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1、2 相关概念内涵的界定42.1第三方物流企业战略联盟的内涵2.2第三方物流企业战略联盟中的信任73 第三方物流企业战略联盟中的信任影响因素及分析93.1内部影响因素3.2外部影响因素104 第三方物流企业战略联盟中的信任机制的构建和发展4.1建立联盟信任关系的理论依据4.2建立联盟信任机制的策略124.3联盟信任的构建与发展135 第三方物流企业战略联盟中的信任保障机制145.1战略联盟信任风险的防范机制5.2联盟企业间信任的约束机制165.3战略联盟外部信任机制186 重庆邮政和重庆港务集团战略联盟中的信任机制206.1 重庆邮政和重庆港务集团战略联盟的背景6.2重庆邮政和重庆港务集企业战略

2、联盟信任建设216.3 重庆邮政和重庆港务集团战略联盟信任机制的分析227 结论23参考文献25附录：开题报告27致谢321 导言 1.1 写作目的随着世界经济快速的发展和现代科学技术进步，进而供应链国际化，物流业正作为国民经济中的一个新兴产业在全球范围内迅速崛起。物流与社会活动的每个过程息息相关。经济全球化的背景下，世界经济日益成为紧密联系的一个整体，全球化促进生产、资源、人员、贸易、投资和金融等生产要素全球优化配置、降低成本和提高效率1，这从客观上要求物流和商流的同步发展。在国际上，第三方物流业虽然是一个只有大约20来年历史的年轻行业，但它是一个快速增长的产业。生产经营企业为集中精力搞好主

3、业，把原来属于自己处理的物流活动以合同方式委托给专业物流服务企业，第三方物流企业在经济全球化的背景下得到了空前的发展。虽然，近几年我国第三方物流企业数量增长迅速，但由于规模小、信息化程度低、委托者风险大等因素，使得第三方物流发展受到严重制约2。中国的第三方物流企业迫切需要通过制定合适的发展战略，作为一种解决方式，第三方物流企业战略联盟因此而形成，在此过程中出现了信任的问题，第三方物流企业战略联盟的信任机制的研究也就显得十分有必要。第三方物流企业战略联盟是第三方物流企业为适应市场竞争、实现资源共享而建立的战略联盟，我国第三方物流企业战略联盟依然存在信任问题，主要是联盟企业彼此的信任，物流需求方与

4、物流企业的信任问题。本文选取第三方物流联盟企业彼此的信任问题，研究其信任机制。1.2 相关研究现状1.2.1 国外研究现状 在第三方物流实践方面，国外的研究现状主要如下：Douglas M.Lambert，Margaret A.Emmelhainz，JolmT.Gardner（1999），Building Successful Logistics Partnerships从物流关系双方的利益格局和企业制度环境出发探讨了与之相适应的三种关系类型，提出只有恰当的关系，第三方物流才一有可能成功，接着指出物流关系的实施过程也会影响成功与否3。Tage Skjoett-Larsen（2000）:Thir

5、d Party Logisties from an Interoganizational Point of View利用资产专用性交易成本理论并结合案例，分析了第三方物流关系的形成和维持4。Light Elizabeth（2001）、Roberte C Lieb（2003）和Brian J Gibson（2001）、M.S.Sohail（2003）、Peter vanlearhoven（2000）、Amrik S Sohal（2002）等分别对新西兰、美国、马来西亚、澳大利亚以及欧洲的第三方物流发展情况进行了描述和分析。对于各种跨组织的交换关系，信任十分重要。美国密西根州立大学（Michiga

6、n State University）的阿拉克及其合作者对美国公司与亚洲、欧洲、中/南美洲的合作者之间的关系进行研究，发现彼此在对等监督机制上建立的信任能够促进合作绩效的提高。Jean和John（1996）认为信任是合作成功的必要基础， Doney和Cannon（1997）指出信任包含两个不同层次的含义，一则是合伙人对承诺与行为的信赖程度，另外就是相信合伙人真正关心你的福利5。LaLonde和Cooper（1989）指出当第三方物流企业与制造企业之间产生相互的信任时，一些外包关系就发展为联盟关系6。综上所述，国内外学者对第三方物流企业战略联盟进行了一系列研究，但是，学者们对信任这个因素缺乏深入

