国外陪审制的起源与变革Word下载.docx

1、由其挑选 300 至 450 人组成。陪审员必须是元老院的贵族、 骑士和富裕的奴隶主。审理每个具体案件的陪审员是 30 至 40 人，由最高裁判官抽签决定。 后罗马共和国转入帝制， 罗马皇帝觉得陪审团权力过大， 遂于公元 352 年废除了陪审团制度。法国、德国、意大利、瑞典、丹麦、冰岛等大陆法系国家也出现过原始陪审的雏形。早在公元六世纪时， 古日尔曼民族就出现过一种由民众集会来决定刑事案 件 的 Thing 制 度 。 Thing 由 部 族 具 有 战 斗 力 的 男 性（ Hundertschaft und Landesversammlung）组成，由部族主担任审判主体（Richter ）

2、。在审判刑事案件时， 由部族主主持审判， 但部族主不能独立决定案件裁判结果，而必须在征得其他集会参加者同意的基础上才能作出最后裁断。 到公元八九世纪时，因卡尔大帝（ Karlder Gr？sse）大力推行王权，这种原始陪审制遂逐渐衰落下去， 只在瑞典和法兰克王国得以保存下来。 在法兰克王国，参与制作判决的民众集会者将称为 Scabini 或 Scapjan Schaffen ，即现在参审员 Schoffe 一词的起源。 这些参审员是由行政长官或法官从当事人的邻居熟悉案情的人中选择出来的，其职责是在宣誓后向法官提供他们所知道的情况，以作为法官裁判的依据。 在古瑞典，负责执行公共职务，特别是行使审

3、判职能的民众集合体被称为 N？mnd，即现在的“参审庭”， 其成员为 N？mndeman，即现在的参审员。 这种参审制在十三世纪时即已存在， 其职责是对重大刑事案件及疑难的土地继承争议案件进行处理。在 1220 年， N？ mnd一词还被载入地方法典之中。参议员最初由法官单独任命， 后来演变为在当事人的同意下由法官任命。每一案件的参审庭通常由十二名参审员组成， 后来逐渐有一定任期， 并成为审判机关的一部分， 这一变化使参审员与职业法官成为共同合议体， 各人均有表决权。瑞典实行的参审制长期以来没有显著变化，一直延续至今。2.陪审制的发展虽然陪审制的萌芽最早是在欧洲大陆各国出现的，但后来随着王权的

4、强化，这些原始陪审制的雏形在欧洲大陆未能保存下来。 现代陪审制是从英国发展起来的。 1066 年，法国的诺曼底公曼（ Norman Duke）威廉一世渡过英吉利海峡征服英伦三岛把法兰克王国解决土地纠纷时挑选当地封建主作见证人的制度也带到了英国。 十一世纪的英国法律规定， 英王在对全国的土地进行清理的过程中，王室委派的调查员必须召集十二名当地的知情者宣誓作证， 以彻底查清土地所有权情况。 1086 年英王威廉一世颁布的“末日裁判书”（ Domesday Book）中就有对陪审制度的详细记载。 但最初，这种见证人制度只是作为一项行政手段来运用的，当时英国的刑事和民事起诉都是采用私诉制， 审判仍是采

5、用神明裁判和司法决斗，因而既没有今天负责犯罪起诉的检察机关和大陪审团， 也没有今天负责事实裁判的小陪审团。大小陪审团制度的确立经历了一个漫长而复杂的演变过程。最早在英国出现的是大陪审团。 1166 年，英王颁布了克拉伦顿法令（ the Assize of Clarendon ）， 1176 年 ，又 颁布 了 诺桑 普顿 法令 （the Assize of Northampton ），决定确立告发陪审制度，规定国王为了维护和平与正义，有权命令各百户邑（ huudred ）选出一至二人，各村区（ vills ）选出四名守法的人（ Lawfulman）来告发强盗、杀人、盗窃等犯罪， 从而以公诉制取

