项目管理总体目标及项目投融资管理方案文档格式.docx

1、基本原则a风险最低原则。通过采取决策与执行相分离、业务操作与资金调度相分离的方式，使投资在严格控制风险的前提下，追求收益最大化。b专业化原则。投资必须以全面细致的分析为依据，制定明确的投资方案并实施。c规范化原则。投资必须严格执行公司决策程序，保证运作过程安全、高效、相互制约。审批权限a公司股东大会、董事会、董事长办公会、董事长在各自权限范围内对公司投资做出决策。b公司的投资的审批应严格按照公司章程规定的权限履行审批程序。投资运作a公司投资项目的选择和具体运作由投资管理部负责。投资管理部下设投资部负责组织实施方案设计、资金配置、组合管理和交易执行等。b投资管理部应及时掌握公司自有资金余额变化情

2、况，安排适宜的投资项目。c投资管理部应于每月结束后一周内，就上月投资的情况向董事长进行书面汇报。分管投资管理部的公司领导需定期在董事长办公会、董事会上通报投资的相关情况。d投资管理部在证券市场投资方案设计、合作交流、资金配置、组合管理和交易执行方面的有关方案，按事项的轻重，报公司董事长办公会、董事会备案或审批。账户管理及会计核算a投资管理部负责对合作券商、机构的信用状况、资金实力等进行考核,并选择合格的合作机构。b投资管理部负责公司投资账户的日常使用。c计划财务部负责公司自有资金的整体归集划拨和会计核算。d投资资金调拨程序应严格按照公司相关规定执行。e投资管理部应建立完善的投资交易记录制度,选

3、派专人负责对每笔投资交易记录进行核对、存档，并在交易结束后一个工作日内将交易凭证交计划财务部进行帐务处理。风险控制及审计监督a投资管理部应该将投资业务决策和运作过程中涉及的投资计划、审批文件等交风险控制部审查、备案。b风险控制部按照相关内控制度对公司投资风险进行适时监控。c监察审计部负责投资执行情况的审计监督。监察审计部应定期或不定期对公司投资业务进行审计，确保相关操作部门按有关规定进行投资，发现违规行为，应及时向董事长汇报，并要求相关部门予以纠正。附则a投资业务的公司控股子公司及其下属子公司，须参照本办法制订各自的投资管理办法并报公司备案。b本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规

4、定执行。c本办法由公司董事长办公会负责解释和修订。d本办法自公司董事长办公会审议通过后施行。融资管理机制：第一章总则第一条为规范投资行为，降低投资风险，提高投资效益，促进企业投资决策的科学化和民主化、规范化，根据中华人民共和国公司法、公司章程及其他有关规定制定本制度。第二条投资管理旨在通过规范公司的投资行为，建立有效的投资风险约束机制，强化对投资活动的监管，将投资决策建立在科学的可行性研究基础之上，努力实现投资结构最优化和效益最大化。投资管理应遵循的基本原则：符合公司发展战略、合理配置企业资源、促进要素优化组合，创造良好经济效益。第三条公司的计划发展部负责年度投资计划、投资项目的策划、可行性研

5、究、项目论证、项目审定，负责公司本部投资项目的实施与监管，以及控股子公司投资项目的审查、登记和监控，是公司投资管理的具体实施部门。第四条本办法适用于公司本部及其所属各分公司、控股子公司的一切投资行为。第二章投资第五条本办法所称投资是指公司为获取未来收益而预先支付一定数量的货币，实物或出让权利，投入新项目或扩大经营规模，谋求经济效益的经营行为。包括对外和对内投资。对外投资包括：建设项目投资、股权投资、债权投资、证券投资、产权交易、公司重组、合资、合作联营、租赁经营等。对内投资包括：重大技改项目和更新、基本建设（包括购置房产、营地建设）、设备购置、新产品开发技术进步、科学技术研究等。第六条投资应坚

