投资资金委托监管协议Word下载.docx

1、113 信托资产净值：最近一个估值日，本信托项下所拥有的货币资金和证券投资市值的总和。114 信托单位净值：信托单位净值=（信托资产净值-信托费用）信托单位总份数。115 委托人（即受益人）：指_资金信托合同中的委托人。116 受托人： 第二条 证券交易的程序 21 所有证券资金账户上的证券交易均由甲方提供交易计划书，交易计划书应由丁方审核，并经_的亲笔签名确认，甲方按照经_的亲笔签名确认的交易计划书执行操作。具体的交易程序根据有关规定操作。22 甲方在收到经_亲笔签名确认后的合法交易计划书后的一个工作日内，在证券账户上进行证券投资操作。如因交易条件不能满足、上市公司停牌、证券交易所收市等非甲

2、方过错的原因导致交易指令书不能执行，则甲方执行该交易计划书的时间顺延至下一个工作日。23 甲方在证券交易完成后的第一个工作日，复印资金对账单并加盖甲方的业务专用章，传真给乙方和丁方以资核对。资金对账单正本于每星期一与托管银行交换文件时提交。23 证券交易完成后，如有买差，丙方应以传真方式通知甲方需划拨资金的金额；如有卖差，则丙方应将证券资金账户上剩余的全部资金划入信托账户。 第三条 证券账户的监管 31 丙方保证：在本集合资金信托存续期间严禁除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用证券资金账户上的资产。如果证券资金账户上的资产被除国家司法机关和国家

3、证券监管机关之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内将被挪用的资产归还本信托，且支付挪用发生额的20作为违约金，违约金归入本信托财产。如果给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成了损失的，丙方须承担赔偿责任。32 丙方保证：不为除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）出具证券资金账户上的资产用于任何质押担保的手续和可能对信托财产造成损失的其他手续（提供资金对账单除外，但资金对账单上须注明本对帐单不可作为质押担保或承担其他义务的资产证明文件的字样）。如果由于丙方出具质押担保手续和其他手续（提供资金

4、对账单除外，但资金对账单上须注明本对帐单不可作为质押担保或承担其他义务的资产证明文件的字样）而造成该证券资金账户上的资产被除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）用于任何质押担保及其他用途，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内归还被质押及其他用途的资产并支付被质押及其他用途发生额的20作为违约金，违约金归入本信托财产，如果给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成了损失的，丙方须承担赔偿责任。33 丙方保证：不受理除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）对证券账户撤销指定交易、拆户、销户，或对证券资金账户上

5、资产进行转托管。如果证券账户被撤销指定交易、拆户、销户，或证券资金账户上资产被转托管，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内支付发生额的20作为违约金，违约金归入本信托财产，如果给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成了损失的，丙方须承担赔偿责任。但本集合资金信托终止（即指本信托符合规定的终止条件，并且已经进行了信托合同第十五条规定的信托清算和第十六条规定的信托财产分配）后除外。34 丙方保证：如果上海证券交易所和深圳证券交易有新股配售等法律法规规定的应属于本信托的其他收益或权益，丙方保证本信托全额享有认购所配售新股的权利且有及时通知（以传真件发出为准）甲方和丁方及时划拨资金的义务。如果丙

6、方未能保证本信托全额享有认购所配售新股的权利和法律法规规定的应属于本信托的其他收益或权益，给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成的损失，丙方须承担赔偿责任。但由于甲方接到丙方的通知后，未及时划拨资金而造成无法认购配售新股所造成的经济损失，丙方不承担赔偿责任。35 丙方负责监督甲方的证券资金账户。如果出现下列情况，应在二个工作日内书面通知甲方和丁方：351 购买st、预告亏损类上市公司公开发行的证券；52 投资于一家上市公司所发行的证券，超过该上市公司发行证券额的5；53 本信托投资于一家上市公司所发行的单一证券品种的投资余额超过本信托资产净值的10；36 乙方和丁方有权从丙方得到本信托

7、证券资金账户上的资金对账单。37 丙方应在发生交易（含证券分红、派息、中签、送配股等）业务的工作日次日即（t+1） 日9：30前，将上一日资金对账单通过加密数据设备发送到乙方，并电话确认乙方已接收资金对账单。如遇特殊情况出现发送延迟等情况，传输方应及时通知乙方。丙方应确保所发资金对账单的完整性和真实性，如内容不完整或不真实，由此造成的损失由丙方负全部责任。 第四条 证券账户处置 41 一旦_书面通知甲方和乙方和丙方其不再负责本信托投资业务，或满足规定的其他信托终止条件之一，本集合资金信托终止。乙方和丙方监督甲方立即开始按规定的信托清算程序和信托财产分配程序进行清算，并将信托财产分配给所有受益人

8、。证券账户处置方式包括但不限于卖出证券账户上所有股票、撤销指定交易、拆户和销户等。 第五条 资金清算 51 证券交易资金清算采用净额清算方式，具体如下：在发生证券交易后次日即（t+1） 日，对于证券交易买差资金，甲方于（t+1） 日上午9：30之前，凭丙方签字盖章的资金对账单和丙方通知甲方划拨资金的传真件，向乙方下达划款指令书，乙方根据从丙方取得的资金对账单对该指令书进行复核，确认无误后在当日：00前将交易所需资金准确及时地划入52款所列证券资金清算账户；对于证券交易卖差资金或证券派息，丙方自动在（t+1） 日：00前将资金准确及时地划入53款所列信托账户。52 证券资金清算账户为：户名：开户