6、代了原始的私诉制， 这种有社会公众参与的控诉人就是今天负责起诉的大陪审团的雏形。随着欧洲大陆较为理性的法定证据制度对传统神明裁判的取代，1215 年，英国教皇诺森三世在第四次拉特兰宗教会议上作出决定，禁止神职人员参与有关神明裁判的仪式， 于是英国也不得不发展一种新的陪审团替代神明裁判以解决审判中的事实问题。 这种负责案件事实审的陪审团就是今天小陪审团的雏形。在小陪审团刚刚形成时， 原来隶属于大陪审团的许多成员又往往留在小陪审团里继续充当陪审员， 这显然容易将调查过程中形成的预断带进审判， 导致裁判的不公，因此被告人经常通过行使申请回避权尽量从审理陪审团中排除告发陪审员，而法官认为告发陪审员不包

7、括于审理陪审团不符合国王的利益而加以抗拒。其后经过人民多次向议会的请愿斗争，爱德华三世（ 1327-1377 ）于 1352 年颁布诏令：禁止陪审团参与作出判决。从此，大小陪审团完全分离。陪审团制度在英国民事诉讼中的确立过程相对简单。 陪审制确立之初只适用于王室法院，地方法院是禁止使用陪审制的。 1166 年至 1176 年之间，英王基于控制土地使用权的需要，连续颁布了小的或占有程序法令（ the Petty or Possessory Assize ） 和 大 的 诉 讼 程 序 法 令 （ the Grand Assize ）两个法令，规定在处理有关地所有权 （Title of Land）

8、或土地占有权（Possession of Land）等有关土地（即不动产）的民事案件中，被告人有权自主选择是在王室法院接受陪审团审判还是在地方法院接受神明裁判，从而为王室法院陪审制的扩张创造了条件。十三世纪英国普通法形成以后，有关债的诉讼（ debt ）、有关请求返还扣留物的诉讼（ detinue ）、违反契约的诉讼（covenant ）和侵害诉讼（ tresspass ）等民事诉讼也都可以在王室法院提起，这样，陪审制就相应适用于王室法院提起的各类民事案件， 而不再局限于有关不动产的案件。随着英国在海外殖民地的扩大， 英国的陪审制度也被带到全球各地。 美国的陪审制度就是从英国直接移植的。 16

9、25 年，弗吉尼亚开始采用大陪审团制度，随后，其他州也相继仿效。与此同时，小陪审团制度也开始实行。1669 年，约翰。洛克为北卡州制定的一部宪法就专门规定了陪审制。 随着北美殖民地独立意识的增强，陪审团逐渐成为北美人民用来反对英国本土派遣的专职法官以保护殖民地人民利益的最后保垒。 为了削弱殖民地人民对英国政策的反对并镇压北美日益兴起的独立运动， 英国开始通过设立不采用陪审制的海事法院并不断扩张海事法院管辖权的方式来剥夺殖民地人民接受陪审审判的权利。 这遭到了北美人民的强烈反对，著名的印花税案就是因此而爆发的。 因此，当时北美人民发动革命反对英国统治的一个重要理由就是英国殖民当局剥夺北美人民应当

10、享有的接受陪审团审判的权利。 1774 年北美殖民地代表所举行的大陆会议庄严宣告，在普通法支配下，陪审裁判亦应赋予殖民地人民。 1776 年 7 月 4 日签署的独立宣言就控制诉英王“在许多案件中剥夺我们接受陪审团审判的权利”。 美国独立后，接受陪审团审判就被作为一项权利规定在美国宪法及其修正案中。尽管法国早在公元六世纪就产生了原始的陪审制， 但在漫长的中世纪， 由于王权的扩张，审判权由国王所垄断，陪审制度就逐渐消灭。 在十七、十八世纪资产阶级革命时期， 陪审制受到了启蒙思想家们的普遍好评， 被誉为“民众自由的守护神”（ Das Palla Burgerlicher Freiheit ）。 法

