证券投资基金模拟卷含答案Word文档下载推荐.docx

1、A15秒 B30秒 C1分钟 D1小时 12巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）。A5% B10% C15%D20%13基金治理公司独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的1/3。A3 B4 C5 D614基金治理公司的督察长由（）聘用。A总领导 B董事会 C独立董事 D基金份额持有人大会 15关于成长型的股票，（）是最经常使用的辅助估值工具。A市盈率 B市净率 C现金流折现 D每股盈余成长率 16基金托管人开展基金托管业务的预备时期是（）。A签署基金合同时期 B基金召募时期 C基金运作时期 D基金终止时期 17开放式基金的申购与赎回的资金清算属于（）。

2、A交易所交易资金清算 B全国银行间债券市场交易资金清算 C场外资金清算 D场内资金清算 18基金托管人内部操纵制度应依照国家政策、法律及经营治理的需要适时修改完善，并保证取得全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部操纵的（）原那么。A有效性 B独立性 C及时性 D审慎性 19证券投资基金市场营销涉及的内容不包括（）。A营销程序标准 B目标客户确信 C营销组合设计 D营销进程治理 20（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的效劳。A邮寄效劳 B自动、电子信箱与电话短信 C“一对一”专人效劳 D座谈会21基金销售的（）反映了从投资人的需要动身向投资

3、人销售适合的产品。A专业性 B效劳性 C持续性 D适用性 22目前，我国证券投资基金治理费按（）计提。A日 B周 C月 D季 23QD基金份额净值应当在（）披露。A估值日所在周末 B估值日当日 C估值日第二天 D估值往后2个工作日内 24如基金运作发生的费用（）基金净值十万分之一，那么应采纳预提或待摊的方式计人基金损益。A大于 B小于 C等于 D小于或等于 25以下基金类别中，（）的治理费率最高。A证券衍生工具基金 B货币市场基金 C股票基金 D债券基金 26基金会计必需以（）为会计核算主体。A所治理的所有基金 B所治理的每只基金 C所投资的上市公司 D公司自身资产 27当估值或份额净值计价错

4、误达到（），基金治理公司应当公告并报监管机构备案。A005% B015% C025%D050%28投资收益是指基金经营活动中因（）等而实现的收益。A持有现金 B持有银行存款 C生意股票 D持有结算备付金 29基金卖出股票依照（）的税率征收证券（股票）交易印花税。A3 B15 C1 D05 30以下关于开放式基金份额变更分析的说法，错误的选项是（）。A一样来讲，若是基金份额变更较大，会对基金治理人的投资有不利阻碍 B若是基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳固 C若是基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳固 D若是基金持有人中机构投资者较多，说明机构比较认可该基金的投资 31以

5、下不属于基金信息披露的作用的是（）。A有利于投资者的价值判定 B有利于排除证券市场的系统性风险 C有利于避免利益输送 D有利于提高证券市场的效率 32我国法律对基金信息披露的标准要紧体此刻（）中。A证券法 B证券投资基金法 C基金信息披露治理方法 D证券投资基金信息披露指引 33QD基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括（）。A拟投资的衍生品种及其大体特性 B拟采取的组合避险 C有效治理策略及采取的方式、频率 D投资预期收益 34基金半年度报告的披露时刻为每一个基金会计年度前6个月终止后（）日内。A15 B30 C60 D9035存续期召募信息披露主若是指开放式基金在基

6、金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。B6 C9 D1236基金治理公司的设立须经（）批准。A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D中国银监会 37对在6个月内被出具监管警示函仍未更正的销售机构，在分发或发布基金宣传推介材料前，应事前将材料报送中国证监会，报送之日起往后，方可利用。（）A持续两次；5 B持续三次；C持续两次；10 D持续三次；1038督察长应在知悉可能阻碍高级治理人员或投资治理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。A1 B3 D739基金监管在内容上要紧涉及的三个方面不包括（）。A对基金份额持有人的监管 B对基金效劳机构的监管 C对基金运

