科技活动的定义、分类及指标--核算方法.ppt

1、科技活动的分类及指标核算,一、科学技术活动定义 1、科学技术活动：指所有与各科学技术领域中科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的系统的活动。特点：一是科学技术活动的性质，即这些活动必须集中于或密切关系到科技知识的产生、发展、传播和应用；二是所涉及的领域，即这些活动是在自然科然科学、工程与技术、医学、农业科学、社会科学及人文科学领域内进行的。,注意：科技统计所统计的科学技术活动必须是系统的、体制化的，即必须是在一个机构内列入计划，由属于这一机构的、或为这一机构工作的，或附属于这一机构的人员实施的活动。在机构外进行的或虽由机构所属人员进行但未列入机构工作计划的科学技术活动不进行统计，因为这类活

2、动除统计困难和不便进行国际对比外，更主要的是它们不受科技政策的影响和控制。,2、科学技术活动分类：研究与试验发展(RD)基础研究 应用研究 试验发展 研究与试验发展成果应用(RD成果应用)技术推广与科技服务,1基础研究 基础研究：指为获得关于现象和可观察事实的基本原理及新知识而进行的实验性和理论性工作，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的。基础研究的特点是：(1)以认识现象、发现和开拓新的知识领域为目的，即通过实验分析或理论性研究对事物的结构、特征及各种关系进行分析，加深对客观事物的认识，解释现象的本质，揭示物质运动的规律，或者提出和验证各种设想、理论或定律。,(2)没有任何特定的应用或使用

3、目的，在进行研究时对其成果看不出，说不清有什么用处，或虽肯定会有用途但并不确知达到应用目的的技术途径和方法。(3)一般由科学家承担，他们在确定研究专题以及安排工作上有很大程度的自由。(4)研究结果通常具有一般的或普遍的正确性，成果常表现为一般的原则、理论或规律，以论文的形式在科学期刊上发表或学术会议上交流。当研究的目的是为了在最广泛的意义上对现象的更充分为认识，和(或)当其目的是为了发现新的科学研究领域，而不考虑其直接的应用时，即为基础研究。,2应用研究 应用研究：指为获得新知识而进行的创造性的研究，它主要是针对其一特定的实际目的或目标。应用研究的特点是：(1)具有特定的实际目的或应用目标，具

4、体表现为：为了确定基础研究成果可能的用途，或是为达到预定的目标探索应采取的新方法(原理性)或新途径。,(2)在围绕特定目的或目标进行研究的过程中获取新的知识，为解决实际问题提供科学依据。(3)研究结果一般只影响科学技术的有限范围，并具有专门的性质，针对具体的领域、问题或情况，其成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利为主。将理论发展成为实际运用的形式，即应用研究。,3、试验发展 试验发展是指利用从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已产生和建立的上述各项作实质性的改进而进行的系统性工作。在社会科学领域，试验发展可定义为

5、：把通过基础研究、应用研究所获得的知识转变成可以实施的计划(包括为进行检验和评估实施示范项目)的过程。,试验发展的特点是：(1)运用基础研究、应用研究的知识或实际经验。(2)以开辟新的应用为目的，具体地说，就是为了提供新材料、新产品和装置、新工艺、新系统和新的服务，或对已有的上述各项进行实质性的改进。(3)其成果形式主要是专利、专有知识、具有新产品基本特征的产品原型或具有新装置基本特征的原始样机等。,二、研究与试验发展（R&D）研究与试验发展：指为增加知识的总量(包括人类、文化和社会方面的知识)，以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的、创造性的工作。R&D活动的基本特征 a具有创造性；b

6、具有新颖性：c运用科学方法；d产生新的知识或创造新的应用。“创造性”和“新颖性”是判别是否是R&D活动的决定性条件，产生新的知识或创造新的应用是创造性的具体体现，运用科学方法则是所有科学技术活动的基本特点。,例：创造一幅绘画作品，即使具有很大创造性，作品也颇有新意，但是并不适用科学方法，也不产生新的知识或创造新的用途，因而不是研究与试验发展，作诗、写小说是创造性的劳动，但是不使用科学方法，不是研究与试验发展。,个人发明者的发明活动，虽然是研究与试验发展。由于不在机构内进行、不列入统计范围。即使是著名科学家所进行的系统的研究工作，其研究成果也有益于科学的发展，只要是在机构外进行的也不应列入统计范

