项目采购管理复习04154.docx

1、项目采购管理复习04154项目采购管理第 1 章 项目采购的基本原理（1）*项目采购管理：为达到 项目范围 而 从执行组织外部 获取 货物或服务 所需的过程1）按采购 内容： *有形采购：货物采购 土建工程采购*货物采购：是指购买 项目建设所需 的投入物， 如机械 设备 仪器 建筑材料等，并包括与之相关的服务，如运输 保险 安装 调试等 大宗货物，如药品种子等 *土建工程采购：是指 通过招标 或 其他商定方式 选择 工程承包单位，选定 合格承包商 承担项目工程施工任务 如修建高速公路 大型 水电站的土建工程等，并包括与之相关的服务，如人员培训 维修等 无形采购：咨询服务采购 *咨询服务的范围：

2、项目投资 前期准备工作的 咨询服务，如做项目的预可研和可行性研究 工程项目现场勘查 设计等业务工程设计 招标文件 编制服务项目管理 施工监理 执行性服务技术援助 培训服务 2）按采购 方式：招标采购：国际竞争性招标 国内竞争性招标 有限国际招标非招标采购 ：国际国内询价采购（“货比三家”） 直接采购 自营工程（3）采购的业务范围1）确定 所要采购货物 土建工程等；2）市场供求现状 调查分析；3）确定 招标采购方式；4）组织进行招标 评标 合同谈判和签订合同；5）合同 实施和监督；6）合同执行中对 存在问题 采取必要行动或措施；7）合同支付；8）合同纠纷 处理2.采购与项目执行的关系*项目周期：

3、每一个项目 都要按照 规定程序 经历一个 从开始到结束的 周期性过程 包括6阶段：项目鉴别 项目准备 项目评估 项目谈判和签订 项目执行与监督 项目总结与评价 项目 鉴别 阶段 制定初步采购计划和清单项目 准备 阶段 确定采购分标或合同包的划分问题项目 评估 阶段 主要讨论采购计划安排以及采购方式 组织管理等问题项目 谈判 阶段 就采购计划和采购方式最后达成协议项目 执行 阶段 具体办理采购事宜项目 总结 阶段 总结评定采购的整体执行情况，总结经验教训*项目执行 就是指 项目资金的具体使用，即 为项目提供并完成 所需的 材料设备、建筑工程施工 及相应的咨询服务等，是将 某一设想目标 按照设计内

4、容 辅助实施 的 具体执行过程 是项目周期中时间最长的的重要一环，项目预算的绝大部分都将使用于这一过程，项目的可交付成果也产生于此过程 *简述 采购 对项目执行的 重要性：1.采购工作 是项目执行中的 关键环节 并构成项目执行的 主要内容；2.采购工作 涉及 巨额费用 管理和使用，招标投标过程 又充满 商业竞争，如果没有一套 严密而规范化的 程序制度，就会给 贪污、贿赂 之类的 腐败或欺诈行为 和 严重浪费现象 提供滋生的土壤，给项目的执行带来危害；3.釆购工作 要兼顾 经济性和有效性 两个方面，要使两者 有机完美结合，既要使 采购的货物或工程 费用低 质量好，又要在 合理的时间内 尽早完成，

5、避免或减少延误 *项目采购管理模式 直接影响 项目管理的模式 项目合同类型 1.1.2*项目采购的主要过程： 采购计划 编制 询价计划 编制 询价 供方选择 合同管理 合同收尾 （1）*采购计划编制 是确定从项目组织外部 采购 哪些产品和服务 能够最好 满足项目需求 的过程，它必须在范围定义工作中完成 采购计划 是指项目中整个采购工作的 总体安排，包括项目或分项采购任务的采购方式、时间安排、相互衔接及组织管理协调安排等内容 *采购计划编制的依据：项目范围说明书：界限范围产品说明书采购资源市场状况约束条件：常见是资源充裕度假定其他计划编制的输出采购计划编制工具和技术：自制/外购分析直接成本/间接

