最新最全化工企业二级标准化所需资料清单Word下载.docx

1、322.2.41.安委会或安全生产领导小组会议记录332.安全生产工作汇报资料（各部门、成员单位报安委会资料）343.安全生产例会记录352.2.51.领导干部带班制度362.领导干部带班记录及考核记录372.3职责2.3.11.制定安委会和各管理部门及基层单位安全职责382.3.22.安全生产责任制392.3.31.安全生产责任制考核制度402.安全生产责任制考核奖惩决定文件，奖惩兑现文件412.4组织机构2.4.11.安委会、安全部门、专职安全管理人员配备文件（红头文件）422、主要负责人安全证、安全管理人员证（原件或复印件）433.注册安全工程师配备文件444、与提供安全生产管理的中介结

2、构签订的协议（注册安全工程师）455.安全生产管理人员学历及工作经历462.4.21.各职能管理部门设置文件472.治安保卫部门设置文件及专职治安保卫人员配置文件483.建立安全生产管理网络的文件494、安全领导小组或安委会网络图到基层单位的安全生产管理网络图（包含公司所有职能部门）502.5安全生产投入2.5.11.安全生产费用管理制度512、安全生产责任保险制度522.5.21.编制的安全措施费用提取计划（盖公司公章）532、企业编制的安全生产费用实施台账；542.5.31.全体从业人员缴纳工伤保险费用台账及缴费单复印件552、安全责任保险凭证563.安全责任保险考核记录（考核兑现）573

3、.风险管理3.1范围与评价方法3.1.11、风险评价管理制度（并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序,明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务）583.1.21.风险评价记录593.1.31、风险评价管理制度规定选用方法（可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价；可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价）603.1.41.风险管理制度,规定（风险评价准则和相关取值标准的内容）613.2风险评价3.2.11.作业活动清单622.编制设备清单633

4、.编制设施清单643.2.21.企业下发关于成立风险评价小组的通知文件（有从业人员参加）652、风险评价计划663、风险评价有关会议记录或纪要674、各类风险评价记录（工作危害分析记录表、安全检查分析记录、其他风险评价方法）注：厂级评价组织应有企业负责人参加； 车间级评价组织应有车间负责人参加； 所有从业人员应参与风险评价和风险控制。68695、安全评价报告703.3风险控制3.3.11.重大风险清单712.风险控制措施记录723.实施风险控制措施后评价记录733.3.21.风险管理培训计划742.风险管理培训记录753.4隐患排查与治理3.4.11.隐患治理制度762.隐患治理台账773.隐

5、患治理通知单784.隐患治理记录795.重大隐患治理“五到位”落实情况（“五到位”，即整改措施到位、资金到位、期限到位、责任人到位、应急预案到位。）803.4.21.重大隐患项目档案（a）评价报告与技术结论； （b）评审意见； （c）隐患治理方案，包括资金概预算情况等； （d）治理时间表和责任人； （e）竣工验收报告；（ f）备案文件。813.4.31.重大事故隐患防范措施822.重大事故隐患书面报告833.4.41.隐患整改计划843.4.51.安全生产预警预报体系（一级企业）853.5重大危险源3.5.11.重大危险源管理制度（应包含重大危险源定期评估的内容）862.安全评价报告或重大危险

6、源评估报告873.重大危险源档案应当包括下列文件；（一）重大危险源登记备案表（二）辨识、分级记录；（三）重大危险源基本特征表；（四）涉及的所有化学品安全技术说明书；（五）区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；（六）重大危险源安全管理规章制度及安全操作规程（清单）；（七）安全监测监控系统、措施说明、检测、检验结果；（八）重大危险源事故应急预案、评审意见、演练计划和评估报告；（九）安全评估报告或者安全评价报告；（十）重大危险源关键装置、重点部位的责任人、责任机构名称；（十一）重大危险源场所安全警示标志的设置情况；（十二）其他文件、资料（防雷防静电检测报告、压力表、安全阀检验报告、特种

7、设备使用登记证）883.5.21.重大危险源安全监控、报警设施台账（包括压力、温度、液位、流量）893.5.31.重大危险源的定期评估报告903.5.41.重大危险源的设备设施检查记录912.设备、设施的检验报告或检验合格证923.5.51.重大危险源专项应急预案932.重大危险源专项应急预案演练记录943.应急救援器材台账953.5.61.重大危险源备案资料963.5.71.重大危险源防护距离存在问题的整改计划包括防范措施973.6变更3.6.11.变更管理制度982.变更实施申请表993、变更管理记录1003.6.21.变更风险分析记录1012.变更风险控制措施1023.变更验收申请表4.

