下半年广东省基金从业资格利率期限结构和信用利差模拟试题文档格式.docx

1、封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B：封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C：开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位 4、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，_应当报中国证监会备案。 A系统投入使用 B系统重大升级 C年度技术风险评估的报告 D用户密码修改5、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有_。 A地理因素 B人口因素 C投资者心理因素 D投资者行为因素 6、证券法规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限_。 A不得超过30日 B不得少于30日，并不得超过60日 C不得少于60日，并不得超过90日

2、D不得少于90日 7、投资指令经风控部门审核，可以起到_的作用。 A防止基金经理决策的随意性与道德风险 B避免出现投资失误 C提高交易效率 D实现决策人与执行人相分离 8、按照证券的募集方式，有价证券可分为_。 A上市证券 B公募证券 C非上市证券 D私募证券 9、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为_。 A浮动利率债券 B息票累积债券 C固定利率债券 D零息债券 10、以下选项中，_属于适合积极型的投资者选择的基金类型。 A保本型基金 B混合型基金 C股票型基金 D债券型基金11、对于基金交易费，下列说法不正确的是_。 A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易

3、时所发生的相关交易费用 B我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费 C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 12、无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。 A股票名称 B股票编号 C股票的记载方式 D股东权利13、为统一规范基金认（申）购费用及认（申）购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按_为基础收取。认购金额 B：认购份额 C：认购利息 D：净认购金额14、将基金市场的

4、参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是_的不同。 A设立条件 B服务方式 C参与方式 D所承担的责任与作用 15、投资目标为在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的基金类型是_。 A平衡型基金 B基金中的基金 C保本基金 D分级基金 16、基金涉及的税收包括_。 A营业税 B印花税 C所得税 D增值税 17、以下不属于独立衍生工具的是_。 A期权合约 B股票期权产品 C期货合约 D互换交易合约 18、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。 A对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B对基金销售机构日常经营活动的监管 C对基金销售机构销售人员

5、从业行为的监管 D对基金销售机构基金销售各环节的监管 19、销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循_的原则。 A简易化 B安全性 C实用性 D系统化 20、股票风险的内涵是指预期收益的_。 A可接受性 B确定性 C永久性 D不确定性 21、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D票券式债券 22、以下属于我国证券投资基金交易费的是_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费 23、下列各项中，_不属于基金利润的内容。 A股利利息收入 B债券利息投资收益 C公允价值变动收益 D基金募集资金24、下列不属于会计系统内部控制规范的是_。 A基金

6、销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理 B设立专门的监察稽核部门或岗位 C在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账 D在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账 25、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是_。 A投资管理风险 B通货膨胀风险 C职业道德风险 D公司治理风险 26、在以下几种基金中，管理费率最低的是_ A：货币基金 B：股票基金 C：债券基金 D：认股权证基金 27、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基

7、金资产净值和份额净值为_。 A411 546.12万元；5.3481元 B411 546.12万元；4.0957元 C255 366.38万元；4.0957元 D255 366.38万元；5.3481元 28、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是_。 A基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化 B参与市场的主体具有完全平等的权利 C监管部门执法必须公正 D促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 29、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有_。 A风险控制委员会 B督察长 C监察稽核部门 D投资决策委员会 30、考察基金公司风险控制能力的要点

8、包括_。 A公司风险控制理念 B投资风险控制的情况 C公司合规经营情况 D公司风险控制组织架构情况 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。 A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌上市交易 C募集方式的不同 D证券所代表权利性质的不同 32、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有_。 A收入大部分用于消费 B以双薪家庭为主 C事业发展和收入均达到高峰 D投资应该以偏进取的

9、平衡资产配置为主33、按照持有人权利的性质不同，权证分为_。 A认购权证 B认股权证 C备兑权证 D认沽权证 34、下列债券发行的定价方式中，_是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。 A以价格为标的的荷兰式招标 B以价格为标的的美式招标 C以收益率为标的的荷兰式招标 D以收益率为标的的美式招标35、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是_。 A通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好 B当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好 C当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场 D特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率 36、目前我国主要

10、的场外交易市场有_。 A证券交易所 B代办股份转让系统 C非上市股份有限公司股份报价转让试点 D银行间债券市场 37、基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起核心作用。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金市场服务机构 38、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。 A9 095 B9 950 C10 945 D10 995 39、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00

11、元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为_份。 A69510 B69514 C69559 D69462 40、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的，并应当归人基金财产。_ A：10%.25% B：5%，25% C：10%，30% D：5%，30%41、关于债券利息，下列表述正确的是_。 A债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分 B债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴 C债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分 D债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴 42、基金注册登记

12、机构应当提供_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。 A每日 B每周 C每月 D每季 43、基金管理人的主要收入来源是_。 A基金投资收益 B基金管理费 C基金托管费 D基金申购费44、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。 A1800 B2118 C3000 D4000 45、业绩归因分析的第二步中，从_方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。 A资产配置 B行业选择 C时机选择 D基金选择 46、交易型开放式指数基金（ETF）的投资目标是_

13、指数的表现，属于_基金。 A超越；主动型 B超越；被动型 C复制；主动型 D复制；被动型 47、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有_。 A我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券 B我国目前允许省级政府发行政府机构证券 C凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券 D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券 48、在债券合约中未规定利息支付的债券是_。 A浮动利率债券 B凭证式债券 C零息债券 D固定利率债券 49、下列关于保本型基金的说法，不正确的是_。 A保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报 B安全垫是指保本型基金设定的风险投资者可承受

14、的最高损失限额 C安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大 D本金保证比例为100%或高于100%，但不能低于100% 50、_又被称为“伞形基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。交易型开放式指数基金 B：系列基金 C：货币市场基金 D：保本基金 51、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有_。 A目标市场可以分为主要市场和次要市场 B任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场 C目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销 D市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销 52、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_

15、。 A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认 C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议 53、关于开放式基金，以下说法错误的有_。 A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则 D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者

16、时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 54、基金管理公司的发起人自公司成立_年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资_年内不得转让。1，1 B：2，1 C：2，2 D：1，2 55、某股票基金期初份额净值为1.2125元，期末份额净值为1.2545元，期间分红0.1500元/份。如果不考虑分红再投资，那么该基金的净值增长率为_。 A3.46% B8.25% C15.84% D16.27% 56、证券投资基金的主要投资方向是_。 A实业 B上市公司的投资项目 C信贷 D有价证券 57、与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是_ A：所有权关系 B：债权债务关系 C：信托关系 D：合伙投资关系 58、开放式基金注册登记机构的主要职责包括_。 A建立并管理投资者基金份额账户 B负责基金份额登记，确认基金交易 C发放红利 D建立并保管基金投资者名册 59、依照证券投资基金销售管理办法规定，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入_。 A基金红利 B基金净值 C基金财产 D基金费用 60、证券公司申请基金代销业务资格，应最近_年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。1 B：2 C：3 D：4