6、成本专家判断合同类型选择：总价合同 单价合同 成本补偿合同采购计划编制的结果：采购管理计划 工作说明书（2）询价计划编制：包括支持询价工作所需的文档准备工作 *询价计划编制的依据：采购管理计划工作说明书其他计划编制的结果询价计划编制的工具和技术：标准表格专家判断询价计划编制的结果：采购文档评价标准：对建议书进行排序或评分更新的工作说明书（3）*询价: 从预期的卖主那里 获取 有关项目需求如何被满足的 意见反馈（建议书或投标书） 本过程绝大部分实际工作由可能的卖主承担，一般来说，这时候项目一般没有成本 询价的依据：采购文档合格的卖主清单*询价的工具和技术：招投标者会议广告询价的结果：建议书（或者

7、投标书）（4）供方选择 :包括接受建议书（或投标书），即用于选择供货商的评价标准 在供方选择决策过程中，除了成本或价格以外，还可能需要评价许多其他因素 供方选择的依据：建议书（或者投标书）评价标准组织政策*供方选择的工具和技术：合同谈判加权系统筛选系统独立估算供方选择的结果：合同 *合同谈判 是在合同签署以前，就 合同本身和要求 做出澄清 并达成一致意见 （5）*合同管理: 确保卖方履行合同要求的过程 对于具有多个产品和服务承包商的大型项目，合同管理的一个关键方面是管理各个承包商之间的组织界面 *合同管理的依据：合同 工作结果 变更申请 卖方发票（6）合同收尾:类似于管理收尾，它涉及产品核实（

8、所有的工作是否正确 满意地 完成）和管理收尾（更新记录以反映最终结果，并为将来使用而对这些信息归档） 依据是合同文档，工具技术是采购审计 *采购审计 是对从 采购计划编制 到 合同管理 的 采购过程 的 结构性审查，目的是 识别成功和失败事项1.2 项目采购方式： 招标采购方式 非招标采购方式招标采购方式包括 国际竞争性招标 有限国际招标 国内竞争性招标非招标采购包括国际或国内询价采购（通常称为“货比三家”） 直接签订合同 自营工程 1.2.1 ICB国际竞争性招标及程序*世界银行于 1951 年将国际竞争性招标作为一种很好的采购方式加以推广*国际竞争性招标效果（1）帮助 借款者 以最低价格取

9、得 符合要求的 工程或货物；（2）保证 世界银行规定的 所有合格货源国的 投标者有机会 参加投标；（3）确保 根据事先确定的 各方所知的准则，公正公开 进行采购；（4）避免 贪污贿赂的行为；（5）有利于促进 发展中国家 承包商和制造商 参加投标 *据世界银行统计，国际竞争性招标采购的金额，通常占货款总金额的 80%左右， 在某些行业比重保持在 90%左右 另据世界银行的统计，在中国以往的世界银行贷款项目中，国际竞争性招标采购的金额占贷款采购总金额的 70%以上，其他采购方式不到 30% 1.2.2LIB有限国际招标方式及程序*有限国际招标方式实际上是一种 不公开刊登广告，而 直接邀请 有关厂商

10、投标 的 国际竞争性招标 按照世界银行的规定，有限国际招标方式适用于下述情况：（1）采购金额 较小；（2）有能力提供 所需货物的供货商 服务的提供者 工程的承包商 数量有限；（3）有其他特殊原因，证明不能完全按照国际竞争性招标方式进行采购，如紧急的援建项目等 有限国际招标方式不必刊登广告，因此，必须先确定拟邀请参加投标的厂商名单 此名单（ 包括厂商名称 详细地址）应先由借款人提出，然后报世界银行审核确认 为保证价格具有竞争性， 至少要有三家厂商，授标应在至少评比三家的基础上做出决定 1.2.3NCB国内竞争性招标方式及程序 编写招标文件 刊登招标广告 投标 开标 评标 合同谈判*国内竞争性招标