7、作的监管 D对基金高级治理人员的监管 40马柯威茨的证券组合选择发表于（）年。A1948 B1950 C1952 D195541投资者为实现投资目标所遵循的大体方针和大体准那么是（ ）。A证券投资政策 B个股研究报告 C行业研究报告 D投资组合业绩评估报告 42若是投资者是风险规避者，其无不同曲线的特点是（）。A负斜率，下凸 B负斜率，上凸 C正斜率，上凹 D正斜率，下凹 43关于资本市场线，以下表达错误的选项是（）。A资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系 B资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之问的关系 C资本市场线反映的是瓷产组合的

8、期望收益率与其全数风险问的依托关系 D资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合 44考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为164%，对因素1的贝塔值为14，对因素2的贝塔值为08，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，若是不存在套利机遇，那么因素2的风险溢价为（）。A2% B3% C4% D775%45采纳（）时，股价上升时那么买入股票，股价下跌时那么卖出股票。A战略性资产配置策略 B恒定混合策略 C战术性资产配置策略 D投资组合保险策略 46恒定混合策略的支付模式是（）。A直线 B凹型 C凸型 D波浪线 47阻碍投资者风险经受能力和收益要求的因素通常不包括（ ）。A投资者

9、的年龄 B资产欠债状况 C财务变更状况 D投资者的性别 48一样来讲，情景综合分析法的预测期间为（）。A6-12个月 B1-2年 C3-5年 D5-8年 49以下关于有效市场的论述中，说法正确的选项是（）。A在弱势有效市场中，证券价钱充分反映了历史上一系列交易价钱和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析取得逾额收益 B在半强势有效市场中，证券当前价钱完全反映了所有公布的信息，因此黑幕信息者无法取得逾额回报 C20世纪60年代，美国经济学家哈里马柯威茨提出了闻名的有效市场假设理论 D在强势有效市场上，黑幕信息的持有者能够取得逾额收益 50依照道氏理论，以下说法中正确的选项是（）。A

10、证券市场价钱波动由长期波动和短时间波动两种趋势组成 B开盘价最重要 C交易量与价钱没有关系 D证券市场价钱波动由要紧趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势组成51股票投资风格分类体系的标准不包括（）。A公司规模 B股票价钱行为 C公司成长性 D股票的风险特点 52在（）中，技术分析将无效。A弱势有效市场 B无效市场 C半强势有效市场 D强势有效市场 53某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，那么该债券到期收益率为（）。A95% B105% C15% D156%54（）是指应计收益率每转变1个基点时引发的债券价钱的绝对变更额。A麦考莱久期 B

11、基点价钱值 C价钱变更收益率值 D修正久期 55债券投资者面临的要紧风险是（）。A赎回风险 B经营风险 C利率风险 D购买力风险 56踊跃的债券组合治理策略不包括（）。A水平分析 B多重欠债下的组合免疫策略 C债券互换 D应急免疫 57基金绩效衡量中的短时间衡量一般是对近（）年表现的衡量。B2 C3 D558关于三大经典风险收益率调整方式与CAPM模型之间的关系，以下说法正确是（）。A夏普指数并非以CAPM为基础 B詹森指数并非以CAPM为基础 C特雷诺指数并非以CAPM为基础 D三种指数均以CAPM为基础 59假设在20个季度内，股票市场显现上扬的季度数有12个，其余8个季度那么显现下跌。在

12、股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场显现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为（）。A5833% B6833% C75% D8333%60基金绩效奉献（归因或归属）分析是为了找出造成基金收益率与（）之间收益不同的缘故。A基金净值收益率 B特雷诺比率 C基准组合收益率 D夏普比率二、多项选择题（共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题05分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多项选择、少选、错选均不得分）61（）是直接投资工具，筹集的资金要紧投向实业领域。（1分）A股票 B债券 C公司型基金 D契约型基金 62证券

13、投资基金在我国的作用要紧包括（）。A为中小投资者拓宽投资渠道 B提高投资者的投资回报 C优化金融结构，增进经济增加 D增进证券市场的稳固和健康进展 63证券投资基金市场效劳机构包括（）。A基金销售机构 B基金投资咨询公司 D基金评级公司 64依据基金运作方式的不同，能够将基金分为（）。A封锁式基金 B契约型基金 C开放式基金 D公司型基金 65基金份额持有人享有的权利包括（）。A分享基金财产收益 B参与分派清算后的剩余基金财产 C依照规定要求召开基金份额持有人大会 D依法转让或申请赎回其持有的基金份额 66公募基金要紧具有的特点有（）。A能够面向社会公布发售基金份额和宣传推行，基金召募对象不同