8、变更实施验收报告5、变更告知书3.7风险信息更新3.7.11.非常规活动及危险性作业实施前的危险识别、有害因素、排查隐患（作业许可证等）1033、企业应在下列情形发生时及时进行风险评价：1）新的或变更的法律法规或其他要求；2）操作条件变化或工艺改变；3）技术改造项目；4）有对事件、事故或其他信息的新认识；5）组织机构发生大的调整。1043.7.21.年度评审或检查风险评价结果和风险控制效果1053.7.31.风险评价报告1063.8供应商3.8.11.供应商管理制度；1072.合格供应商名录、档案1083.供应商选用、续用评价记录1094.与采购有关的风险信息1104.管理制度4.1安全生产规

9、章制度4.1.11.适用的法律法规清单1111、企业应制定健全的安全生产规章制度清单，至少包括下列内容：（1）安全生产职责；（2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；（3）安全生产会议管理；（4）安全生产费用；（5）安全生产奖惩管理；（6）管理制度评审和修订；（7）安全培训教育；（8）特种作业人员管理；（9）管理部门、基层班组安全活动管理；（10）风险评价；（11）隐患排查治理；（12）重大危险源管理；（13）变更管理；（14）事故管理；（15）防火、防爆管理，包括禁烟管理；（16）消防管理；（17）仓库、罐区安全管理；（18）关键装置、重点部位安全管理；（19）生产设施管理，包

10、括安全设施、特种设备等管理；（20）监视和测量设备管理；（21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；（22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；（23）检维修管理；（24）生产设施拆除和报废管理；（25）承包商管理（26）供应商管理；（27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；（28）劳动防护用品（具）和保健品管理； （29）作业场所职业危害因素检测管理；（30）应急救援管理；（31）安全检查管理；（32）自评。还应制定包括以下内容的规章

11、制度：工艺管理、开停车管理、设备管理、建（构）筑物管理、电气管理、公用工程管理、易制毒管理、危险化学品输送管道定期巡线制度、领导干部带班、厂区交通安全、文件、档案管理制度等。1123.安全操作规程清单1134.安全生产规章制度签发文件（红头文件）4.1.21.文件发放记录1142、年度评审记录1154.2操作规程4.2.11.岗位操作规程，企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程,并发放到相关岗位。2、企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。3、操作规程编制要求：AQ3034-2010标准4.3条、化工和危险化学品生

12、产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准解读第十七条、加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）第四条规定操作规程应至少包括以下内容： a） 初始开车、正常操作、临时操作、应急操作、正常停车、紧急停车等各个操作阶段的操作步骤；b） 正常工况控制范围、偏离正常工况的后果；纠正或防止偏离正常工况的步骤；c） 安全、健康和环境相关的事项。如危险化学品的特性与危害、防止暴露的必要措施、发生身体接触或暴露后的处理措施、安全系统及其功能（联锁、监测和抑制系统）等。1162.工具、设备操作规程1173.特种设备操作规程（包括设备运行参数、操作程序和方法、维护保养要求、安全注意事项、巡回检查和异

13、常情况处置规定，以及相应记录等）1184.文件发放记录1195.操作规程签发文件（红头文件）1204.2.21.新项目的操作规程1214.3修订4.3.11、管理制度和操作规程评审和修订制度1222、管理制度和操作规程评审和修订记录（安全生产规章制度、安全操作规程至少每3年评审和修订一次；要组织管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订；1234.3.21.发布最新版本规章制度或操作规程1244.3.31.新版本操作规程和规章制度发放记录1255.培训教育5.1培训教育管理5.1.11.安全培训教育管理制度1262.安全培训、教育需求识别记录1273.年度安