11、的适用情况（1）合同金额 小;（2）土建工程 地点分散，而且 施工时间 可能要拖得很长;（3）劳力密集型 土建工程；（4）在国内 能够采购到的货物或工程，其价格低于 国际市场的价格;（5）如果采用ICB所带来的 行政或财务上的负担，明显超过 ICB 所具有的优越性，也可以采用NCB 2.NCB与ICB的不同NCB是通过在国内刊登广告 并根据国内招标程序进行的 这种方式与ICB的不同之处表现在以下两个方面：（1）广告只限于刊登在国内报纸或公办的杂志上 广告语言可以用本国语言，不像国际竞争性招标那样要求刊登总采购通告 （2）国内竞争性招标文件可用本国语言编写 从刊登广告或发售招标文件（以后到者为准

12、）到投标截止期的投标文件编制时间为至少 30 天，土建工程项目至少 45 天 投标文件可以用本国语言编写 投标银行保函可由本国银行出具 投标报价和支付一般使用本国货币 评标的价格基础可为货物使用的现场价格（包括从国内工厂到货币使用现场的运输和保险费）；不适用国内优惠；履约银行保函可由国内银行出具；仲裁在本国进行 1.2.4其他采购方式：国际和国内询价采购 直接采购 自营工程 1.国际和国内询价采购*国际询价采购IS和国内询价采购NS也称为“货比三家”，是在比较几家国内外厂家（通常至少三家）报价的基础上进行的采购 这种方式只适用于采购现货 或 价值较小的标准规格设备，或者适用于小型、简单的土建工

13、程 *询价采购不需要正式的招标文件，只需向有关的运货厂家发出询价单，让其报价，然后在各家报价的基础上进行比较，最后确定并签订合同 2.*直接采购 或称直接签订合同 是指 不通过竞争 直接签订合同 的方式， 适用于下述情况 （1）对于正在实施中的工程或货物合同，在需要增加类似的工程量或货物量的情况下，可通过这种方式延续合同（2）考虑与现有设备配套的设备 或 设备的标准化方面的一致性，可采用此方式向原来的供货厂家增购货物（3）所需设备具有专营性，只能从一家厂商购买 （4）负责工艺设计的承包人要求从指定的一家厂商购买 关键的部件，以此作为保证达到设计性能或质量的条件 （5）在一些特殊情况下，如抵御自

14、然灾害，或需要早日交货，可采用此种方式采购，以免由于延误而花费更多的费用 3.*自营工程 是土建工程中 采用的一种采购方式 是指 借款人或项目业主 不通过招标 或其他釆购方式 而 直接使用自己国内、省（区）内的 施工队伍 承建的土建工程 *自营工程用于下列情况：（1）工程量的多少，事先无法确定；（2）工程的规模小而分散，或地处偏远，使承包商要承担 过高的 动员调遣费用；（3）必须在 不干扰正在进行中作业 的情况下进行施工并完成工程；（4）没有一个承包商 感兴趣的工程；（5）如果工程 不可避免地要出现中断，在此情况下，其 风险 由借款人或项目业主承担，比由承包商承担要更为妥当 1.3 项目采购的

15、法律基础1.3.1*招标投标法是国家用来 规范 招标投标活动 调整 在招标投标过程中产生的 各种关系 的法律规范的总称 1999年8月30日第九届全国人大第十一次会议审议通过 1.3.2建筑法*我国从 1998 年开始实行的中华人民共和国建筑法（简称建筑法）对建筑工程 发承包 建筑许可 建筑监理 生产安全 质量管理等方面进行了明确规定 *新建、扩建、改建的建设工程，建设单位必须在建设工程 立项批准后，工程发包前，向建设行政主管部门或其授权的部门办理报建登记手续 国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外建筑工程实行招标发包的，发包单位应当将建筑工程发包给依法中标的承包单位 建筑工程实行

16、直接发包的，发包单位应当将建筑工程发包给具有相应资质条件的承包单位 1.3.3有关国际组织对国际项目采购的规定*在国际采购中最典型、 最有影响的是联合国贸易法委员会制定的关于货物 工程和服务采购示范法 世界贸易组织的政府采购协议和世界银行颁布的国际复兴开发银行贷款和国际开发协会贷款指南 1.联合国贸易法委员会的关于货物、工程和服务采购示范法1994 第27届年会示范法制定的目的 实现目标 基本原则：公开 公平 公正 竞争 效率 透明度 原则1）使采购尽量节省开销和提高效率；2）促进和鼓励供应商和承包商参与采购过程，尤其在适当情况下促进和鼓励任何国籍的供应商和承包商的参与，从而促进国际贺易；3）