14、定 B投资金额要求低，适宜中小投资者参与 C要紧以具有较强风险经受能力的富裕阶级为日标客户 D遵守基金法律和法规的约束，并同意监管部门的严格监管 67成长型基金的要紧投资对象包括（）。A有较大升值潜力的公司股票 B新兴行业股票 C大盘蓝筹股 D政府债券和公司债 681OF与ETF之间的区别体此刻（）。A申购、赎回的标的不同 B申购、赎回的场所不同 C基金投资策略不同 D对申购、赎回限制不同 69目前我国货币市场基金能够投资的金融工具包括（）。A1年之内的银行按期存款 8可转换债券 C期限在1年之内的央行单据 D剩余期限在397天之内的浮动利率债券 70基金治理人向中国证监会提交的申请核准文本中

15、，被称为“草案”的有（）。A基金上市交易草案 B基金合同草案 C基金托管协议草案 D招募说明书草案71折（溢）价率反映（）之间的关系。A开放式基金份额净值 B封锁式基金份额净值 C基金份额面值 D二级市场价钱 72上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时刻为交易日的（ ）。A9：0011：OO B9：3011：30：0015：00 D. 13：0073ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是（）的乘积。A认购价钱 B认购份额 C1-认购费率 D1+认购费率 74关于基金治理公司一样决策程序，以下表达正确的有（）。A研究进展部提出研究报告 B投资决策委员会决定基金

16、的整体投资打算 C基金投资部制定投资组合的具体方案 D风险操纵委员会提出风险操纵建议 75基金治理公司的机构设置包括（）。A投资治理部门 B风险治理部门 C市场营销部门 D基金运营部门 76基金治理公司制定内部操纵制度的原那么有（）。A合法、合规性原那么 B全面性原那么 C审慎性原那么 D适时性原那么 77基金治理公司向特定对象提供咨询效劳，不得有以下（）行为。A侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 B许诺投资收益 C通过广告等公布方式招揽投资咨询客户 D代理投资咨询客户从事证券投资 78关于基金财产保管的大体要求，以下说法正确的有（）。A基金托管人必需将基金资产与自有资产严格分开 B不同基

17、金财产的债权债务不得相应抵消 C基金托管人没有单独处分基金财产的权利 D与投资咨询客户约定分享投资收益或分担投资损失 79以下各项属于基金托管人内部操纵原那么的有（）。A合法性原那么 B完整性原那么 C灵活性原那么 D审慎性原那么 80基金财产不得用于以下（）投资或活动。A承销证券 B向他人贷款 C投资股票 D向他人提供担保81以下基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有（）。A银行存款账户 B结算备付金账户 C上海证券交易所证券账户 D深圳证券交易所证券账户 82交易所资金清算包括（）。A增发新股的资金清算 B股票、债券生意的资金清算 C申购新股的资金清算 D回购交易的资金清

18、算 83基金托管人对基金治理人复核的财务报表有（）。A基金资产欠债表 B基金经营业绩表 C基金收益分派表 D基金净值变更表 84基金营销的微观环境指与公司关系紧密、能够阻碍公司效劳顾客的能力的各类因素，要紧包括（）。A人口 B客户 C公众 D竞争对手 85基金客户效劳方式包括（）。A效劳中心 B邮寄效劳 D讲座、推介会和座谈会 86开放式基金的费用要紧包括（）。A治理费 B托管费 C申购费和赎回费 D持续销售效劳费 87关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具有的条件，以下说法错误的有（）。A最近5年内没有因违法违规行为受到行政惩罚和刑事惩罚 B注册资本不低于3000万元人民币，儿1必需