14、全培训教育计划1284、安全培训、教育记录1295.1.21.安全生产费用台账或资金计划130培训教育计划（具体实施）1315.1.31.从业人员安全培训教育档案（可单放）1325.1.41.安全培训教育计划变更记录1335.1.51.培训教育效果评价记录（对讲师）1342、培训教育效果评价记录（对学员）1353、培训教育效果评价记录（年度）1365.1.61.培训制度、计划、档案同上1375.2从业人员岗位标准5.21.从业人员岗位标准文件1382、从业人员签订的岗位标准1393.员工台账、档案1405.3管理人员培训5.3.11.主要负责人、安全管理人员管理台帐1412.主要负责人、安全管

15、理人员安全资格证书及培训档案1423、主要负责人、安全管理人员年度安全培训记录1435.3.21.主要负责人、安全管理人员安全培训教育档案1445.4从业人员培训教育5.4.11.从业人员上岗证1455.4.21.从业人员培训档案1462.培训合格证明1475.4.31、新员工三级安全教育记录1482、新员工三级安全教育考试及成绩1493、新员工三级安全教育台帐1503、全员安全教育考试成绩及试卷1514、岗位应知应会考试成绩及试卷1525.特种作业人员台账1536.特种设备作业操作证1547.特种工种作业操作证1558.危险工艺作业操作证1569.特种设备负责人、管理人员上岗证15710.特

16、种设备负责人、特种作业人员培训教育计划1585.4.41.危化品运输人员从业资格证1592.危化品运输、押运人员管理台账1605.4.51.新工艺、新装置、新产品的培训记录1615.5其他人员培训教育5.5.11.转复岗人员台帐、考试成绩及试卷1625.5.21.外来参观、学习等人员培训记录1635.5.31.厂级承包商培训记录、教育台帐1642.基层单位承包商培训记录1655.6日常安全教育5.6.11.管理部门、班组安全活动制度1662.管理部门、班组安全活动计划1672.管理部门、班组安全活动记录1685.6.21.主要负责人、管理人员参加安全活动记录同上1696.生产设施及工艺安全6.

17、1生产设施建设6.1.11.生产设施建设三同时相关资料（45号令规定资料）（单放）1706.1.21.新建、改建项目的可行性研究报告1712.建设项目设立安全评价报告1723.建设项目设立安全评价审查意见1734.新建、改建、扩建项目的初步设计专篇资料（包括安全设施设计专篇、消防专篇、职业卫生专篇）1745.安全设施设计审查意见1756.施工记录:设计、施工、监理单位的资质；施工现场的检查记录；施工完成情况的交接记录及试生产意见；1767.试生产前安全设施检测报告1778.应急预案备案证明1789.建设项目试生产方案17910.试生产前安全检查报告18011.建设项目试生产备案资料181安全设

18、施检测检验报告18212.建设项目竣工验收评价报告（评价单位不得与设立评价同一家）18313.建设项目安全设施竣工验收专家评审意见及安监的验收意见（新安法后由建设单位自行组织竣工验收）1846.1.31.设计、施工、监理单位的相关资质1852.施工现场安全检查记录1866.1.41.建设项目变更资料1872.变更后向安监部门报告文件1883.变更风险分析记录1894.变更后重新做安全评价报告和审查报告1906.1.51.工艺设计文件1912.新工艺小试、中试等试验的报告1926.2安全设施6.2.11、安全设施管理制度1936.2.21安全设施管理台账（三大类十三小类）1946.2.31.安全

19、设施检维修计划1952.安全设施维护保养检查记录1966.2.41.设备检维修计划1972.设备设施检维修记录1983.安全设施拆除、停用资料1996.2.51.监视和测量设备管理制度2002.监视和测量设备台账2013.监视和测量设备检验报告2024.监视和测量设备校验和维护记录2036.3特种设备6.3.11.特种设备管理制度2042.特种设备台账2053.特种设备定期检验报告2066.3.21.特种设备档案（可单放，包括特种设备定期检验报告）2076.3.31.登记标志6.3.41.特种设备维护保养检查记录2082.特种设备定期检查记录2096.3.51.特种设备检修记录2106.3.6