11、国著名资产阶级革命家罗伯斯庇尔曾这样讴歌陪审制： “在我所建议的那种程序 （陪审制引者注）下，我们再也不会看到，赋有过大权力的某个集团由于人类的天生弱点，沾染上任何赋有大权的集团所固有的那种特殊作风，即傲慢、骄傲和专制的作风。只要想到会采行陪审制度， 我就至少不再因有把自己最宝贵的利益信托给人的危险而感到害怕。 因为我们的利益至少是委托给与我平等的人们， 即人民选举的普通公民，他们不久就要回到群众中来， 将要服从他们刚才对我实行过的那种同样权力；可作为我的担保的，是他们的宗教信抑、他们的利益，以及那种在群众中能说明人们的， 只有私人利益才能改变的那种正义感。 ” 在此背景下， 法国在 1789

12、 年大革命后开始全面引进英国的大小陪审团制度。 法国制宪会议于 1791 年 4 月 30 日颁布法令建立了起诉陪审团。但法国的起诉陪审团只存在到 1811 年，同年生效的刑事预审法规定， 重罪案件的起诉决定权交给上诉法院起诉庭， 轻罪案件的起诉决定权交给由 3 名法官组成的评议法庭， 自 1856 年 7 月 17 日起交给预审法官。 因而，在法国的司法实践中长期只存在审判陪审团。 在“治罪法”（即旧刑事诉讼法） 时代，法国实行的审判陪审制制度基本上与英国相似， 职业法官与陪审员之间有明确分工， 陪审员决定被告人是否有罪的事实问题， 法律问题的解决则由职业法官进行。 但这种事实问题与法律问题

13、根本分开的运作方式产生了很多问题， 陪审员由于担心法官将来判刑过于严苛， 往往对证据充分的罪犯也作出无罪的决定，导致放纵犯罪的情况时有发生。为了避免这种情况，1908年法律规定，审判长应根据陪审员的要求， 在评审期间访问陪审员并向其讲解评议可能产生的法律后果。 然而由于审判长代表不了法院， 法院在适用法律时仍有可能超越审判长向陪审员所作的承诺， 因此陪审员为了报复， 仍对大量案件作出无罪判决。为解决陪审员与法官之间的矛盾， 1932 年法律规定，陪审员作出有罪评议后仍应继续就刑罚适用与法官共同评议。 基于对陪审员能力的担心， 1945 年法律改为现行的陪审制度， 即由 3 名法官和 9 名陪审

14、员组成合议庭， 共同认定犯罪事实，共同解决法律问题。 值此，法国原来仿行英国的职业法官与陪审员分离的制度已为两者合作的制度所取代。 后世许多学者将其称之为“参审”， 以区别于英美法系的职业法官与陪审员在事实与法律问题上分工负责的陪审团制度。在法国实行陪审制度后不久， 德意志南部诸邦也开始仿效。 如德国南部的莱茵地区就完全引进了法国的刑事诉讼程序，并采纳了陪审制。 1848 年法兰克福国民会议作出决定， 在德国全境实行法国式陪审制度。 但由于政治力量对比的变化及传统诉讼模式的制约，自 1850 年开始，德国许多地区如布莱梅、撒克逊、普鲁士等都纷纷改陪审为参审， 由一名法官与两名陪审员共同组成审判

15、庭进行审判，共同对事实和法律问题作出裁判。 撒克逊等邦采行参审制以后运作良好， 导致其他许多州也纷纷采行参审制。 在此背景下，普鲁士司法部计划统一全国刑事诉讼法并推行参审制，但因为巴伐利亚等邦不愿废除陪审制而未能实行。 1877 年德意志帝国立法规定陪审制与参审制同时并行。直至 1924 年司法改革时，德国才在全国范围内彻底废除陪审制而实行参审制， 即由 6 名职业法官和 6 名非职业法官组成混合法庭，既决定是否有罪又决定刑罚。到十九世纪，除法国和德国外，欧洲许多国家如比利时、葡萄牙、希腊、瑞典、瑞士、奥地利、意大利、俄国、西班牙也都纷纷采行陪审制度。 到二十世纪，欧洲之外的许多国家， 如美洲

