SA供应商管理程序.docx

1、SA供应商管理程序 供应商管理程序1 目的公司为创建符合SA8000标准的供应链，调查供应商实施社会责任的能力，督促供应商逐步接近或达到本标准的要求，特制定本程序。2 范围本程序适用于为本公司提供货物或服务的供应商，公司依据SA8000标准及适用法律法规对供应商实施能力进行评估。3 职责3.1 品控部负责对供应商进行社会责任能力的调查评估及管理工作。3.2 品控部、生产部负责对供应商进行社会责任能力的调查评估及管理工作。3.3 办公室负责对品控部、生产部上述工作的监督和提供管理技术支持；组织对供应商的审核工作。3.4 采购部负责对供应商进行审核的接洽和提供相关信息。4 程序内容4.1 供应商的

2、概念供应商是为本公司提供原、辅料、服务的公司实体，它所提供的货物或服务构成了本公司生产的货物或服务的一部分；供应商在与公司的合作中扮演着重要角色。4.2 供应商的分类为公司提供货物或服务的供应商主要是原辅料等。4.3 供应商的初始调查4.3.1 采购部在初始合作时，分别向供应商索要营业执照复印件，以证明其为合法经营单位。4.3.2 品控部、各生产部依据SA8000标准及公司体系实践编制“供应商评估调查表”，该表包括SA8000标准各要素实际操作所关注的事项，其中童工问题作为最重要的事项。4.3.3 采购部、各生产部分别向供应商社会责任工作相关部门宣传SA8000标准的内容，并要求供应商出具“供

3、应商承诺”。4.4 供应商的实地评估4.4.1 品控部、各生产部分别对供应商进行实地评估，评估的频次每年不少于1次，参加实地评估的人员应接受SA8000标准及公司体系手册的培训。4.4.2 实地评估以4.3.2条所述“供应商评估调查表”为记录载体，以SA8000标准及适用法律法规为判别依据，必要时与办公室沟通，办公室予以法律技术支持。4.4.3 实地评估既要观察工资、考勤等方面的文件和记录，也要对生产现场的健康与安全现状进行观测，结果填制在“供应商评估调查表”中，在评估结论中指出供应商的不符合事项，并规定整改期限，按照4.6条的规定进行整改验证。4.4.4 当品控部、各生产部未按体系要求对供应

4、商进行评估管理或评估管理实施与体系要求不符合时，则重复上述4.4.14.4.3的内容。4.5 客户对公司的供应商进行审核4.5.1当客户提出对供应商进行审核的要求时，办公室与客户进行接洽，并记录客户的审核要求及行程等具体事项。4.5.2 办公室负责组织品控部、各生产部人员陪同客户进行审核。4.5.3 审核过程中发现的不符合项，本公司与该供应商对口的业务部门陪同人员负责记录，并将内容以书面形式传递给该供应商，并要求其制定整改计划，按照4.6条的规定进行整改验证。4.6 对供应商的整改验证4.6.1 上述4.34.5条均属第二方审核。4.6.2 公司根据供应商不符合项的严重程度给予不同的整改期限，

5、一般最长3个月；客户对供应商审核时发现的不符合项，其整改期限由客户确定。4.6.3 对出现童工问题不符合项的供应商，公司将暂停与其开展业务合作，并要求其按照公司童工核查补救措施控制程序的纠正、补偿措施进行整改。4.6.4 当约定的整改期限满限时，品控部或各生产部门对供应商进行整改效果的验证。4.6.5 无论上述哪种审核，当第1次整改效果仍不符合要求时，公司可以延长期限并要求供应商继续整改，时间最长为2个月；整改期限再次满限时按照4.6.4规定执行，第2次整改效果验证仍不符合要求的公司将取消其供应商资格。4.6.6 对于被验证为合格的供应商，采购部将其列入公司合格供应商名单中。4.7 对供应商实