7、研究，本文主要研究在第三方物流企业战略联盟的发展过程中，联盟企业之间的信任机制是如何建立和发展的。1.2.2 国内研究现状在第三方物流实践方面，我国学者进行了一定的探讨。如田宇、朱道立（1999）在第三方物流研究一文中，在国内外的研究基础上论述了第三方物流研究（Third Party Logistics，以下简称TPL）的概念特征。牛鱼龙（2003）借鉴国外物流企业的成功经验，结合我国企业的实际状况，给我国第三方物流企业提供一些可行性的服务模式和运作策略7。关于物流联盟建立的重要性、建立应采用的模式、建立需要注意的问题以及实施成功的保障因素等方面也取得了一定的研究成果。如韩臻聪（2003）在“

8、论企业物流战略联盟的建立”中论述了我国发展物流联盟有利于降低企业成本、实现效益最大化，有利于提高物流服务水平、扩大市场份额，有利于实现规模经济、提升企业竞争力；指出物流联盟发展模式主要有纵向一体化物流联盟、横向一体化物流联盟、混合模式及合作研究与开发物流联盟几种模式；论述了实施成功的几个保障因素，包括选择合适的联盟伙伴、注重联盟运作中的学习、保持稳固的信任关系8。上海财经大学国际工商管理学院王蔷（2000）针对战略联盟内部成员企业在组建和运转过程中的相互信任问题，进行了探讨并取得了一定的研究成果。在她的研究过程中，主要剖析了战略联盟内部相互信任的定义、作用及其形式，并提出了建立相互信任的各种措

9、施。其中有一些内容是具有创造性的，如:增加合作收益性的重要内容之一就是联盟为成员提供隐性“担保”，联盟为成员企业所提供的担保是吸引合作、稳固联盟的重要基础等等9。通过对信任的国内外相关文献的分析，可以发现信任的研究成果非常丰富，同时，学者们突出强调了信任对战略联盟的重要作用，也探讨了信任在战略联盟中发挥作用的理论基础，也涉及到对物流企业战略联盟信任问题讨。但是，对于战略联盟中的信任机制如何构建和发展还值得继续研究。 1.3 研究方法根据本篇论文写作的要求以及相关文献资料和案例资料的搜集情况，这里选择如下研究方法：归纳法是将万象归纳总结，从中抽取一定的规律性的东西；演绎法的程序则与此相反，从一出

10、发，获得对事物的总体认识。例如：论文第三方物流企业战略联盟信任机制时，就是从一般到特殊，再从特殊到一般，归纳和演绎方法的综合运用使得论文观点明确、论据充分。案例分析法：认定研究对象中的某一特定对象，加以调查分析，弄清其特点及其形成过程的一种研究方法。在本文第六部分关于重庆邮政和重庆港务集团战略联盟的信任机制的分析就是运用了案例分析法。以下总述了研究框架：图1-1 论文研究框架2 相关概念内涵的界定本论文的重要理论综述包括三个方面：第三方物流企业战略联盟的内涵、第三方物流企业战略联盟中的信任、第三方物流企业战略联盟信任影响因素及分析。下面分别叙述：2.1 第三方物流企业战略联盟的内涵2.1.1

11、物流与第三方物流 物流（Logistic）作为人类的一种重要实践活动，古已有之，但是，物流概念的明确提出和系统的物流理论的形成却距今不过百年时间。物流的概念国内外并不统一，标准也不尽相同。目前受到业界认同的主要有三种：第一种是美国物流管理协会（CLM）在1998年的最新定义：“物流是为满足消费者需要而进行的从起点到终点的原材料、中间过程库存、最终产品及相关信息高效低成本流通和储存的计划、实施和控制的过程”。联合国物流委员会也采用此定义。第二种是日本学者阿保荣司教授的定义：“物流是指有关供给主体和需求主体相结合，克服空间和时间的隔离，以及创造部分有形物质的经济活动，其中也包括一切有形或无形财物的

