工银瑞信盈利股票型证券投资基金文档格式.docx

1、2.2 基金产品说明投资目标在合理控制风险的基础上，追求基金资产的长期稳定增值，获得超过业绩比较基准的投资业绩。投资策略本基金采用定量和定性相结合的个股精选策略，通过红利股筛选、竞争优势评价和盈利预测的选股流程，精选出兼具稳定的高分红能力、较强竞争优势和持续盈利增长的上市公司股票作为主要投资对象，以增强本基金的股息收益和资本增值能力。业绩比较基准富时中国A股红利150指数收益率风险收益特征本基金属于股票型基金中的红利主题型基金，其风险与预期收益高于债券型基金以及混合型基金2.3 基金治理人和基金托管人项目名称信息披露负责人姓名朱碧艳田青联系电话400-811-9999客户服务电话 传真2.4

2、信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址基金半年度报告备置地点基金管理人和基金托管人的办公场所3 要紧财务指标和基金净值表现3.1 要紧会计数据和财务指标 金额单位：人民币元3.1.1 期间数据和指标报告期（2013年1月1日 - 2013年6月30日 ）本期已实现收益42,863,本期利润-274,135,加权平均基金份额本期利润本期基金份额净值增长率%3.1.2 期末数据和指标报告期末（ 2013年6月30日 ）期末可供分配基金份额利润期末基金资产净值2,122,202,期末基金份额净值注：一、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于

3、所列数字；二、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公平价值变更收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公平价值变更收益；3、本基金基金合同生效日为2007年07月18日。3.2 基金净值表现3.2.1 基金份额净值增加率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段份额净值增长率份额净值增长率标准差业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率标准差过去一个月过去三个月过去六个月过去一年过去三年自基金合同生效起至今1、本基金基金合同生效日为2007年07月18日。3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增加率变更及其与同期业绩比较基准收益率变更的比较一、本基金基金

4、合同于2007年07月18日生效。二、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二条（三）投资范围、（八）投资限制中规定的各项比例。本基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的比例为60%-95%，现金、债券资产、权证和中国证监会许诺基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-40%，现金或到期日在一年之内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证投资占基金资产净值的比例不超过3。假设法律法规或中国证监会对基金投资权证的比例有新的规定，适用新的规定。3.3 其他指标无。4 治理人报告4.1 基金治理人及基金领导情形4.1.1

5、 基金治理人及其治理基金的体会本基金治理人为工银瑞信基金治理，成立于2005年6月21日，是我国第一家由银行直接发起设立并控股的合伙基金治理公司，注册资本为2亿元人民币，注册地在北京。公司目前拥有公募基金、企业年金、QDII、特定客户资产治理和全国社保基金投资治理人等多项业务资格。截至2021年6月30日，公司旗下治理37只开放式基金工银瑞信核心价值股票型基金、工银瑞信货币市场基金、工银瑞信精选平稳混合型基金、工银瑞信稳健成长股票型基金、工银瑞信增强收益债券型基金、工银瑞信盈利股票型基金、工银瑞信中国机遇全世界配置股票型基金、工银瑞信信誉添利债券型基金、工银瑞信大盘蓝筹股票型基金、工银瑞信沪深

6、300指数基金、上证中央企业50交易型开放式指数基金、工银瑞信中小盘成长股票型基金、工银瑞信全世界精选股票型基金、工银瑞信双利债券型基金、深证盈利交易型开放式指数基金、工银瑞信深证盈利ETF联接基金、工银瑞信四季收益债券基金、工银瑞信消费效劳行业股票型基金、工银瑞信添颐债券型基金、工银瑞信主题策略股票型基金、工银瑞信保本混合型基金、工银瑞信睿智中证500指数分级基金、工银瑞信大体面量化策略股票型基金、工银瑞信纯债按期开放债券型基金、工银瑞信7天理财债券型基金、工银瑞信睿智深证100指数分级基金、工银瑞信14天理财债券型发起式基金、工银瑞信信誉纯债债券型基金、工银瑞信60天理财债券型基金、工银瑞

7、信保本2号混合型发起式基金、工银瑞信增利分级债券型基金、工银瑞信安心增利场内实时申赎货币市场基金、工银瑞信产业债债券型基金、工银瑞信信誉纯债一年按期开放债券型基金、工银瑞信标普全世界自然资源指数基金、工银瑞信信誉纯债两年按期开放债券型基金和工银瑞信保本3号混合型基金，证券投资基金治理规模逾1000亿元人民币。同时，公司还治理多个专户组合和企业年金组合，资产治理总规模逾1700亿元。4.1.2 基金领导（或基金领导小组）及基金领导助理简介职务任本基金的基金经理（助理）期限证券从业年限说明任职日期离任日期杨军本基金的基金经理2010年5月18日-16先后在广发基金管理有限公司担任投资经理，长城基金