20、1.定期检验申请资料2111.压力容器、压力管道及安全附件检验报告2122.安全阀检验报告；爆破片合格证及更换记录2136.3.71.特种设备的事故隐患台账2142.特种设备应急预案和演练记录2153.报废的特种设备注销手续2164.特种设备负责人、管理人员培训记录2176.4工艺安全6.4.11、员工培训记录2186.4.21.安全阀检验报告；爆破片、防爆膜合格证及更换记录2192.紧急停车系统分布图及维护记录2203.紧急停车系统分布图及维护记录2214.监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录2225.各类动设备，包括备用设备维护保养记录等2236.工艺控制流程图及自动化控制资料2246.

21、4.32252.岗位操作规程2263.涉及两重大一重点的HAZOP分析报告（一级企业）2274.定期用先进的工艺过程安全技术开展安全分析的报告、记录2286.4.41.开车前安全条件确认检查表2292.系统气密、置换及动设备空试记录2303.开车方案231操作规程和应急预案2324.开车前隐患排查与整改记录2335.开车前操作人员培训记录2346.4.51.停车方案2352.停车操作记录2366.4.61.操作规程中制定的紧急情况处理措施237生产装置紧急情况处理操作记录2386.4.71.生产装置泄压排放系统排放的危险物质处理情况2392.排空系统及火炬管理情况2406.4.81.工艺操作记

22、录及交接班记录2416.5关键装置与重点部位6.5.11.关键装置重点部位管理制度2422.关键装置重点部位台账2436.5.21.领导干部监督指导有关记录2446.5.31.领导干部联系点活动记录2456.5.41.关键装置、重点部位档案2462.关键装置、重点部位的监督检查记录2476.5.51.关键装置应急预案2482.关键装置、重点部位应急预案和演练记录2496.5.61.关键装置为重大危险源还需按照重大危险源管理2506.6检维修6.6.11.设备检维修管理制度2512.设备检维修记录2526.6.21.年度设备综合检修计划2536.6.31.检维修风险分析记录2542.检维修方案2

23、553.工艺、设备设施交付检维修手续2564.检维修人员安全培训教育记录2575.检维修现场检查记录2586相应作业许可证及安全控制措施2597.检维修交付生产手续2606.7拆除与报废6.7.11.生产设施拆除和报废管理制2612.设备设施拆除和报废审批手续2623.拆除作业风险分析记录2634.拆除计划或方案2645.设施拆除交接手续2656.7.26.拆除设备设施的分析验收合格证明2666.7.31.报废设备分析验收合格证明2677.作业安全7.1作业许可7.1.11、危险性作业安全管理制度或操作规程2682.作业许可证2697.2警示标志1.安全标志管理制度2707.2.11、安全标志

24、一览表，载明每个安全标志使用的场所2717.2.21.重大危险源现场安全警示标志和告知牌2727.2.31.厂区道路限速、限高、禁行等标志2737.2.41.检维修等作业现场管理情况2747.2.51.警示标志和告知牌管理台账2752.职业危害因素检测记录2763.职业危害岗位警示标志和告知牌2777.2.61.风向标设置的位置是否合理2787.3作业环节7.3.11.安全防护用品配备情况2797.3.21.现场检查（三违、安全防护用品、作业人员持证情况、监护人能力）2807.3.31.检查作业人员持证情况2817.3.41.询问监护人员救护技能和应急处置能力2827.3.51.检查现场作业环境2837.3.61.承包商之间的安全协议2842.现场安全检查和协调的记录2857.3.71.车辆进出生产区、罐区的管理规定2862.车辆进出生产区、罐区的手续2877.4承包商7.4.11.承包商管理制度2882.承包商管理档案2893.承包商监督检查记录2904.安全协议书2915.安全技术交底2926.施工方案和应急预案2937.施工方案和应急预案评审记录294