7、围。与个人专业范围无关的，开支也得不到任何经费支持的，以及在一个机构内分散或零星开展的活动都不属统计的范围。,三、基础研究、应用研究、试验发展的区别 区分研究与试验发展应以定义为依据、以活动的直接目的及其特征为辅助依据而进行判断。1、区分基础研究与应用研究的判别：基础研究是为了认识现象，获取关于现象和事实的基本原理的知识；而不考虑其直接的应用，应用研究则在获得知识的过程中具有特定的应用目的。基础研究没有特定的应用目的或目标，主要表现在进行研究时对其成果的实际应用前景不很清楚，或者虽然确知其应用前景但并不知道达到应用目标的具体方法和技术途径。应用研究的特定应用目的不外乎是指以下,两类：或是发展基

8、础研究成果，确定其可能用途；或是为达到具体的或预定的目标，确定应采取的新的方法和途径。应用研究虽然也是为了获得科学技术知识，但是，这种新知识是在开辟新的应用途径的基础上获得的，是对现有知识的扩展，为解决实际问题提供科学依据，对应用具有直接影响。基础研究获取的知识必须经过应用研究才能发展为实际运用的形式。2、区分基础研究、应用研究与试验发展的主要标准是：基础研究和应用研究主要是扩大科学技术知识，而试验发展则是开辟新的应用即为获得新材料、新产品、新工艺、新系统、新服务以及对已有上述各项作实质性的改进。,虽然应用研究和试验发展所追求的最终目标是一样的，但它们的直接目的或目标却有着本质的差别。应用研究

9、是为达到实际应用提供应用原理、技术途径和方法、原理性样机或方案，这是创造知识的过程；试验发展并不增加科学技术知识，而是利用或综合已有知识创造新的应用，与生产活动直接有关，所提供的材料、产品装置是可以复制的原型，而不是原理性样机或方案，提供的工艺、系统和服务是可以在实际中采用。,四、研究与试验发展成果应用 RD成果应用活动是指为使试验发展阶段产生的新产品、材料和装置，建立的新工艺、系统和服务以及作实质性改进后的上述各项能够投入生产或在实际中运用，解决所存在的技术问题而进行的系统的活动。它不具有创新成份。研究与试验发展成果应用这一分类只用于自然科学、工程和技术、医学和农业科学领域，其特点是：(1)

10、为使试验发展的成果用于实际解决有关技术问题。,(2)运用已有知识和技术，不具有创新成份。(3)成果形式是可供生产和实际使用的带有技术、工艺参数规范的图纸、技术标准、操作规范等。研究与试验发展成果应用不包括建筑、邮电、线路等方面的常规性设计工作，但包括为达到生产目的而进行的定型设计和试制以及为扩大新产品的生产规模和新工艺、新方法、新技术的应用领域而进行的适应性试验。,五、研究与试验发展、研究与试验发展成果应用与工业生产之间的界限 区分上述各类活动的一个重要判据是活动的直接目的。属于科学研究的基础研究和应用研究，其目的主要是扩展科学知识；试验发展则不同，其目的主要是利用或综合已有知识创造新的应用。

11、基础研究与应用研究的边界在于后者获得知识的过程具有特定的、具体的应用目的或目标。在工业领域中，试验发展活动与RD成果应用活动和生产活动的边界是：前者的直接目的是技术,上的创新或改进，而为使已获得的技术成果转向生产或实际使用，并仅仅应用已有技术知识进 行适用于生产或实用的设计、试制、试验，则是RD成果应用；如果产品、工艺、生产过程和处理方法已经确定，活动的直接目的是进入市场，为比制定生产前的计划并使生产过程或控制系统正常运行，这类工作则属于生产活动范畴。,根据上述准则，可以对RD、RD成果应用以及工业生产之间的界限大致划分如下：(1)新产品的研制或对现有产品作技术上实质性的改进，或对现有产品的性