6、持以市场为导向，以效益为中心，以高新技术和集约化为经营手段，逐步形成主业突出、行业特点鲜明、多元化发展的产业体系。第七条投资必须经过前期立项和可行性论证，内容包括国家产业政策分析、市场分析、效益分析、技术与管理分析、法律分析、风险分析及其它方面的分析。第八条投资立项的项目建议书由项目提出单位和部门拟定上报，可行性论证主要由公司总部计划发展部以及有关专业机构联合进行。可行性论证力求全面、真实、准确及可靠。第九条投资必须符合国家产业政策，以及公司中长期发展规划。第十条公司所属子公司，对外投资总量必须与其资产总量相适应，为防止企业资产过度分散、管理链条过长，公司严格控制控股子公司的对外投资。公司所属

7、的各经营机构，未经公司书面许可，不得进行对外投资、合作、融资、担保等经济行为。第十一条投资方式包括：（一）直接或间接投资（二）资金或实物投资；（三）资源性投资及无形资产投资。第十二条投资项目是指设备更新及购置、基本建设、对外投资或其他投资等项目。（一）设备更新及购置包括海外经理部工程施工所需的设备更新及扩大生产所需的新增设备购置。（二）基本建设项目包括海外经理部的营地建设、新建厂房、设施等土建项目，及房地产开发项目等；（三）对外投资项目包括现有产业调整、升级和新兴产业开拓所需的境内外合资、合作、购并、海外投资等；（四）其他投资包括智力引进、课题咨询等。第十三条适用于本规定的投资项目如下：（一）

8、所有公司总部直接投资、融资或担保的项目；（二）控股子公司投资额在相当于净资产5%以上的投资项目，其中包括：中外合资、合作以及增资项目，境内各类对外投资项目，公司内部技术改造、设备更新、技术开发、基本建设和其他投资。以上所列投资款项若分年度或分单项投入，按投资总额累计认定报批权限。限额以下的投资实行公司总部备案制。第三章投资项目的决策第十四条投资项目的决策管理按工作流程分为项目提出、初审、立项、论证（含评估）、审定等基本环节。（一）项目提出1.投资项目由计划发展部根据公司发展的需要，与海外经理部、控股子公司共同选择并提出具体的可行性项目；2.投资项目提出人必须提供项目建议书；（二）初审为提高效率

9、，区别对待，对下列属于公司内部投资和扩大再生产方面的投资，由各提出单位按照本管理制度的要求先行上报公司计划发展部审定后决定是否予以立项和启动可研论证。1、公司原有项目追加投资、固定资产处置。海外经理部的设备更新及扩大生产的设备购置。2非经营性固定资产的购置：如购置非工程用车辆、大批办公家具的采购、大额办公用品的采购等。3经理部营地建设：指经理部总部建设的所有基建项目。4、初审程序（1）由项目提出单位填写投资项目初审表（见后附表）的相关内容。对项目进行初步调查研究，分析项目的投资环境、市场情况、人力资源需求、经济效益的初步估算。（2）非经营性固定资产购置和经理部营地建设填写非项目申请表，写明资金

10、用途、资金额度、使用计划，原有资产状况。（3）由计划发展部对投资进行初步审核，做出初步评价。（4）涉及投资活动执行的部门签署意见。（5）公司领导签署意见。（6）初审意见回复给投资提出单位。（三）立项1.项目建议书由投资项目提出单位或部门拟定；2、项目建议书由公司计划发展部负责受理；3.立项受理工作包括组织立项研讨，提出是否立项的结论性意见，起草立项批复；4.立项批复须由总经理审核签章，董事长签发。从立项受理到立项批复的时限为三周。投资规模在公司最近一期经审计的净资产10%（含本数）以上的，由股东大会批准决定；投资规模在公司最近一期经审计的净资产10%（含本数）以下的，由董事会批准决定；投资规模

11、在公司最近一期经审计的净资产的5%（含本数）以下的，由董事长批准决定；投资规模在公司最近一期经审计的净资产3%以下的，由经理办公会批准决定；4.未获准立项的，由受理部门退回项目建议书，并书面说明未予立项的理由。（四）论证1.项目论证是指对获准立项的投资项目进行可行性论证，并编制可行性研究报告（下称可研报告）。项目策划以及具体可行性研究由计划发展部负责。可研报告必须包括：项目负责人、项目起因、企业概况、项目内容、技术分析、市场分析、资金分析（含筹资和还贷）、效益分析、风险分析、专家评估、研究结论；2.项目论证工作由计划发展部牵头组织，一般可采取项目负责人或筹备组的形式进行。（五）审定1.适用于本