16、的巴西、 亚洲的日本、大洋洲的澳大利亚、 新西兰，非洲的纳米比亚等国也都实行陪审制度。3.陪审制的变革与发展趋势十八、十九世纪资产阶级革命及其以后一段时期是陪审制发展的黄金时期。在这一时期，许多历史上并无陪审制传统的国家纷纷采行陪审制； 许多已经建立了陪审制的国家则不断扩大陪审的适用范围。 但经过这一时期经后， 特别是二十世纪后，陪审制进入了一个重大的变革和调整时期。 这种变革和调整表现在以下方面。其一是许多一度采行陪审制的国家纷纷放弃陪审制。如日本曾于 1923 年颁布陪审法，但在 1943 年就废除了陪审制度，并一直未能恢复。在马亚西亚，根据 1995 年刑事程序（修正）法典递补 A900

17、 条文，刑事案件将直接以无陪审团的方式移交高庭审讯，而不再经过审讯前的调查和在陪审团前的审讯程序。 此外，西班牙、意大利等国家也都先后废除陪审制。 其二是许多曾经采行英美法系陪审团制的大陆法系国家又纷纷改革， 从而形成了由法官和陪审员共同决定事实和法律问题的混合式陪审制。 其三是在公认的实行陪审制比较成功的英国和美国， 陪审制的适用范围也出现了萎缩趋势。英国 1933 年颁布了司法管理法Administration of Justice （ Miscellaneous Provisions ） Act of1933 ，对大陪审团的职责进行了严格限制。 到 1948 年，大陪审团制度在英格兰和威

18、尔士被完全废除。 在大陪审团废除以后， 审查起诉的职责转由治安法官承担。在民事诉讼中，1854 年的普通法诉讼程序法（ TheCommon LawProcedureLaw）就规定，基于双方当事人的同意， 陪审团 审判可以被放弃。1833年的最高法院规则1883 Rulesof theSupremeCourt ）进一步规定， 除诽谤、诬告、私禁、诱奸和违背婚约等案件外，法院对其他民事案件的审判有权不采用陪审。其后， 1933 年的司法法和 1981 年的最高法院法又对民事案件中陪审制的适用进行了严格的限制。当前，在英格兰和威尔士， 90%的刑事案件没有陪审团参与， 99%的民事案件没有陪审团参与

19、，陪审团参与审理的民事案件主要限于欺诈和诽谤案件。在所有案件中，陪审团参与审理的大约占 5%. 在美国，大陪审团制度自 19 世纪中期就受到了各方面的批评，一些州还通过修改宪法废除了大陪审团制度，如密执安州早在 1859 年就采取了以检察官代替大陪审团提出控告的制度。美国联邦最高法院也作出解释， 认为联邦宪法并没有要求各州必须采纳大陪审团。此后，废除这一制度的呼声也更为强烈。现在，美国仅有18 个州保留了大陪审团制度，在 4 个州要求在涉嫌重大犯罪时才由陪审团提出控告。正是鉴于以上情况， 我国有些学者认为， 陪审制在世界范围内已出现了衰落的趋势。 其实，这一看法是不全面的。其一，虽然确有部分曾

20、经采行陪审制的国家又废除了陪审制， 但这只是表明这些国家或者说这些国家在特定的时期不宜实行陪审制。如以日本、西班牙为代表的部分国家在二十世纪三四十年代放弃陪审制就与当时法西斯势力兴起，其国内缺少实施陪审制必要的民主基础紧密相关。因此，个别国家放弃陪审制并不表明这些国家永远不会采行陪审制， 更不能表明陪审制会在所有的国家都走向衰亡。 近年来，日本提倡司法民主的呼声又日益强烈，法律界困绕是应采纳陪审制还是参审制展开了热烈的讨论。 进入九十年代以来，日本已将重建陪审制纳入其议事日程， 日本最高法院还派出法官到英国研究陪审制。 俄罗斯也于 1993 年以来开始在实践中试行英美法系的陪审团审判制度， 并