12、废弃和还原”10。具体是指运输、保管、包装、装卸、流通加工等物资流通活动以及有关物流的信息活动。第三种是由国家质量技术监督局发布的国家标准GB/T 183542001物流术语中的定义：“物品从供应地向接受地的实体流动过程。根据实际需要，将运输、储存、装卸、搬运、包装、流通加工、配送、信息处理等基本功能实施有机结合”11这个定义可以说是目前国内的最标准化的、最通用的定义。所谓第三方物流是指生产经营企业为集中精力搞好主业，把原来属于自己处理的物流活动，以合同方式委托给专业物流服务企业，同时通过信息系统与物流服务企业保持密切联系，以达到对物流全程的管理和控制的一种物流运作与管理方式。因此第三方物流又

13、叫合同制物流（Contract logistics）12。总而言之，第三方物流，就是指商品交易双方或产品供需方之外的第三方（企业）以合同契约的形式（通过签订物流服务提供合同或结成物流合作联盟的方式）为供需双方提供部分或全部物流服务的物流服务业务模式，又被称为合同物流或外包物流。第三方物流企业（Third Party Logistics Enterprise. TPLE）就是从事第三方物流服务的专门企业或经济组织，是提供部分或全部物流功能服务的外部物流提供者。在此过程中第三方物流企业供应商即非生产方，又非销售方，而是在从生产到销售的整个物流过程中进行服务的第三方，它一般不拥有商品，而只是为客户提

14、供仓储、配送等物流服务。2.1.2 企业战略联盟战略联盟（Strategic alliance）最早是由美国DEC总裁简霍普兰德和管理学家罗杰奈杰尔首先提出，随即在实业界和理论界引起巨大反响。从20世纪80年代初以来，战略联盟这种组织形式在西方和日本企业界得到了迅速发展，尤其是跨国公司之间在全球市场竞争中纷纷采取这种合作方式。总而言之，战略联盟是指两个或多个企业以共同拥有市场以及使用资源，并最终实现自身的发展目标为目的，通过契约、协议、股权的形式，缔结成共担风险，优势互补以及要素可以双向甚至多向流动的具有松散性的网络组织13。本文认为，所谓企业战略联盟就是由两个或两个以上有共同战略利益和对等经

15、营实力的企业（或特定事业和职能部门），为达到拥有市场、共同使用资源等战略目标，通过各种协议、契约而结成的优势互补或优势相长、风险共担、生产要素水平式双向或多向流动的一种松散的合作模式。其根本目的是实现“双赢”或“多赢”。2.1.3 第三方物流企业战略联盟第三方物流企业战略联盟（Strategic Alliance of TPL Enterprise）是两个或两个以上的与第三方物流活动紧密相关的企业为了实现资源共享、风险和成本共担、优势互补、扩大市场、降低成本、增强竞争力等特定战略目标，在保持自身独立性的同时，通过股权协作或契约联结的方式，建立比较稳固的战略合作伙伴关系，在某些领域内协作行动，以

16、取得双赢或多赢战略行为。它是一种介于市场交易和企业一体化之间的中间型组织，根据联盟企业之间的联结纽带或方式，可以分为股权协作和契约联结两种形式14。单地说，第三方物流企业战略联盟就是由若干具备专业特色和互补特征的物流组织，通过契约关系结成的物流作业联合体。各个联盟成员之间互相信任，共担风险，共享收益，在物流业务领域进行物流业务资源的优势互补，实现物流要素的双向或者多向流通，最终达到节约交易费用和优化物流组织结构的目的。2.2 第三方物流企业战略联盟中的信任2.2.1 信任 “信任”原本是一个心理学概念，后来被引入经济学和管理学领域，用于人与人之间以及经济实体之间的关系研究。一些学者从不同角度对