17、促进供应商和承包商为供应拟采购的货物、工程或服务进行竞争 4）规定给予所有供应商和承包商以公平和平等的待遇；5）促使采购过程公平、公正，提高公众对采购过程的信任；6）使有关采购的程序具有透明度 *示范法的适用范围： 采购实体 货物 工程 服务 *采购实体：本国从事采购 的 任何政府部门、机构、机关 其他单位，也可包括任何下属机构 *货物：是指 各种各样的物品，包括原料、产品、设备 固态、液态、气态物体和电力，以及 货物供应的 附带服务 *工程：是指与 楼房结构 建筑物的建造、改建、拆除、修缮、翻新 有关的一切工作 及根据采购合同 随工程附带的服务 2.世界贸易组织的政府采购协议 第一个政府采购

18、的多边框架协议 3.世界银行的采购指南全称为国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南， 由1964世界银行制定采购指南不适用于咨询服务 *世界银行贷款项目在采购中必须遵守如下四条原则：1）在项目实施包括有关货物和工程的采购中 必须注意经济效益 2）世界银行愿为所有合格的投标者提供竞争的机会 3）世界银行愿意 促进借款国本国承包业和制造业的发展 4）采购过程 要有较高的透明度 第 2 章 项目招标 项目招标的策划：风险分析 项目实施策略 项目管理模式 工程承发包方式的确定 项目范围的划分 合同体系策划以及中标原则确定等 2.1.1项目采购管理模式：1.传统的（通用的）工程项目采购管理模式

19、设计-招标-建造 DBM2.建筑工程管理模式 设计-建造 CM3.设计-建造工程项目采购管理 设计-采购-建造 EPC4.设计-管理工程项目采购管理模式 设计-管理5.BOT 项目采购管理模式 建设-运营-移交 BOT1. 传统的（通用的）DBM设计-招标-建造工程项目采购管理模式（1）优点1）管理方法较成熟，各方 都熟悉有关程序；2）业主可自由选择 咨询和设计人员，对设计要求可以控制；3）可自由选择咨询 工程师 负责监理工程施工；4）可采用各方均熟悉的 标准合同文本，有利于 合同管理 风险管理 （2）缺点：1.项目周期 较长2.业主管理费 较高3.前期投入 较高4.变更时容易引起 较多的索赔

20、 2.建筑工程管理模式CM *阶段发包方式 快速轨道方式 （1）CM 模式特点如下：1）由业主和业主委托的CM 经理与建筑师组成一个联合小组共同负责组织和管理工程的规划 设计和施工，但 CM 经理对涉及的管理起协调作用 2）CM 经理要精明能干，懂工程 懂经济，又懂管理的人才来担任 3）CM最大优点：可以大大缩短工程从规划、设计到竣工的周期，节约建设投资，减少投资风险，可以较早地取得收益 （2）CM 模式常见的两种形式：1）代理型CM 模式（纯粹型）2）非代理型的CM 模式（风险型）*AIA 为美国建筑师学会*AGC 为美国总承包商协会（到目前为止比较有影响力的两个协会）4）CM 模式适用：设

21、计变更 可能性较大 的建设工程 时间因素 最为重要 的建设工程 因 总的范围和规模 不确定 而 无法准确定价 的建设工程 3.设计-建造工程项目采购管理 EPC设计-采购-建造（1）设计-建造工程项目采购管理模式的不同形式：一是 竞争性 设计建造程序 如政府的公共项目二是 谈判型 设计-建造程序 如房屋建筑和标准或装配建筑，其合同通常是总价合同 （2）设计-建造模式的优缺点优点：a在项目初期选定项目组成员，连续性好，项目责任单一，有早期的成本保证；b可采用 CM 模式，可减少管理费用，减少利息及价格上涨的影响；c在项目初期 预先考虑 施工因素 可减少由于设计错误、 疏忽引起的变更 缺点：业主