21、于 1993 年 7 月 16 日通过 5451-1 号法律将陪审团制度纳入其刑事诉讼法典。 我国台湾地区九十年代以前在普通刑事审判中一直没有实行陪审制，进入九十年代以来， 顺应民众司法民主化的要求， 也于 1994 年 3 月颁布刑事参审试行条例草案，正式在刑事诉讼中确立了陪审制度。此外，西班牙等一度废除陪审制的国家也在考虑重建陪审制。 其二，许多曾经采行英美陪审团制度的国家纷纷改革以实行参审制只是表明陪审制需要根据不同国家的历史传统、诉讼文化等本土资源进行运行机制上的调整， 这是对陪审制的发展和完善， 而不是对陪审制的否定和放弃。 事实上，改革以后的陪审制在法国和德国的适用范围非常广泛。在

22、法国，虽然只有在重罪法庭才实行陪审制，但按法国法律规定，法定刑为 5 年以上徒刑或苦役的案件即为重罪案件， 因而法国陪审制的适用范围是非常广泛的。在德国，陪审制的适用范围更广，因为按德国法律规定，虽然轻微刑民事案件的一审由地方法院法官独任审判， 严重案件才由地方法院陪审法庭或州法院大陪审法庭审判，但二审刑民事案件几乎都必须由陪审法庭审理。此外，德国的其他四大法院系统： 社会法院、劳工法院、 行政法院和财政法院也都广泛实行陪审制。 其三，虽然英国和美国的陪审在某些方面， 如大陪审团的适用上出现了萎缩甚至衰亡趋势， 但无可否认的是， 陪审在英国和美国社会生活中仍具有不可忽视的作用。 这表现在以下三

23、个方面： 一是大陪审团在美国仍发挥着巨大的作用。例如从 1929 年芝加哥的“情人节惨案”到 1969 年的芝加哥“黑冤党冤案”，从 1972 年的水门事件到 1998 年的莱温斯基的性丑闻， 大陪审团都发挥了重要的作用。 二是英国的刑事陪审虽然只适用于刑事法院的一审案件， 而不适用于治安法进行一审的案件， 但近年来，英国越来越多的人更愿意选择在刑事法院而不是治安法院接受审判，这导致刑事法院受理的案件由1980 年的 55594 件上升到 1990 年的 103011 件，几乎增加一倍。 三是美国小陪审团的适用范围不仅没有缩小，还出现了扩张的趋势。 尽管美国宪法第 6 和第 7 条修正案明确规

24、定了陪审制度，但一些州的宪法并没有对陪审作出规定，而宪法修正案的规定在1968 年以前一直被认为并非对各州自动适用的。直到 1968 年，联邦最高法院才在一个判例中指出： 陪审制度属于正当法律条款的内容之一， 被告无论是在联邦还是在各州接受审判都有权要求实行陪审， 否则就违反了宪法修正案关于“正当法律程序”和“平等保护”的法律条款。 这样，陪审团审判就由联邦强制推行到各州。此外，美国有些州近年还在毒品犯罪案件中规定不得使用能够大大节省审判时间的辩诉交易， 而鼓励被告人选择陪审团审判， 从而进一步扩大了陪审制的适用范围。 1996 年，美国华盛顿特区司法系统成立了一个由 36 名陪审员代表、律师

25、代表和法官代表等组成的陪审制专项研究委员会。 1998 年 2 月，该委员会提出的一个调查报告认为， 陪审制不是应该被取消， 而是应该进行改革和现代化。二、陪审制的变革随着人类认识能力的提高和各国政治法律制度的进步， 陪审制也经历了一个不断改革和完善的发展过程。 在这一过程中不同国家和地区在保持陪审制本身应具有的价值功能的基础上， 按照本国特定的历史传统， 政治观念及诉讼文化不断地对陪审制进行“本土化”的改革和完善，从而使陪审制的具体形态越来越多，适应能力越来越强，价值功能也越来越实效化。陪审制制度的演进首先表现为陪审人员地位的提高。在陪审制产生的早期，陪审员的地位非常低， 完全没有作为裁判者