12、规定的所有投资项目均由公司董事会负责审定，批准项目进入实施的有效表决票必须超过全体董事的半数；2.投资规模在公司最近一期经审计的净资产10%（含本数）以上的，由董事会上报股东大会批准决定；3.投资项目一经批准生效后，即由总经理负责启动项目实施。第四章投资项目的实施管理第十五条投资项目的实施管理按工作流程分为项目实施组织、项目实施计划、项目实施终结等环节。（一）项目实施组织1.凡由公司总部直接投资的项目，实施工作由计划发展部管理，项目提出单位牵头实施；2.凡子公司投资的项目由计划发展部指导并协调，子公司负责实施。（二）项目实施计划1.项目实施计划由项目负责人根据董事会决议的最后批复文件编制，实施

13、计划的内容必须包括项目进度计划和资金使用计划；2.项目实施计划抄送有关领导、归口管理部门、资金筹措部门以及有关监控部门；3.项目投资额必须列入公司年度计划和年度预算。未列入当年计划和预算的，应追加列入当年计划和预算；4、投资项目应严格按照实施计划运作和完成。实施中遇到问题须变更审批决议内容时，项目负责人应报告公司总经理，提请董事会讨论。（三）项目实施终结1.项目竣工后，由总经理（或由总经理委托主持人）主持，由计划发展部牵头会同有关职能部门对项目完成情况进行评价，并视评价结果对项目验收或提出整改要求；2.项目竣工后，必须进行决算审计。第五章投资损失责任追究第十六条本规定适用于投资管理全过程各环节

14、的参与者。第十七条本规定所称投资损失，是指投资在项目尚未实施，或在项目尚未竣工时即已流失；项目竣工验收后无法实现达标，或达标后营运效果差、与批复文件预定目标差距大，以及投资回报无望、投资完全失败等。第十八条构成投资损失的行为认定如下：（一）投资项目建议书中提供情况严重失真，或违规立项等；（二）在投资项目可研报告或初步设计或实施方案中弄虚作假，或隐瞒、篡改专家评估意见等；（三）投资项目未经初审程序，违规报批等；（四）投资项目违背审定程序，越权批准或擅自启动项目实施等；（五）申报文件与决议内容有较大变动时，越权申报等；（六）项目实施时严重背离进度计划和资金预算，越权操作等；（七）项目实施时不执行监

15、控规定，或监督失控等；（八）项目竣工后不执行终结规定等；（九）其他造成投资损失的行为。第十九条投资损失责任人是指因违反国家法律、法令、法规，以及公司有关规定、制度、工作程序，造成投资损失的行为人；或采用规避法律的手段进行投资给公司造成损失行为人；以及因严重经营管理不善，造成投资项目营运损失的人。第二十条属于个人行为造成投资损失的，该行为人为投资损失责任人；该个人行为是经过领导同意批准的，对该领导追究相关责任。第六章附则第二十一条本规定自公司董事会批准之日起施行。第二十二条本规定施行后，公司所发文件中有关投资的规定如与本规定有抵触的，均以本规定为准。第二十三条本规定的解释权在公司投资部。3、对项

16、目整体进度、质量、安全、合同及信息管理措施 项目进度管理措施一、施工总进度计划控制（1）分项目部办公室贴施工总进度计划表，明确施工管理人员各自分管的分项工程施工时间要求。（2）以施工总进度计划为依据，编制各施工取的年度、季度、月度生产计划，各期计划必须逐级保证，即月度计划保证季度计划实现，季度计划保证年度计划实现，年度计划确保各单位工程施工总进度计划实现。二、保证实现施工总进度计划措施（1）根据施工总进度计划编制各时期的较为详细的实施作业计划，用以向施工班组下达任务。（2）根据施工总进度计划和实施作业计划，编制各个时期的各种资源供应量计划，对于需预定加工的构配件、市场紧销的材料和配件，应估计订

