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1、A、防范和转嫁证券公司的风险B、保障投资者的利益和社会公共利益C、加强对证券公司的监督管理、规范证券公司的行为，保护客户的合法权益D、提高证券公司的管理水平10、 证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）A、20%B、10%C、40%D、30%11、关于证券公司合规负责人，以下正确的是（ ）A、合规负责人由公司总裁提名聘任B、合规负责人应当报经国务院证券监督管理机构认可C、合规负责人可以兼任经营管理的职务D、合规负责人不是高级管理人员12、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份

2、达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ），应当按规定进行报告和公告。A、3%B、5%C、10%13、客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。以上说法（ ）。14、证券公司根据业务需要可确定（ ）家存管银行为主办存管银行。A、1B、2C、3D、415、客户交易结算资金只能在（ ）之间划转,但客户提款,证券公司将收取客户的费用转入自有资金专用存款账户等业务除外。A、结算公司的自有资金专用存款账户和结算资金专用存款账户B、客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户C、结算公司的自有资金专用存款账户和证券公司的自有资金专用

3、存款账户D、证券公司的自有资金专用存款账户和验资专户16、客户申请开通单客户多银行服务业务，客户可开立（ ）个主资金账户。A、1个、B、2个C、3个D、1个都不用17、关于主辅资金账户资金划转以下说法正确的是（ ）。A、可以从辅资金账户1划转到辅资金账户2；B、可以从主资金账户划转到辅资金账户1；C、可以从辅资金账户2划转到辅资金账户1；D、以上答案均不正确。18、辅资金账户可以用来做清算交收和分红派息（ ）。A、不可以；B、可以；C、只可以用来做清算交收，不可做分红派息；D、只可以用来做分红派息，不可做清算交收。19、证券经纪人可以委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。20、证券公司应

4、当将证券经纪人的执业行为纳入（ ）范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核制度范围。A、公司合规管理B、公司内部员工管理C、公司自营业务管理D、公司柜台业务管理21、证券经纪人虽然不是证券公司员工，但为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。22、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部未经所属证券公司批准，不得擅自安装使用与业务及技术维护无关的应用软件。A.正确 B.错误23、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部应每年至少进行（ ）次应急演练，并留存演练记录。A、3C、1D、以上均不对24、按照

5、证券营业部信息技术指引的规定，采用综合接地系统接地的证券营业部机房，直流接地、交流工作地和防雷保护地，直接连接大楼的综合接地，接地电阻应不大于4欧姆。25、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部机房建议采用双路供电，应配备UPS电源和至少一种其他持续供电方式，具有自备发电机的证券营业部，UPS电源应保证机房设备和不低于25%的现场交易设施持续供电不低于（ ）。A、3小时B、4小时C、2小时D、1小时26、证券营业部机房须安装独立空调，采用一用一备、多用一备或多用多备的方式，主用空调单独运行时应能保证机房温度保持在（ ）规定范围内。A、203B、21C、205D、2127、证券营业部应当为

6、客户提供（ ）种以上行情揭示与分析系统。28、证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的（ ）交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。 A、1个 B、2个C、3个 D、5个29、客户的资金账户可以在证券营业部现场或证券登记结算机构开立。B、错误 30、证券公司应当在客户开户以后，至少每（ ）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理。A、半年B、一年C、两年D、三年31、证券公司应当事先明确

7、告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户（ ）相适应的服务或产品。A、交易特征B、资金规模C、资产规模D、风险承受能力32、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在（ ）内完成回访。A、1周B、2周C、1个月D、2个月33、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（ ）机制。A、监督B、平衡C、制衡D、审核34、证券营业部负责人应当每（ ）至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。A、2年B、3年C、5年D、以上均不正确35、设立基金管理公司注册资本不低于一亿元人民币且可以为货币资本以外的其他资本。36、基金管理人的董事，监事，经理和其他

8、从业人员同时可以兼任基金托管人或者其他基金管理人。37、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任A、投资银行B、基金公司C、证券公司D、商业银行38、封闭式基金在基金合同期限内的基金份额总额（ ）。A、可以增加B、可以减少C、固定不变D、可以增减39、证券分析师应当对其发布的研究报告的内容和观点负责，保障信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论具有合理依据。40、从事经纪业务的人员，附带向客户提供投资建议服务，不就该项服务与客户单独做出协议约定、单独收取投资顾问服务费用的，可不注册为证券投资顾问，不适用证券投资顾问业务暂行规定的要求。41、以软件工具为载体，向客户提供投资建议或者