6、施SA8000的支持4.7.1 公司按照沟通控制程序的要求向供应商宣传公司实施SA8000标准所取得的绩效，并鼓励他们实施此标准。4.7.2 帮助支持供应商实施SA8000过程中积累的经验，公司将根据实际需要纳入到体系中来，为创建守法经营、观念一致、合作稳固的供应链创造条件。5相关文件5.1 童工核查补救措施控制程序 5.2 沟通控制程序 6记录6.1 供应商评估调查表 6.2 供应商承诺 书 6.3 合格供应商名单 内部审核程序1目的为了审查公司体系运行与标准要求的符合性、有效性，确定纠正、补偿措施，特制定本程序。2范围本程序适用于公司体系运行事项的评审，涉及标准涵盖的所有内容。3职责3.1

7、 管理者代表负责主持首次会议、审批内部审核报告及不符合项报告、并对不符合项组织跟踪验证。3.2 品控部是本程序的主控部门，负责内部审核各记录的制作， 3.3 审核组长负责内部审核实施过程中的组织、协调和评判工作。3.3 审核员负责内部审核工作的实施。3.5 各职能部门负责配合做好内部审核工作的实施，并负责纠正措施计划的制定和实施。4. 程序内容4.1 内部审核计划安排4.1.1 公司规定的内部审核每年进行2次，上半年和下半年各1次，两次内部审核之间的时间跨度为半年。4.1.2 品控部负责制定“内部审核计划”及“内部审核检查表”。4.1.3 内部审核计划安排在每次内审前下发给各职能部门。4.2

8、审核人员4.2.1 审核组长由总经理担任，审核公司各项社会责任活动的表现；审核组各成员应审核与其无直接责任关系的部门。4.2.2 审核组成员必须熟知SA8000社会责任体系的内容；了解审核目的、范围和依据，；掌握审核技巧、审核过程中应坚持原则。4.2.3 特殊情况下审核组长或审核员可以外聘。4.3 材料准备4.3.1 “内部审核检查表”及其检查事项由品控部依据SA8000的要求，结合公司体系运行状况设计和制定。4.3.2 设定“内部审核检查表”中的问题时应覆盖标准的各要素、职能部门较突出的社会责任工作、侧重于法规的符合度等方面。4.3.3审核前应准备标准、手册及程序文件、规章制度、法律法规等资

9、料。品控部应提前将审核安排通知各部门。4.4 内部审核实施4.4.1 首次会议由总经理主持，参加人员在“培训/会议签到表”签到。4.4.2 审核员按照“内部审核检查表”所列问题对各职能部门进行审核，各部门负责人要积极配合审核工作的开展，主动按要求出示记录。4.4.3 当审核员发现不符合项时，审核组进行分析、对于现场管理类问题，要求将问题拍摄照片，并要求被审核部门确认。4.4.5 末次会议前，审核组会针对被确认的不合格项，要求该被审核部门确定整改期限，整改期限最长不超过3个月； 对于现场管理不符合项，整改后的情况进行记录。4.4.6末次会议的主持者及参加人员与首次会议人员相同；会议主要内容是对此

10、次内部审核的评述和总结，出具“内部审核报告”，开具“不符合报告”，被开具不符合报告的部门签字接收不符合报告。4.5纠正或补偿措施的制定和验证4.5.1 出现不符合项的部门应对不符合的形成原因进行调查分析，按照纠正、补偿控制程序的要求及时制定纠正、补偿措施，填写“不符合项报告”中纠正、补偿措施一栏，安排部门人员进行整改并填写实施结果。4.5.2 审核组长安排审核员按照整改期限对不符合项进行跟踪验证，验证结果填在内部审核“不符合项报告”验证结果栏中。如果验证结果表明整改到位，则按照下述4.5.3条执行；如果验证结果表明整改不到位，尚不能进行关闭，则重新按照4.5.1-4.5.2条执行。4.5.3