26、所应具有的权威和尊严。 “起初， 受过教育的法官以精神上的优势将作为法盲的参审法官逼到墙角， 最后干脆撵出法院”“罗马法学者狂妄地视参审法官为白痴法官 ，只配对可笑的母鸡和其他家畜宣判。” 英国著名法学家布莱克斯通曾这样描述英国早期的陪审团：“为了避免酗酒和无故拖延，除经法院允许，不得为他们准备肉、酒火和蜡烛，直到他们取得一致意见为止， 如果我们的陪审员未经法庭许可， 在作出裁判之前又吃又喝， 就应予以罚款， 如果他们作出裁决前这样做了， 那么就要废除该项裁决。” 随着社会的进步， 陪审员作为裁判者所应具有的地位和尊严逐渐得到法律的肯认， 不仅陪审员在履行职务期间必要的差旅费、 支出费用和时间

27、上的浪费 将得到充足的保障，藐视陪审员也将同藐视法官一样被科以处罚。陪审制度演进的第二个方面表现为陪审人员身份独立性的增强。 在现代陪审制刚产生的中世纪，由于司法尚未作为一种独立的权力从国家权力中分化出来，陪审员的审判活动不仅会受到法官的影响， 还会受到以国王为代表的政治势力的干预。如果陪审员作出的评议不符合国王或法官的要求， 国王或法官有权将陪审员拘禁起来，强制其继续进行评议， 国王或法官还有权对不服从命令的陪审员施以惩罚甚至投入监狱。 如果国王或法官认为陪审员裁决不当， 他还有权召集第二个陪审团。第二个陪审团不仅可以推翻前一个陪审团的裁决， 而且可以裁定其犯有虚假裁决的罪行。 根据普通法，

28、 对于这一犯罪可以判处没收财产和监禁。 英国这种在陪审制度中剥夺陪审员人身自由和财产权利的作法直到 1670 年才被废除。 随着司法独立观念的强化，不仅陪审员和法官作为一个裁判整体相对于外部势力的独立性越来越强， 陪审员在裁判体内部相对于法官的独立性也越来越强。 当今实行陪审制的各国都制定了严密的法律规则来防止法官在审判过程中对陪审员施加不当影响， 防止社会势力操纵陪审。 如美国法律规定， 陪审团一旦被选定， 就会被安排住在一个与世隔绝的场所， 不能看电视和未经审查的报纸， 未经许可不得会见亲友， 姓名和身份也将对外保密， 在陪审团评议过程中， 法官和所有非陪审员的案外人员都不得进入评议室，

29、也不得在审问的任何时间私下与陪审团或任何单独的陪审员作任何联络。 其目的就是为了排除法官和社会势力影响陪审团独立审判。陪审制制度演进的第三个方面表现为陪审组织形式的多样化。 在现代陪审制产生初期，无论是美国从英国引进的陪审制， 还是德国从法国引进的陪审制， 都是统一的陪审团制度。 随着实践的发展， 采行陪审团制度的各国都结合本国的具体情况，对陪审团制度进行了改革和完善， 使其更适应本国的政治制度、 文化传统、诉讼观念等本土资源。 现在，不仅英美法系国家实行的陪审团制与大陆法系国家实行的参审制形态迥异，如英美法系参与个案审判的陪审员一般人数较多，而大陆法系相对较少， 英美法系陪审员与专业法官有明确的职责分工， 而大陆法系陪审员则与专业法官共同决定事实和法律问题； 英美法系陪审员不得提问和记录不得参与作出各种中间决定， 而大陆法系陪审员不仅可以提问和记录， 而且有权参与作出各种中间决定， 而且英美法系内部的英国和美国以及大陆法系内部的法国和德国实行的陪审制也有很大不同。 以法国和德国为例， 法国的陪审法庭由三名职业法官与九名陪审员组成， 而德国的陪审法庭则由