12、能进行重大改进的设计、制造和试验是研究与试验发展活动。对引进(或购买)现成的技术成果(如专利、技术决窍、图纸和样机等)进行复制或直接应用而形成新产品的过程不是研究与试验发展活动，而是RD成果应用。,进行具有新产品或技术上改进产品基本特点的原型的设计、制造与试验，不论是制造一个或几个，都属于研究与试验发展。经过试验，一般都要对原型进行修改和改进，当通过最终试验达到满意后，原型的研究与试验发展也就结束。在此之后，即使由研究与试验发展人员参加，制造原型的若干复制品，都不属于研究与试验发展。采用国内已有的产品及技术，对其在技术上没有实质性的改进，或为开拓市场仅有一些小的调整或修改，属于仿造或模仿，其设

13、计，制造与试验不属于RD，而是RD成果应用，制造出的样机只能算是复制品。,(2)新工艺、新生产过程、新方法的研制 对新工艺、新生产过程、新方法的研制或对现有工艺、生产过程在方法上和技术上作实质性的改进，是研究与试验发展。采用国内已有的生产工艺、生产过程或方法，而在技术上没有实质性的改进，只是对采用的生产工艺、生产过程或方法作适应性试验，不属于RD，而是RD成果应用。(3)中间试验 新产品、新工艺、新生产过程直接用于生产前，往住要进行中间试验以解决一系列的技术问题，这种情况比较复杂，对其是否属于研究与试验发展应视具体情况而定。,如果进行中间试验的直接目的是为了从技术上进一步改进产品、工艺或生产过

14、程或为此目的进行试验以获得经验和收集数据，那么就是研究与试验发展；如果是为了进行产品的定型设计，获取生产所需的技术参数，那么就不是R&D，而是RD成果应用。例如：“桐油改性聚氨酯漆中试”，其目的是为了找出改进工艺的方法，通过中试研究和制定最佳配方及工艺条件，设计制作，测试中试产品的物化性能、施工性能、贮存性能，属于试验发展。“磷酸酯盐系列产品中试”其目的是为了稳定产品质量，选择有效除泡方法并确定工艺条件，这种进行产品应用并核实验的中试，属于RD成果应用。,(4)试生产 试生产是原型经过必要的改进、修改满意后，在正式投入生产前的“试验性”生产。进行试生产时有关产品、工艺、流程等的设计工作已基本完

15、成、在试生产过程中也不对产品或生产过程在技术方面作进一步的改进，因而既不属于RD，也不属于RD成果应用。(5)质量控制与检验测试 生产过程的质量控制及材料、设备、产品的常规检验、测试，既不属于RD，也不属于RD成果应用。原型检验测试和非商业性的试验工厂(中试车间)中的检验测试，属于研究与试验发展活动。,（6）市场调查 既不是R&D。也不是R&D成果应用。例：判断下列活动是否属于R&D活动?a为生产目的进行的工装准备、试运转；b生产过程的质量控制及材料、设备、产品的常规检验、测试；c文学或艺术创作；d为社会和公众提供的测试、标准化、计量、计算、质量控制和专利等项服务；,e农业领域里新品种的区域试

16、验；f地形、地质和水文考察，资源的调查，天文、气象和地震的日常观察；g为从技术上进一步改进产品、工艺和生产过程而进行的中间试验，以获 得经验和收集数据；h矿产、石油、天然气的常规勘探与开采；i接受用户订货，仅用现有技术和现有材料建造的一艘新型旅游船；j新产品原型的设计、制造与试验；k为RD项目所进行的数据收集和整理；,m市场调查、技术服务及市场分析；n通用数据和资料收集，用运筹学、数学、统计的方法对数据的常规分析；o系统维护和软件应用，一般的软件开发和系统集成；p对已有的产品或工艺做技术上的实质性改进；q政策调研、评价与咨询，可行性研究；r利用现代生物技术为农民培育花卉种苗；s新型服装面料的研究。,（7）为揭示地球变化规律、地球形状与地球重力分布规律，对地球形状和地球重力场进行研究。这是为了揭示自然规律而进行的探索性研究，可以增加人类知识，具有新颖性，是研究与试验发展。利用特定光波对人有催眠作用，研制一种用光作催眠的光催眠器，是创造新的应用，具有新颖性，也是研究与试验发展。,（8）对优质、高产、多抗玉米杂交种进行区域试验。该研究是通过试验进一步确定已育成的玉米新品种在不同地区的增产效益