17、“信任”的定义作出了解释。（1）心理学视角的信任被理解为个体在特定的社会环境中产生的心理反应或形成的心理特质，是环境决定下的个体心理和行为。早期的社会心理学研究将信任定义为个体对某事件后果的乐观期望。Deutsch（1958）他将信任定义为：期望某件事的出现，并相应地采取一种行为，这种行为的结果与它的预期相反时所带来的负面心理影响要大于其结果与预期相符时所带来的正面心理影响15。（2）社会学视角对信任的研究始于卢曼，他认为，信任是广义上的期望，即期望他人会保持他的人格，或者说保持他已显露出的、为社会看到的人格，因而控制他的自有、控制他欲望非分之举的内心。（3）经济学视角的信任研究，总是倾向于认

18、为信任是计算的（Williamson，1993）或制度的（North，1990）。科尔曼（Colemna，1990）对于信任的研究，认为信任是一种基于计算的理性行为，即信任行为的可能获利要大于可能损失。总结以上内容，信任的特点可归纳为以下几点：信任是相互的，信任是与不确定相关性的，信任意味着承担风险，信任是自愿的和自由的，信任是一种心理预期。2.2.2 战略联盟中的信任从本质上讲，战略联盟信任首先是一种心理预期，其次是一种独立性的放弃，最后是与风险和不确定性相联系的。综合战略联盟和信任的相关研究，梅红兵认为，战略联盟的信任应包括下列三层含义：信任存在的前提是风险与不确定；信任是一种心理预期；信

19、任意味着向伙伴暴露自身的脆弱性16。而王蔷认为，信任的第一要因是存在不确定性。未来事件和成员企业对这些事件的反应的不确定性越大，就越是需要相互之间的信任。信任能确保成员企业以共同都能接受的行为对这些未知的环境作出相应的反应。信任的第二要因是由于联盟存在着脆弱性。联盟潜在损失的可能性越大,就越是需要相互信任。信任能降低可察觉的可能发生的损失，减弱或消除机会主义动机与行为，从而允许对成员企业的资源作更进一步的专业化分工，使成员企业能更好地共享整合优势。联盟的第三个因素涉及到控制，联盟中的一方成员对另一方的控制力越低，就越是需要得到另一方的信任17。不论最初的信任是建立在什么基础之上，信任只有随着信

20、任本身的不断被使用才可能增长。因此，信任既是人们合作的前提和基础，更是合作的结果18。综合各方观点，本文认为战略联盟中的信任是具有不确定性、风险性、脆弱性、可控制性的一种心理预期。从企业战略联盟的角度来看，信任是联盟成功的必要条件。2.2.3 第三方物流企业战略联盟中的信任第三方物流企业战略联盟信任是指第三方物流联盟成员企业对联盟的秩序、其他成员承担一定的义务和责任，以及在对他们所拥有的技术角色的期望的基础上所形成的一种肯定性的预期和信心。这种预期和信心使他们在面对未来不确定的情况下，信任合作伙伴能够完成他们的义务，履行他们的承诺并且相信对方的良好意愿，从而使自己处于一种脆弱性暴露、利益有可能

21、受到对方损害的状态。换句话说，物流联盟企业之间的信任是指物流联盟成员企业在面对不确定的情况下所形成的心理状态和主观预期。发展良好的相互信任关系是第三方物流企业战略联盟保持长期稳定的基础。作为第三方物流企业战略联盟中的信任，与联盟经营绩效、联盟利益分配等因素密切相关。3 第三方物流企业战略联盟中的信任影响因素及分析 战略联盟成员企业相互信任行为是战略联盟成员企业相互信任的外在表现。决定战略联盟成员企业相互信任行为的因素是多种多样的，有主观的、内部的机制原因，也有客观的、外部环境原因，总的来说，可以将决定战略联盟成员企业相互信任度的影响因素归为两大类：一类为内部因素，另一类为外部因素。3.1 内部

22、影响因素对于第三方物流企业来说，影响战略联盟信任的内部因素有以下几点：（1）经营绩效。经营绩效是一个与联盟自身运行状况有关的因素，也是联盟是否会长期存在的影响因素。一般来说，第三方物流企业战略联盟的经营绩效与联盟成员之间的相互信任度成正相关关系。（2）联盟利益分配。第三方物流企业联盟利益分配的公平度与联盟成员之间的相互信任度也成正相关关系。联盟利益分配公平度越高，联盟的存在越稳定，同时成员企业维护联盟的意图越强，相互信任越有可能。（3）联盟成员间的交流交流。交流是培养信任的一个重要手段，因为信任关系不是自然而然发生的，它是通过双的投入与培养发展起来的。因此可以认为第三方物流企业战略联盟成员交流