8、管理有限公司担任基金经理；2010年加入工银瑞信基金管理有限公司；2010年5月18日至今，担任工银红利基金基金经理；2012年12月17日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理。一、任职日期说明：杨军的任职日期为公司执委会决议日期二、证券从业年限的计算标准：证券从业的含义遵从行业协会证券业从业人员资格治理方法的相关规定等3、本基金无基金领导助理4.2 治理人对报告期内本基金运作遵规守信情形的说明本报告期内，本基金治理人认真遵循证券投资基金法等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，依照老实信誉、勤勉尽责的原那么治理和运用基金资产，在操纵风险的基础上，为基金份额持有人谋求最

9、大利益，无损害基金持有人利益的行为。4.3 治理人对报告期内公平交易情形的专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情形为了公平对待各类投资人，爱惜各类投资人利益，幸免显现不合法关联交易、利益输送等违法违规行为，公司依照证券投资基金法、基金治理公司特定客户资产治理业务试点方法、证券投资基金治理公司公平交易制度指导意见等法律法规和公司内部规章，拟定了公平交易治理方法、异样交易治理方法，对公司治理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对生意股票、债券时候的价钱和市场价钱差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情形进行监控。本报告期，依照时刻优先、价钱优先的原那么，本公司对知足限价条件且对

10、同一证券有相同交易需求的基金等投资组合，均采纳了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；且本基金及本基金与本基金治理人治理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易。4.3.2 异样交易行为的专项说明本基金本报告期内未显现异样交易的情形。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公布竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。4.4 治理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析2021年上半年,沪深300指数下跌了%，不同风格和行业的股票走势分化超级大，中小市值股票显著优于大市值股票，成长型股票显著优于价值型

11、股票，新兴行业股票显著优于传统行业股票，上半年在投资治理中，咱们要紧增持了食物饮料、家电和房地产等行业的股票，减持了金融、纺织服装等行业的股票，基金的投资要紧集中在食物饮料、房地产、家电、医药等行业；上半年，咱们在配置中采取了以防御为主的策略，偏重于具有长期投资价值的公司和低估值的品种，可是实际成效不睬想，基金净值表现较差，咱们深表歉意。4.4.2 报告期内基金的业绩表现本报告期本基金净值增加率为%，业绩比较基准增加率为%。4.5 治理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望咱们以为2021年经济将稳固增加，经济增速在%左右，企业的盈利水平将有所改善，目前沪深300估值不到10倍左右，处于很

12、低水平，咱们判定沪深300指数的下行风险较小，而且部份业绩良好的公司已具有必然的平安边际和投资价值，在行业选择上，咱们看好医药、食物饮料、家电等消费类行业的中长期投资机遇和房地产、金融等低估值行业的估值修复机遇。4.6 治理人对报告期内基金估值程序等事项的说明4.6.1 参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历4.6.1.1 职责分工（1）参与估值小组成员为4人，别离是公司运作部负责人、研究部负责人、风险治理部负责人和法律合规部负责人，组长由运作部负责人担任。（2）各部门负责人也可推荐代表各部门参与估值小组的成员，如需改换，由相应部门负责人提出。小组成员需经运作部

13、主管副总批准同意。4.6.1.2 专业胜任能力及相关工作经历小组由具有连年从事估值运作、证券行业研究、风险治理及熟悉业内法律法规的专家型人员组成。4.6.2 基金领导参与或决定估值的程度本公司基金领导参与讨论估值原那么及方式，但不参与最终估值决策。4.6.3 参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。4.6.4 已签约的与估值相关的任何定价效劳的性质与程度尚无已签约的任何定价效劳。本基金所采纳的估值流程及估值结果均已通过会计师事务所鉴证，并经托管银行复核确认。4.7 治理人对报告期内基金利润分派情形的说明本报告期内，本基金未实施利润分派。5 托管人报

14、告5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情形声明本报告期，中国建设银行股分在本基金的托管进程中，严格遵守了证券投资基金法、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分派等情形的说明本报告期，本托管人依照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发觉基金治理人有损害基金份额持有人利益的行为。报告期内，本基金未实施利润分派。5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内

15、容的真实、准确和完整发表意见本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分派情形、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。6 半年度财务会计报告（未经审计）6.1 资产欠债表会计主体：报告截止日： 2021年6月30日单位：资 产附注号本期末2013年6月30日上年度末2012年12月31日资 产：银行存款106,525,135,586,结算备付金1,870,1,658,存出保证金899,1,629,交易性金融资产2,027,758,2,179,903,其中：股票投资1,868,636,2,059,850,基金投资债券投资159,122,12

16、0,053,资产支持证券投资衍生金融资产买入返售金融资产166,600,应收证券清算款14,865,5,325,应收利息2,638,2,986,应收股利1,068,应收申购款114,322,递延所得税资产其他资产资产总计2,155,741,2,494,013,负债和所有者权益负 债：短期借款交易性金融负债衍生金融负债卖出回购金融资产款应付证券清算款26,524,30,912,应付赎回款1,534,2,302,应付管理人报酬2,643,2,835,应付托管费440,472,应付销售服务费应付交易费用1,191,2,183,应交税费应付利息应付利润递延所得税负债其他负债1,203,1,405,负债