22、对最终设计和项目实施过程中的 细节控制能力降低，工程设计 可能会受 施工者的利益影响 2）EPC 模式的特征承包商 承担 大部分风险；业主或业主代表 管理工程实施；*更换业主代表14天总价合同：总价合同并不是 EPC 模式独有的，但是，与其他模式条件下的总价合同相比，EPC 合同更接近于固定总价合同（若法规变化仍允许调整合同价格） 3）采用 EPC 需具备的条件 由于承包商承担了工程建设的大部分风险，因此，在招标阶段，业主应给予投标人充分的资料和时间，以使投标人能够仔细审核“业主的要求”虽然业主或业主代表有权监督承包商的工作，但不能过分地干预承包商的工作，也不要审批大多数的施工图纸 由于采用总

23、价合同，因而工程的期中支付款应由业主直接按照合同规定支付，而不是像其他模式那样先由工程师审查工程量和承包商的结算报告，再决定和签发支付证书 4.设计-管理工程项目采购管理模式 两种方式：同一实体向业主提供.一是业主和设计-管理公司和施工总承包商分别签订合同，由设计-管理公司负责设计并对项目实施进行管理；二是业主只与设计-管理公司签订合同，由设计公司分别与各个单独的承包商和供货商签订合同，由其施工和供货 5.BOT 项目采购管理模式 建设-运营-移交 * 政府是 BOT 项目的最终所有者是指东道国政府开放 本国 基础设施 建设运营市场，吸收 国外资金，授予 项目公司 特许权， 由该公司负责 融资

24、和组织建设，建成后负责运营 及 偿还贷款 在特许期满时 将工程移交给 东道国政府 BOT 模式的结构框架和运作程序 132541）项目的提出和招标；2）项目发起人组织投标；3）成立项目公司，签署各种合同与协议；4）项目建设和运营；5）项目移交 2.1.2项目承包方式和范围划分*分标策略 决定了与招标人签约的承包人的数量，决定着项目的组织结构及管理模式，*分标策略 从根本上决定合同各方面责任 权利和工作的划分，*分标策略 对项目的实施过程和项目管理产生根本性的影响 *招标人通过分标和合同委托项目施工任务，并通过施工合同实现对项目的目标控制 *项目的分标方式对承包人来说就是承包方式*分标时应考虑的

25、主要因素：1工程特点2对工程造价的影响3工地管理4有利于 发挥 承包商专长5其他因素2.1.3项目的合同策划：项目合同体系的确定;合同形式与合同条件的选择；合同策划中应注意的问题1.*合同体系中，*业主和承包商是两个最重要的节点 1.业主 的主要合同关系 *与业主签订的合同通常被称为主合同 2.承包商 的主要合同关系3.其他方面 的合同关系：分包商的多级分包合同 设计单位、供应单位的分包合同4.工程项目 合同体系 合同的基本形式：单价合同 固定总价合同 成本加酬金合同等 *合同协议书和合同条件是合同文件中最重要的部分 合同条件的选择应注意如下问题：（1）合同条件应该与双方的管理水平相配套；（2

26、）选择双方都熟悉的、标准的合同条件，这样有利于合同的执行；（3）合同条件的使用应注意到其他方面的制约 合同策划中应注意的问题：（1）由于各合同必须纳入一个统一的、完整的计划体系中统筹安排，做到各合同之间互相兼顾；（2）不同部门的协调；（3）做好工程各相关合同的协调 *项目采购招标文件的定义及作用：项目采购招标文件是 招标人向投标人提供的 进行投标工作 所必需的文件。它的工作在于 说明 需要采购货物或工程的 性质，通报 招标依据的 规则程序，告知 订立合同的 条件。 招标文件既是 投标商准备投标文件和参加投标的 依据，又是 采购方与中标商 签订合同的基础 因此，在整个招投标活动中 起着 至关重要