17、货、采购、加工、运输和进场时间，须超前编制和落实各类资源供应计划。（3）后勤供应情况是各个时期计划检查的重点。在定期召开的计划会议和调度会议上，后勤供应管理人员应详细汇报供应情况。（4）在向班组布置任务或签定承包合同时，要对完成该任务提出时间要求，该时间要求取决于实施作业计划。（5）施工总进度计划中，包括单位承建的分项工程和主要工序，各单位在各时期编制实施作业计划方案，经总承包单位或建设单位进行综合平衡确认。在施工过程中定期检查和协调各单位间的配合关系。（6）经常和定期检查计划实施情况，包括工程形象进度、资源供应管理工作进展，在实施过程中，如偏离计划，应分析原因，果断地进行调度，确保关键工序按

18、计划执行。 项目质量管理措施我公司对本工程的质量管理，是在公司的监督下实行项目部对工程质量全面控制，实现工程的质量目标。工程质保组织体系保证质量的措施从组织体系上采取措施：1、建立质保体系。落实组织管理机构，落实机构责任人。制定质保责任制定，实现责任制管理。2、建立全面质量管理体系编制质量控制点计划，实现目标管理。3坚持质量第一，用户至上的质量方针。始终将质量方针贯穿于施工全过程。4、坚持以人为核心，预防为主，人是质量的创造者，以人为质量控制的核心，树立质量第一观念，提高人的工作质量来保证工序质量，做到预防为主，采取对工作质量的检查、对工序质量的检查、对产品质量的检查，确保工程质量。5、坚持质

19、量标准，严格检查，一切用国标要求来实现质量标准。6、贯彻科学、公正、守法的职业规范从施工项目质量控制采取措施。主要还是在分项、分部工程的施工过程中采取质量控制，通过一道道工序来完成。1、采取单位工程质量的系统控制2、采取工程质量因素的系统控制从施工项目质量控制阶段采取措施：在本工程的装璜中，为了加强对施工项目的质量控制，明确各施工阶段质量控制的重点，采取如下办法。1、事前质量控制措施。在施工准备的范围内得到有效控制和在施工准备的内容上得到有效控制。2、事中质量控制措施。具体措施是：工序交接有检查；质量预控有对策；施工项目有方案；技术措施有交底，图纸会审有记录；配制材料有试验；隐蔽工程有验收；设

20、计变更有手续；质量处理有复查；成品保护有措施；行使质控有权利；质量文件有档案。3、事后质量控制措施。具体应在项目的调整调试、竣工验收资料、初步验收与交付使用、成品保护、回访维修的过程中有强有力的保证措施。质量检测方法本装璜工程的施工项目质量的检测标准，主要依据国家现行的建筑装饰工程施工及验收规范（JGJ73）、建筑安装工程质量检验评定标准（GBJ300301）以及国家有关技术标准。一、建立质量检测的组织体系二、质量检查检测的内容1开工前检查。目的是检查是否具备开工条件，开工后能否连续正常施工，能否保证工程质量。2工序交接检查检测。对于重要的工序或对工程质量有重大影响的工序，在自检、互检的基础上

21、，还要组织专职人员进行工序交接检查检测。3隐蔽工程的检查检测。凡是隐蔽工程均应检查检测认证后方能掩盖。4停工后复工前的检查检测。因处理质量问题或某种原因停工后需复工时，经检查检测认可后方能复工。5分项、分部工程完工后，应该检查检测，认可签署验收记录后，才能进行下一工序的施工。6成品保护的检查。检查成品保护有无措施，保护措施是否可靠。三、质量检查检测的方法根据国家现行的（JGJ7391）和（GBJ300301）的标准，现场进行质量检查检测，其方法可采取以下三种：1目测法。其手段可归纳为看、摸、敲、照。看，就是根据质量标准进行外观目测。对面平、缝细、线直、接哜、吻口好进行目测检查、评价。摸，就是手

22、感检查，主要对于装饰工程中的装饰面层是否牢固、油漆和涂料是否光滑、无棚和地面是否平整等通过手摸加以鉴别。敲，就是运用工具进行音感检查。对装饰的地面、墙面、柱面等，进行敲击检查。照，对于难以看到或光线较暗的部位，采用镜子反射或灯光照射的方法进行检查。2实测法。通过实测数据与施工规范及质量标准所规定的允许偏差对照，来判别质量是否合格。其检查法的手段归纳为靠、吊、量、套。靠，是用直尺。塞尺检查墙、住、地、棚的平整度。吊，是用托线板以线锤吊线检查垂直度。量，是用测量工具和计量仪表等检查，是否与设计尺寸相符。套，是以方尺套方，辅以塞尺检查。对阴阳角的方正，踢脚线和墙面饰面的垂直度、方正等项目的检查。3试