9、类似功能服务的行为，也应纳入证券投资顾问业务范畴进行管理。42、证券投资顾问向客户提供投资建议，可以依据公司提供的证券研究报告，也可以依据自己独立分析形成的投资分析意见。43、证券分析师因公司业务需要，可以参与公司承销保荐、财务顾问等投资银行业务项目，但应当履行跨墙审批程序，并在跨墙期间，不得发布与该业务项目相关的证券研究报告。A、正确；B、错误；44、证券投资顾问业务暂行规定和发布证券研究报告暂行规定的出台将引导证券公司加强证券研究和投资顾问服务的投入，通过专业化、差别化的投资咨询服务获得经纪业务的增值空间，改变单纯依靠佣金价格战的现状。45、证券投资顾问不能代客户进行股票操作，但可以代客户

10、进行投资决策。46、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况、具体证券的操作等发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。47、证券从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作由（ ）负责。A、中国证监会B、中国证监会派出机构C、中国证券业协会D、中国证券业协会及各地方证券业协会48、取得执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。A、一年B、两年C、三年D、半年49、证券经营机构可以聘用仅取得（ ）的人员对

11、外开展证券业务。A、从业资格B、执业证书50、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（ ）内不受理其执业证书申请。、半年、年、年、年二、多选题1、证券的发行、交易活动，必须实行（ ）的原则。A、自愿B、公开C、公平D、公正2、公司公开发行新股，应当符合下列条件（ ）A、具备健全且运行良好的组织机构B、具有持续盈利能力，财务状况良好C、最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为D、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件3、证券交易内幕信息的知情人包括（ ）A、发行人的董事、监事、高管B、持有公司百分之五以上的股东及其

12、董事、监事、高管，公司的实际控制人及其董事、监市、高管C、由于所任公司职务可以获得的内幕信息的相关人员D、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员4、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（ ）。A、直接持有、买卖股票B、以化名持有、买卖股票C、借他人名义持有、买卖股票D、直接或以化名持有开放式基金5、股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（ ） A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；B、公司股本总额不少于人民币三千万元；C、公开发行

13、的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；D、公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。6、上市公司有下列情形之一的，可由证券交易所决定暂停其股票上市交易：A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；C、公司有重大违法行为；D、公司最近三年连续亏损；7、上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；B、公司不按照规定公

14、开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；C、公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；D、公司解散或者被宣告破产；8、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：A、公司债券的期限为一年以上；B、公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；C、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。D、公司债券的期限为三年以上；9、证券交易活动中下列信息皆属内幕信息：A、公司分配股利或者增资的计划；B、公司股权结构的重大变化；C、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十；D、上市公司收购的有关方案；10、禁止任何人以下列手段操纵证券市场：A、单独或者通过合

15、谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；D、以其他手段操纵证券市场。11、证券公司及其从业人员下列行为为损害客户利益的欺诈行为：A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；12、有下列情形

16、之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：A、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年；B、净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；C、不能清偿到期债务；D、国务院证券监督管理机构认定的其他情形。13、证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）。A、财务状况B、内部控制制度C、合规制度D、人力资源状况相适应14、任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：A、认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%B、以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股

17、权C、认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的10%D、以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公10%以上的股权15、证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A、董事B、监事C、高级管理人员D、部门负责人16、证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（ ）。A、与他人合资经营管理B、与他人合作经营管理C、将分支机构承包、租赁给他人经营管理D、委托给他人经营管理17、证券公司不得违反规定委托（ ）进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。A、银行B、信托公司C、保险经纪人D、证券经纪人18、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权

18、委托而决定（ ）。A、证券买卖方向B、选择证券种类C、买卖数量D、买卖价格19、证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于（ ）。A、客户交易结算资金专用存款账户B、清算备付金账户C、证券公司的自有资金专用存款账户D、结算公司的自有资金专用存款账户20、客户交易结算资金只能在（ ）之间划转，但客户提款、证券公司将收取客户的费用转入自有资金专用存款账户等业务除外。A、证券公司的自有资金专用存款账户B、客户交易结算资金专用存款账户C、清算备付金账户21、客户交易结算资金,包括客户（ ）。A、为保证足额交收而存入的资金;B、出售有价证券所得到的所有款项（减去经纪佣金和其他正当费用）;C、

