下半年北京基金从业资格私募股权投资运作方式考试试题Word文档格式.docx

1、 D通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障 6、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于_。 A外在因素 B内在因素 C个人自身因素 D环境因素 7、目前，基金公司的架构基本上都是_。 A投资一体化 B营销一体化 C投资和营销一体化 D研发和营销一体化 8、股票的内在价值就是股票未来收益的_。 A现值 B期望价值 C价值总和 D期望价格 9、基金与股票、债券的共同之处在于_。 A同属间接投资工具 B风险相对分散 C价格会随市场波动而变化 D投资理念、管理风格及投资策略大同小异 10、场外认购LOF份额

2、，应使用（）。 A上海人民币普通证券账户  B深圳人民币普通证券账户& C中国结算公司上海开放式基金账户& D中国结算公司深圳开放式基金账户11、一般情况下假设投资者是_，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线 A：风险厌恶 B：风险偏好 C：风险中性 D：其他 12、_ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。证券业协会中国证监会中国银监会基金业委员会13、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为_份。 A9480.95 B93

3、83.06 C9350.95 D9280.9514、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在_日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。T+1T+2T+3T+4 15、证券法规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限_。 A不得超过30日 B不得少于30日，并不得超过60日 C不得少于60日，并不得超过90日 D不得少于90日 16、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币_5000万元1亿元2亿元5亿元 17、通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来的低效无序状况。 A道德风险 B逆向选择 C基金投资风险 D基金价格波动性 18、目前，开放式基金的申购、赎回主

4、要原则包括_。 A“确定价”原则 B“未知价”交易原则 C“金额申购、份额赎回”原则 D“份额申购、金额赎回”原则 19、基金季度报告中披露的主要财务指标包括_。 A本期利润 B本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C期末基金资产净值 D期末基金份额净值 20、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有_。 A每日进行分配 B货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润 C当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益 21、下列操作中，可以打开Windows帮助窗口的有（）。 A在开始菜单中运行帮助命令 B选

5、择桌面并按F1键 C在使用应用程序过程中按F1键 D按Alt+F1组合键 22、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于_份。 A5000万 B1亿 C2亿 D5亿 23、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对_负责。董事会监事会股东会总经理24、_是股票最基本的特征。 A永久性 B收益性 C风险性 D流动性 25、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的_%以上通过。30506070 26、_可能导致交易型开放式指数基金（ETF）的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。 A抽样复制 B现金留存 C完

6、全复制 D基金费用 27、根据证券投资基金法，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。 A上市申请未通过国务院证券管理机构的核准 B合同期限为8年 C募集金额为1亿元人民币 D基金份额持有人为1500人 28、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。 A实行自律管理 B不以盈利为目的 C是基金市场的监管机构 D对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 29、2004年6月1日_的实施；推动基金业迎来健康发展时期。 A证券法 B证券投资基金法 C开放式证券投资基金试点办法 D证券投资基金管理暂行办法 30、我国股

7、票价格指数不包括_。 A沪深300指数 B香港恒生指数 C日经指数 D金融时报指数 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、下列选项中，_不属于证券投资基金评价业务管理暂行办法规定基金评级应遵循的原则。 A长期性 B全面性 C针对性 D一致性 32、_是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。基金销售机构注册登记机构律师事务所和会计师

8、事务所基金投资咨询公司33、根据运作方式的不同，基金可以分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金 34、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。 A机构证券 B商业票据 C金融证券 D货币证券35、下列各项中，_属于基金定期报告。 A基金年度报告 B上市交易公告书 C份额净值公告 D季度报告 36、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_基金份额本期净收益期末可供分配基金份额收益资产负债基金份额累计净值增长率 37、根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在_以上；债券基金的债券投资比

9、重必须在_以上。 A60%；80% B80%；60% C60%； D80%；80% 38、全球基金业发展的趋势与特点有_。 A美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B封闭式基金是基金的主流产品 C开放式基金是基金的主流产品 D基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 39、目前，开放式基金所遵循的申购、赎回原则有_。 A“未知价”交易原则 B“确定价”原则40、以下属于证券市场监管手段的有_。 A自律手段 B法律手段 C经济手段 D行政手段41、以下哪种费用不可以从基金财产中列支_申购费基金托管费信息披露费基金管理费 42、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8 262元人民币，

10、合同生效以来总收益为60 358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的_。 A日每万份基金净收益为0.9131元 B日每万份基金净收益为3.0179元 C基金份额净值为1.0179元 D基金份额净值为0.9131元 43、关于证券投资基金税收政策的通知规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征_。 A所得税 B营业税 C印花税 D增值税44、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为500

11、0万元，基金份额为10000万份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为_元。 A1.25 B1.45 C1.50 D1.65 45、债券的票面要素包括_。 A票面价值 B到期期限 C票面利率 D发行者名称 46、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司_的基础。 A负债 B注册资本 C虚拟资本 D货币资金 47、证券投资基金销售机构的客户服务模式有_。 A电话服务中心 B手机短信 C“多对一”专人服务 D邮寄服务 48、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有_。 A会计分期细化到周 B会计分期细化到月 C会计主体是证券投资基金 D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归

12、类为持有至到期投资 49、_指基金托管人以证券投资基金法证券投资基金会计核算办法等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。基金账务的复核基金头寸的复核基金资产净值的复核基金财务报表的复核 50、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照_买卖基础金融资产的合约。 A未来价格 B资产价格 C约定价格 D市场价格 51、下列基金中，属于混合型基金的是_。 A平衡配置基金 BETF C指数基金 D成长股票基金 52、我国的股票价格指数有_。 B深证成份指数 C香港恒生指数 D是证全债指数 53、中国证券业协会以“_”为自律管理的工作方针。 A公平、公开、公正 B法制、监管、自律

13、C自律、服务、传导 D效率、严谨、开拓 54、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中，正确的有_。 A按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例 B当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配 C有现金分红和红利再投资两种分红方式 D基金份额持有人事先没有选择分红方式的，基金管理人应当采取红利再投资进行分红 55、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的_。 A0.1% B0.3% C0.5% D1.0% 56、基金公司营销能力考察要点包括_。 A公司信息披露情况 B公司营销体系和人员情况 C公司基金托管和代销渠道情况 D公司投资和研究架构情况 57、国家股、法人股等是按_来划分的。 A股票上市地点 B股票投资主体的不同性质 C股票上市主要监管部门 D股票是否公开发行 58、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的_。 A市场准入监管 B日常持续监管 C现场检查 D非现场检查 59、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定_的重要基准。 A现金流量 B股票面值 C股票价格 D存款利率 60、_不追求取得超越市场表现。 A主动型基金 B被动型基金 C增长型基金 D混合型基金