23、验法。根据规范要求的金属结构和重大胶接结构的试验和复试，来判断质量是否符合要求。4对照法。按照JGJ73-91和GBJ300-301的标准，根据施工项目的子项，对照逐一检查、评定，分别作出记录，留作档案。施工质量管理措施1、项目经理对质量工作进行全面领导，是质量的第一负责人，专业施工员对技术质量工作进行具体管理并负责完整的质量保证体系。2、在施工过程中质量管理检验实行三级检验制度，班组自检，互检，现场主管、施工技术员复检。3、落实技术岗位责任制和技术交底制度，各分包方在施工前须制定详细的施工方案，认真熟悉图纸，对图纸中设计不合理或无法施工的问题及时指出。保证工程质量和施工顺利进行。4、做好隐蔽

24、工程和中间验收工作，认真做好隐蔽工程记录和施工日记及时办理各种验收单，签证单，资料的收集，整理和审核应与工程同步进行。5、材料进场必须有材料质保书，消防部门的认可证书和测试报告，各材料进场必须进行复检，建立严格的采购、运输、入库、领用制度，层层把关做到不合格的产品不采购，不合格的产品不入库，不领用，甲供材料必须经项目部安装管理工程师、监理工程师同意后领用。6、建立、健全严格的工程质量管理体系，各分包方、各部门、各班组层层把关，层层落实，对施工质量达不到优良的班组或个人给予经济处罚，并责令其整改，杜绝质量事故发生。 项目安全施工的管理措施一、落实和健全安全生产管理组织体系、落实安全责任、实施责任

25、管理措施1本工程是项目施工负责制，实现由项目经理全面负责的职能。因此项目经理是施工安全检查管理第一责任人；2建立、完善以项目经理为首的安全生产领导，开展安全管理活动；3由项目经理建立各级人员安全生产责任制度，明确各级人员的安全责任，抓制度落实、抓责任落实，定期检查安全落实情况，及时报告；4建立、完善从事安全管理人员的持证上岗及其操作的规章制度；5安全施工责任落实情况的检查，必须有详细的记录。二、落实安全教育、安全训练、管理措施1对管理、操作人员的强化安全教育；2对工人（特别是新工人）的强化安全教育和训练；建立好台帐记录；3三级安全教育和训练的落实；4对特殊工种、操作特殊机械、特殊环境施工的安全

26、教育和训练。5订立奖惩制度和实施办法。三、落实安全检查措施1检查各级的管理制度和实施情况，由项目经理和项目安全员稽查。2查制度、规程的执行情况。3认真处理稽查中发现的问题，进行奖罚。4检查要制度化，要定期不定时实施。四、落实施工作业标准化措施1根据公司的施工作业标准及操作程序，强化职工的工作意识。2严格机械的操作规程，训练职工的机械作业的技能。3禁止无证上岗和岗位串岗作业。五、落实施工现场的防火措施1制定防火规章制度，落实消防人员，组织到位。2添置消防设施，设立到专员负责。3严格控制动火地段，建立申报、批准、监督制度。4木制作、油漆面上必须置处灭火器。 项目文明施工管理措施一、对严格劳动纪律，遵守操作与安全规程采取的措施1每天上班前，召开班前交底会，由班组长布置当天的施工任务、操作要求和应注意的问题，严格执行操作规程。2建立安全生产责任制，加强规范化管理，进行安全交底、安全教育和安全宣传，严格执行安全技术方案。3定期检查和维护施工现场的各种安全设施和劳动保护器具，保证安全有效。认真抓好现场的文明管理工作是施工现场管理中主要保证措施之一。为了得到深入而实际的落实，在此我公司将采取四个方面的重大措施：二、对施工现场布置采取的措施1做到按施工平面布置图安置各项临时设施，堆放大宗材料、成品、半成品和机具设备，不得侵占场内道路及安全