19、持有证券所获得的股息,现金股利,债券利息;D、资金利息;22、客户资金独立存管是指证券公司将客户资金独立于证券公司的自有资金,存放在具有一定独立性和必要的监管职责的存管机构,使客户资金在封闭运行,集中管理和独立监控的基础上,达到（ ）的状态。A、安全B、透明C、完整D、可控23、单客户多银行服务与现行第三方存管制度有何区别（ ）。A、现行第三方存管模式客户只能选择一家银行作为其交易结算资金的存管银行，若想更换存管银行，需在证券公司及银行端完成存管银行的变更手续；B、单客户多银行服务模式，客户可同时选择多家银行作为其交易结算资金的存管银行，不同存管银行对应不同资金账户，主资金账户与辅助资金账户间

20、可进行资金划转，实现客户使用多家银行资金进行证券投资的目的；C、单客户多银行服务模式下，每个资金账户与其对应的存管银行账户之间的存管模式与现行第三方存管模式一致；D、单客户多银行服务模式下，每个资金账户与其对应的存管银行账户之间的存管模式与现行第三方存管模式不同。24、证券公司应当对经纪人进行执业前培训，其中（ ）的培训时间不少于20个小时。A、经济业务知识B、证券基础知识C、法律法规D、职业道德25、证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当载明下列事项：A、证券经纪人的代理权限；B、证券经纪人的代理期间；C、证券经纪人的执业地域范围；D、证券经纪人的基本行为规范；26、证券经纪人在执业过程中，

21、可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；B、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；C、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；D、向客户传递由证券公司提供的研究报告及自己形成的证券投资有关的信息；27、证券公司可以通过公司（ ）从事客户招揽和客户服务等活动。A、员工B、银行员工D、证券经纪人 28、取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中（ ），并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。A、向客户出示证券经

22、纪人证书B、明示其与证券公司的委托代理关系C、不必出示证券经纪人证书D、明示其与证券公司的雇用合同关系29、证券经纪人的执业禁止性行为有：A、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；B、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；C、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；D、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；30、证券营业部机房应当设置（ ），前一区域用于安放服务器、网络通信设备等设备，后一区域用于安放UPS电源等设备。A、主区域B、次区域C、设备区域D、辅助设

23、备31、证券营业部机房须安装独立空调，采用（ ）的方式，主用空调单独运行时应能保证机房温度保持在213规定范围内。A、一用无备B、一用一备C、多用一备D、多用多备32、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券公司在确保证券营业部信息系统稳定运营的前提下，还应该在技术人员管理方面达到一定的要求，这些要求包括（ ）。A、至少配备二名专职技术人员B、技术人员应具有1年以上技术岗位从业经验C、至少配备一名专职技术人员和一名兼职技术人员D、技术人员应具有计算机及相关专业学历33、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部电话委托、自助终端应能记录证券（ ）等操作的终端识别信息，并将记录进行保存。A、密码

24、修改B、银证转帐C、撤单D、委托34、证券营业部与所属证券公司之间，可使用（ ）的2条以上通信线路建立可靠通信联接，且线路带宽能够满足业务需要并留有冗余。A、不同营运商B、不同介质C、相同营运商相同介质D、相同营运商不同介质35、证券营业部发生影响正常业务的技术故障，应立即启动应急预案、尽快恢复交易业务，并按有关要求及时上报所属（ ）。A、当地证券业协会B、证券公司所在地监管部门D、当地监管部门36、客户证券账户可以在（ ）现场开立B、证券营业部C、证券登记结算机构D、证券交易所37、证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户（ ），并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客

25、户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。A、适时修改密码 B、频繁修改密码C、增强密码强度 D、减弱密码强度38、证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，（ ）。发现客户身份存疑的，应当要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料。A、对客户的姓名或者名称进行审查B、对客户的身份的真实性进行审查C、登记客户身份基本信息D、留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件39、证券公司应当根据客户（ ）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估。A、财务与收

26、入状况B、证券专业知识C、证券投资经验和风险偏好D、年龄40、证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以（ ），保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。A、信函或电子邮件B、手机短信C、网上查询D、与客户约定的其他方式41、证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A、网上查询B、书面查询C、在营业场所公示D、电话查询42、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员（ ）等作为考核

27、的重要内容。A、行为的合规性B、服务的适当性C、客户投诉的情况D、客户佣金收入43、从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A、公平B、公正C、自愿D、诚实信用44、基金运作方式可以采用（ ）A、开放式B、封闭式C、混合式D、其他方式45、证券投资顾问业务暂行规定和发布证券研究报告暂行规定将证券投资咨询人员区分为：A、证券分析师；B、证券研究员；C 、证券投资顾问；D 、财务顾问；46、证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务，应做到：A、了解客户的身份，财产与收入状况，证券投资经验、投资需求与风险偏好；B、评估客户的风险承受能力；C、告知客户投资风险由客户承担；D、根据了解的客户情况，向客户提供适当的投资建