27、的作用 2.2.1项目采购招标文件编制的要求：内容全面 条件合理 标准明确 文字规范简练*内容全面 才能 有据可依*标准明确未要求 投标企业等级*合同条件 是对 业主 承包商 工程师 的权利责任义务的具体规定，是工程承发包双方建立经济关系的法律基础，是承包人计算工程投标报价的根本依据，一般包括 通用条件和专用条件*国际商业通用语言：英文 法文 西班牙文（不包括中文）*编制建设工程招标文件，首先必须注意文件内容的 系统性 完整性2.2.2项目采购招标文件 编制原则1遵守 法律法规2遵守 国际组织规定3投标书 编制要求4风险 合理分担5反映项目 实际情况6文件内容 力求统一 *投标书中的总投标价分

28、别以数字和文字表示 *如果不适当地将过多的风险转移给承包商一方，业主一方增加支出2.2.3项目采购招标文件 内容1.投标 邀请书 2.投标人 须知3.招标资料表4.合同条件 5.技术规范 6.工程量表7.投标书格式 投标保函格式8.协议书履约保证 和 预付款银行保函 的格式1.投标邀请书IFB只发售给资格预审合格的投标人，是用来邀请资格预审合格的投标人，按招标人规定的条件和时间前来投标 2.*投标人须知：是招标文件的重要组成部分，它是业主或其委托的咨询公司为投标人如何投标所编制的指导性文件 *投标人须知中文字和规定不允许修改，只能在招标资料表中进行补充和修改 3.招标资料表：是招标文件的一个重

29、要组成部分，招标资料表应与投标人须知中的有关各条相对应， 为投标人提供具体资料、数据、要求和规定 招标资料表中的内容与投标人须知不一致时则以招标资料表为准 4.合同条件：*国际上通用的工程合同条件一般分为两大部分，即通用条件和专用条件 5.技术规范： 工程的 全面描述；工程所采用 材料的要求；施工 质量要求；验收标准和规定；其他规定 6.投标书格式和投标保函格式（1）投标书的格式 *投标书是由投标人充分授权的代表签署的一份投标文件 （2）投标保函 常用的保证形式有两种：一种是由银行提供的保函; 另一种是由担保公司或保险公司提供的担保 *投标保函目的是担保投标人在业主定标前不撤销其投标，通常为投

30、标人报价总额的 2.5%，有效期与报价有效期相同，一般为 90 天 7.*工程量表：对 合同规定 要实施的 工程全部 项目内容 按工程 部位性质 等列在一系列表内 *工程量清单中的计价办法：一是按“单价”计价项目；二是按“项”包干计价项目 *工程量清单一般包括前言 工程细目表 计日工表和汇总表 8.协议书履约保证和预付款银行保函的格式（1）履约保函*履约保函的目的的是担保承包商按照合同规定正常履约，防止承包商中途毁约，以保证业主在承包商圆满实施合同时能得到资金赔偿 *履约保函通常为合同额的 10%,有效期到缺陷责任期结束*履约保证有履约担保和银行履约保函两种形式，*在使用范围上，担保 远大于

31、保函银行履约保函有两种类型，一种是无条件银行保函；另一种是有条件银行履约保函 *有条件银行履约保函赔偿金额不是一次性的，而是按照按价赔偿的原则进行（2）动员预付款保函目的是担保承包商按照合同规定偿还业主垫付的全部动员预付款，防止承包商拿到动员预付款后卷款逃走的情况发生 2.3 项目招标的管理2.3.1项目招标的程序：按照招标人和投标人的参与程度，可将招标过程粗略划分成1.招标准备 阶段2.招标投标 阶段3.决标成交 阶段招标 是招标人选择中标人并与其签订合同的过程，投标 是投标人力争获得实施合同的竞争过程 1.招标准备阶段 1.申请 招标 2.编制 招标有关文件（1）申请招标 *招标人向建设行政主管部门办理申请招标手续（2）编制招标有关文件：招标广告 资格预审文件 招标文件 合同协议书，以及资格预审和评标办法 2.招