19、为实缴货币资本 C高级治理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具有从事3年以上基金业务或5年以上证券、金融业务的工=作经历 D持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 88以下各项属于我国基金销售渠道的有（）。A证券公司 B独立的理财顾问 C商业银行 D基金超市 89后台治理系统应当具有的功能有（）。A.对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的治理、考核、行为监控等功能 B交易清算、资金处置的功能 C提供投资资讯功能 D对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 90关于QD基金份额净值的计算和披露，以下说法正确的有（）。A基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，

20、应当在每一个工作日计算并披露 B基金份额净值应当在估值日第二天披露 C基金份额净值应当以人民币或美元等要紧外汇货币单独或同时计算并披露 D基金资产的每一买人、卖出交易应当在最近份额净值的计算中取得反映91基金销售进程中由投资者自己承担的费用包括（）。A基金申购费 B基金赎回费 C基金转换费 D基金托管费 92基金的会计核算对象包括（）的核算。A投资类 B欠债类 C资产欠债一起类 D损益类 93持有证券的上市公司行为的核算涉及（）等公司行为的核算。A新股 B红股 C盈利 D配股 94与基金利润有关的财务指标包括（）。A本期利润 B毛利润 C期末可供分派利润 D未分派利润 95我国对（）生意基金的

21、差价收入必需征收营业税。A银行 B非银行金融机构 C个人投资者 D非金融机构 96以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。A对基金业绩进行预测 B违规许诺收益 C诋毁其他基金治理人 D登载基金过往业绩 97基金信息披露的实质性原那么包括（）。A真实性原那么 B准确性原那么 C标准性原那么 D及时性原那么 98以下各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规那么有（）。A上海证券交易所证券投资基金上市规那么 B交易型开放式指数基金业务实施细那么 C上市开放式基金业务规那么 D上市开放式基金业务指引 99基金财务报表附注的披露内容要紧包括（）。A基金大体情形 B会计报表的编制基础 C关联方关系及

22、其交易 D金融工具风险及治理 100QD基金在披露相关信息时，以下说法正确的有（）。A可同时采纳中、英文，并以英文为准 B可单独或同时以人民币、美元等要紧外汇币种汁算并披露净值信息 C当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并维持一致性 DQD基金应至少每周计算并披露一次净值信息101商业银行在（）等方面符合有关法规规定的条件时，能够向中国证豁会申请基金代销业务资格。A组织结构 B治理机构与内部操纵 C信息系统建设 D业务治理制度 102在我国，货币市场基金不得投资于（）。A流通受限的证券 B股票 C可转换债券 D剩余期限不超过397天的债券 103关于基金治理公司独立董事的任职资格，以下说

23、法错误的有（ ）。A具有3年以上金融、法律或财务的工作经历 B有履行职责所需要的时刻 C最近5年没有在拟任职的基金治理公司及其股东单位、与拟任职的基金治理公司存在业务联系或利益关系的机构任职 D直系亲属不在拟任职的基金治理公司任职 104以下属于基金业委员会要紧职责的有（）。A调查、搜集、反映业内意见和建议 B起草或审议证券投资基金业务有关规那么 C负责基金业务数据统计分析 D研究、论证业内相关政策与方案 105关于无不同曲线，以下表述正确的有（）。A无不同曲线是由左至右向下弯曲的曲线 B同一条无不同曲线上的组合给投资者带来的中意程度相同 C不同无不同曲线上的组合给投资者带来的中意程度不同 D

24、无不同曲线的位置越低，其上的投资组合带来的中意程度就越高 106完全不相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为16%，证券B的标准差为30%，期望收益率为12%，若是证券组合P为50%A+50%B，那么以下表达正确的有（）。A证券组合P为最小方差证券组合 B最小方差证券组合为64%A+36%BC最小方差证券组合为36%A+64%BD最小方差证券组合的方差为576%107BSV模型以为，人们在进行投资决策时会存在两种心理认知误差，包括（）。A反映性误差 B估量性误差 C选择性误差 D保守性误差 108投资者在进行资产配置时要紧考虑的因素有（）。A。阻碍投资者风险经受能力和收益需求的各项因素 B阻碍各类资产的风险收益状况和相关关系的资本市场环境因素 C资产的流动性特点与投资者