17、合计33,538,40,111,所有者权益：实收基金2,685,317,2,745,967,未分配利润-563,115,-292,065,所有者权益合计2,453,901,负债和所有者权益总计一、报告截止日2013年6月30日，基金份额净值元，基金份额总额2,685,317,份。 2、本基金基金合同生效日为2007年07月18日。6.2 利润表本报告期： 2021年1月1日 至 2021年6月30日 项 目本期2013年1月1日至2013年6月30日上年度可比期间2012年1月1日至2012年6月30日一、收入-247,193,258,818,1.利息收入2,823,4,180,存款利息收入2

18、70,467,债券利息收入2,227,3,189,资产支持证券利息收入买入返售金融资产收入325,522,其他利息收入2.投资收益（损失以“-”填列）66,700,-91,397,股票投资收益29,607,-109,803,基金投资收益债券投资收益122,412,资产支持证券投资收益衍生工具收益股利收益36,970,17,994,3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-316,999,345,562,4.汇兑收益（损失以“-”号填列）5.其他收入（损失以“-”号填列）280,473,减：二、费用26,942,35,436,1管理人报酬17,265,21,538,2托管费2,877,3,58

19、9,3销售服务费4交易费用6,573,10,076,5利息支出卖出回购金融资产支出6其他费用225,231,三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）223,381,所得税费用四、净利润（净亏损以“-”号填列）本基金基金合同生效日为2007年07月18日。6.3 所有者权益（基金净值）变更表2021年1月1日 至 2021年6月30日一、期初所有者权益（基金净值）二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）-60,649,3,086,-57,563,1.基金申购款380,912,-48,880,332,031,2.基金赎回款-4

20、41,561,51,966,-389,594,四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）五、期末所有者权益（基金净值）3,457,402,-653,745,2,803,657,-284,437,22,733,-261,703,487,781,-69,167,418,613,-772,218,91,901,-680,317,3,172,965,-407,629,2,765,335,报表附注为财务报表的组成部份。本报告 至 财务报表由以下负责人签署：_郭特华_ _毕万英_ _朱辉毅_基金治理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人6.4 报表附注6.4.1 基

21、金大体情形工银瑞信盈利股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督治理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字2007第185号关于同意工银瑞信盈利股票型证券投资基金召募的批复核准，由工银瑞信基金治理依照中华人民共和国证券投资基金法和工银瑞信盈利股票型证券投资基金基金合同负责公布召募。本基金为契约型开放式，存续期限不定，第一次设立召募不包括认购资金利息共召募5,840,378,元，业经普华永道中天会计师事务所普华永道中天验字（2007）第090号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，工银瑞信盈利股票型证券投资基金基金合同于2007年7月18日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为

22、5,840,545,份基金份额，其中认购资金利息折合166,份基金份额。本基金的基金治理人为工银瑞信基金治理，基金托管人为中国建设银行股分（以下简称“中国建设银行”）。依照中华人民共和国证券投资基金法和工银瑞信盈利股票型证券投资基金基金合同的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公布发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券和法律法规或中国证监会许诺基金投资的其他金融工具。封锁期间，股票等权益类资产占基金资产的比例为60%-100%，现金、债券资产、权证和中国证监会许诺基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为0%-40%，权证投资占基金资产净值的比例不超过3%；开放期间，股票等权益类

23、资产占基金资产的比例为60%-95%，现金、债券资产、权证和中国证监会许诺基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-40%，现金或到期日在一年之内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证投资占基金资产净值的比例不超过3%。本基金投资于盈利型股票的比例不低于本基金持有的股票资产的80%。本基金的业绩比较基准为富时中国A股盈利150指数收益率。6.4.2 会计报表的编制基础本基金的财务报表依照财政部于2006年2月15日公布的企业会计准那么大体准那么和38项具体会计准那么、其后公布的企业会计准那么应用指南、企业会计准那么说明和其他相关规定（以下合称“企业会计准那么”）、中国证监会公告20205

24、号证券投资基金信息披露XBRL模板第3号、中国证券业协会于2007年5月15日公布的证券投资基金会计核算业务指引、工银瑞信盈利股票型证券投资基金基金合同和中国证券监督治理委员会发布的有关规定及许诺的基金行业实务操作编制。6.4.3 遵循企业会计准那么及其他有关规定的声明本财务报表符合企业会计准那么的要求，真实、完整地反映了本基金2013年6月30日的财务状况和2013年上半年度的经营功效和基金净值变更情形等有关信息。6.4.4 本报告期所采纳的会计政策、会计估量与最近一期年度报告相一致的说明本报告期所采纳的会计政策、会计估量与最近一期年度报告相一致。6.4.5 会计政策和会计估量变更和过失更正的说明6.4.5.1 会计政策变更的说明本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。6.4.5.2 会计估量变更的说明