大盘价值基金 42、基金会计报表至少应包括_。 A资产负债表 B利润表 C现金流量表 D所有者权益(基金净值)变动表 43、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其_进行证券投资。 A受托投资资金 B营运资金 C自有资本 D银行贷款44、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括_。 A提示基金销售机构改正 B出具监管警示函 C对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或

14、公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用 D责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查 45、中国证券业协会的自律管理具体表现为_。 A对会员单位的自律管理 B对从业人员的自律管理 C对机构投资者的自律管理 D对代办股份转让系统的自律管理 46、在我国，对_从证券市场中取得的收人，包括买卖股票，债券的差价收入，股权的股息，红利收入，债券的利息收入及其他的收入，暂不征收企业所得税。 A证券投资基金 B企业 C基金管理公司 D非银行金融机构 47、目前，我国债券型基金的认购费率通常在_以下。 A0.5% B1% C1.5% D2% 48、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有_。 A持有人户数 B持有人结构及前50名持有人 C基金合同摘要 D重大事件揭示 49、开放