11、内部审核所有的记录均按照记录管理控制程序进行管理，根据管理评审控制程序的要求,内部审核实施情况作为管理评审的输入材料之一。5. 相关文件5.1 纠正、补偿控制程序 5.2 记录管理控制程序 5.3 管理评审控制程序 6 记录6.1 内部审核计划 6.2 内部审核检查表 6.3 培训/会议签到表 6.4 内部审核报告 6.5 不符合报告 文件控制程序1 目的为了对体系文件的编制、审批、发放、修改、保管进行有效控制，使文件内容符合标准及法律法规的要求，使体系运行使用当前有效版本，特制定本程序。2范围适用于本公司SA8000覆盖的所有职能部门。3职责3.1 最高管理者负责审批公司方针政策；管理者代表

12、负责审批SA8000中除健康和安全之外的程序文件和部分规章制度；健康与安全代表负责健康与安全方面的程序文件、规章制度的审批。3.2 品控部负责SA8000手册、部分程序文件、部分规章制度的编制，全公司涉及SA8000的所有文件和资料的发放、保管、修改。3.3 品控部、生产部负责供应商评估管理涉及的文件和资料的编写。3.4 生产部负责操作规范及健康与安全类文件的编制。3.5 办公室、生产部、财务部共同负责薪资管理制度方面的文件编写。4 程序内容4.1 文件和资料的分类4.1.1 SA8000体系工作手册4.1.2 SA8000程序文件及涉及的公司规章制度4.1.3 法律法规文本及国家主管部门的批

13、复等外来文件4.1.4 公司存档保管的其他文件和资料4.1.5 文件和资料分为受控文件和非受控文件，受控文件需加盖“受控”印章作为识别标识。4.2 文件的编号4.2.1 体系工作手册的编号形式为LY-SA-SC/CX-X-A/Y；LY表示联益，SA为社会责任，SC表示手册，CX表示程序文件，X表示顺序代号，A表示第A版，Y表示修改次数。4.2.2 体系涉及的规章制度编号形式为LY-SA-ZD-X-A/Y，其中ZD表示制度文件。4.3 文件的编写4.3.1 社会责任体系文件的编写依据有SA8000标准、国家和地方相关法律法规、公司合法的管理实践经验。4.3.2品控部负责编写工作手册和部分程序文件

14、及规章制度。4.3.3 生产部门、设备部编写各工种生产安全操作规范。4.3.4 采购部、生产部编写供应商评估管理程序。4.3.5 办公室、生产部、财务部共同编制薪资管理制度。4.4 文件的审批4.4.1 工作手册及方针政策由管理者代表审核，最高管理者批准。4.4.2 涉及健康与安全的程序文件、规章制度由健康与安全代表负责审批。有效版本按照4.6条规定在管理部备案归档。4.4.3 公司存档的其他文件根据其具体业务流程决定审批人。4.5 文件的发放4.5.1 体系文件经授权审批人审批后提交品控部，由品控部档案专员进行发放，规定高层管理人员、各部门负责人、工会、工人代表为文件持有者，并给定受控号。品

15、控部档案专员发放文件时，文件持有者在“文件发/回收登记表”上签收。4.5.3 当文件持有者的文件因破损需要更换时，在品控部办理更换手续，仍沿用原受控号，品控部档案专员在“文件发/回收登记表”上登记此事项，持有者签字确认，原破损文件由档案专员按4.6.6条予以销毁。4.5.4 当持有者因丢失需要补领新文件时，应填写“文件领用/借阅申请单”交品控部，品控部沿用原受控号补发新文件，注明丢失补发字样，原文件持有者签字确认。4.5.5 经修改并获原审批人批准的文件，由品控部按照原“文件发/回收登记表”的持有者名单发放，发放的同时收回作废文件，由品控部档案专员按4.6.6条予以销毁。4.5.6 当上述4.5.34.5.5所属情况只是更换文件的某一页，品控部要在“文件发/回收登记表”上注明更换的页次。4.6 文件的修改4.6.1 体系文件不限于以下原因需要进行修改 标准版本的更新、法律法规颁布新规定、管理评审和内部审核提出修改文件的纠正措施、公司管理体制和方针政策发生变化、其他需要修改的因素出现。实施修改的部门应填写“文件修改申请”，注明修改原因和修改内容，报品控部。4.6.