23、的次数越多，成员企业之间相互了解越深，彼此间的相互信任越容易建立。（4）特定关系型资产的投资。由于特定关系型资产的投资具有转移收益很低的特性，因而它也可以作为一种潜在信号，反映出企业对合作关系所持有的长期导向程度和可信任程度。合作关系的一方特定关系型资产投资规模越大，表明其被这种关系锁定的程度越高，其树立长期导向以收回投资成本的取向也越明显，因此也就越值得信任。（5）企业社会声誉。企业社会声誉是多个企业和社会公众共同考察和评价的结果，具有客观性。第三方物流企业战略联盟的成员企业拥有良好的社会声誉时，就减少了它机会主义的可能性，因为短期利益的获得无法弥补它由此而失去的声誉而导致的损失，因此具有良

24、好声誉的联盟成员企业越值得其他成员企业信任。3.2 外部影响因素对于第三方物流企业来说，影响战略联盟信任的外部因素有以下几点：（1）社会整体信用水平。当社会整体信用水平较高时，失信行为将导致失信企业交易空间的减小，企业之间的竞争成为企业信用的竞争，企业为争取长期利益而不断进行信用投资，从而促使社会信用水平的不断提高。在信用水平较高的社会环境中，战略联盟成员企业相互间的信任行为由于社会整体信用水平的提高而更容易形成。（2）市场发育程度。市场的发育程度越低，信息传播的速度就越慢；反之，信息的传播速度就越快。如果信息的传递速度较快，企业建立和维持信用的动力就会增加。一个高效率的信息传递系统对于战略联

25、盟成员企业相互信任行为的建立与维持具有至关重要的意义。（3）法律监管。法律管制力度的强弱对战略联盟中相互信任的程度有着重要影响。一个社会信任度的高低，直接与这个社会法律、法规是否完善以及执行力度密切相关。4 第三方物流企业战略联盟中的信任机制的构建和发展4.1 建立联盟信任关系的理论依据4.1.1 联盟内部相互信任的产生机制要建立起联盟成员企业间的相互信任关系，首先要做的是建立起能够促进相互信任的产生机制。Zucker提出相互信任的产生机制分为过程型、特征型和规范型三种形式19。每一种形式都不同程度地在战略联盟管理人员的控制范畴中，因此第三方物流企业联盟管理人员在设计和建设联盟的过程中必须鉴别

26、和遴选各种形式的特性和功能，以保证信任的产生机制与联盟的属性和要求相互吻合，相互适应。（1）过程型机制的产生。行为的连续性决定了过去的行为对现时及将来的行为有着不可磨灭的影响，因此长期持续、可靠的相互关系往往会进一步强化为相互间的信任和依赖。而如果第三方物流企业联盟各方预期相互关系的进一步发展可带来更大的互惠时，联盟内的相互信任关系也就随联盟的发展而不断得以强化。这种过程型的相互信任意味着相互信任关系可以通过联盟本身的创建、成长和成熟而产生、发展和成熟。（2）特征型机制的产生。不同背景特征的企业会构成不同特性的战略联盟，影响第三方物流企业特征的主要因素有企业所在地区的社会文化和企业的公司文化。战略联盟合作各方的差异会对企业观念、行为以及绩效产生影响，因此需要通过跨文化的管理培训、鼓励非正式接触、提高行为和策略的透明度等措施来努力消除彼此的隔阂，从而保证战略联盟有一个统一的、并为各方所信任的文化基础。（3）规范型机制的产生。对于第三方物流企业战略联盟内的任何一家企业来说，如果确信联盟的其它成员企业会信守诺言，那么它也会必然地，也是必要地表现出很强的可信度。而要使每个成员的行为理性化，尤其要抵抗住外部的巨大诱惑，就需要在联盟内建立一套阻止相互欺骗和防止机会主义行为的规范机制