9、行：账号：53 信托账户为：54 丙方保证甲方证券资金账户上除证券以外的信托资金应以（t+1） 方式及时划拨到信托账户上。如果丙方未及时划拨即视为丙方违约，丙方应在一个工作日内予以划付。除此以外，丙方须在三个工作日内支付按未划拨资金额日万分之五计算的违约金，违约金归入本信托财产。如给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成损失的，丙方须承担赔偿责任。55 甲方保证将证券交易买差资金于（t+1） 方式及时划拨到证券资金清算账户。如果甲方未及时划拨，即视为违约，甲方须向丙方支付按未划拨资金额日万分之五计算的违约金。56 甲方在证券交易后一个工作日内应与乙方及时对账，若发现误差，甲、乙双方应共同

10、查找误差原因，并由过失方对造成的损失承担相应的赔偿责任。57 若上海证券交易所和深圳证券交易有新股配售和法律法规规定的应属于本信托的其他收益或权益，则丙方应保证本信托全额享有这些权利且有及时通知甲方和乙方、丁方及时划拨资金的义务。若因未及时划拨资金而造成无法享有这些权利所造成的经济损失，由甲方或乙方中的过错方承担相应的赔偿责任。 第六条 违约责任 6 1 乙方应在其网站_公布信托单位净值，并于每月15日（如遇节假日则为之前最近一个工作日）和每月的最后一个工作日的下一个工作日，更新信托单位净值，否则视作违约。6 2 如因甲方不按经_先生的亲笔签名确认的交易计划书交易而造成的损失，由甲方负全部法律

11、责任并赔偿损失。6 3 因丁方违反证券交易法规，恶意操纵股份或联手操纵股份，或利用内幕消息谋利等造成损失的，由丁方负全部责任并赔偿损失。6 4 丁方在投资证券市场时，不得进行国债回购融资业务，否则由此造成的后果将由丁方负全部责任。6 5 从本信托成立到本信托终止并清算、分配完毕的整个过程，本协议各方应严格按照本协议要求，对证券账户进行监管和处置。如果丙方对证券账户的监管未达到本协议第三条的要求，而由此给信托财产和投资于本信托的所有投资者和协议各方造成的损失，由丙方负赔偿责任。如果甲、丙、丁任何一方对证券账户及乙方对信托账户的监管和处置未达到合同其他条款的要求，则由此给信托财产和投资于本信托的所

12、有投资者和协议各方造成的损失由该方负赔偿责任。6 6 甲、乙、丙、丁各方仅依据信托合同、托管合同、投资顾问合同和本协议约定的职责范围内承担相应责任，而不因其根据信托合同、托管合同和本协议约定的职责以外的事由与协议各方或其他当事人一起对外承担连带赔偿责任。 第七条 不可抗力 71 如果任何一方因不可抗力不能履行本协议时，可根据不可抗力的影响部分或全部免除该方的责任。不可抗力是指合同各方不能预见、不能避免、不能克服的客观情况，包括但不限于火灾，暴雨，地震，飓风，雷击，以及通讯、网络、电力事故等。任何一方因不可抗力不能履行本协议时，应及时通知合同他方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明，并采取适

13、当措施防止合同各方损失的扩大和确保信托财产的完整。 第八条 适用法律及争议解决81 本协议适用中华人民共和国法律。对由于本协议引起或与本协议有关的任何争议，合同各方应尽其最大努力通过友好协商解决。如果该争议未能得到协商解决，则任何一方有权提交中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会并根据金融争议仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局性的。 第九条 本协议引用其它合同条款之内容 91 本协议第41款所引用的信托合同第十五条的主要内容为：911 信托终止时应进行信托清算。 912 信托清算程序：停止购入证券品种，除非遇到证券停牌或其他原因无法卖，须在三十个工作日内尽量以市场最高价格卖出持有的所有证券品种并清算

14、头寸。受托人通知托管银行从信托财产中提取应支付给受托人的信托报酬，应支付给托管银行的托管费，应支付给投资顾问的管理费和绩效费后，计算每单位信托净值。13 受托人在信托清算程序完成后五个工作日内编制信托管理、运用及清算报告书，并报告委托人与受益人。14 受托人不向受益人支付信托财产在信托清算期间的利息。 92 本协议第41款所引用的信托合同第十六条的主要内容为：21 信托终止，信托财产归属受益人。22 信托财产在信托终止时，经过信托合同第十五条规定的信托清算并得出每信托单位净值后的五个工作日内，根据各委托人持有的本信托单位的份数乘以每信托单位净值计算出的金额，以货币资金的方式付至委托人在托管银行

15、开立的信托受益账户。 第十条 合同效力及文本 101 本协议经甲、乙、丙、丁方四方法定代表人、负责人或其授权委托人签字盖章后生效。102 本协议一式八份，甲方、乙方、丙方和丁方各执二份，每份具有相同的法律效力。 133 本合同未尽事宜，由甲、乙、丙、丁方四方协商，以书面形式签订补充合同或出具函件。补充合同与有关函件，与本合同具有同等法律效力，为本合同不可分割的一部分。 甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_ 授权代理人（签字）：_ 签约地点：_ _年_月_日 _年_月_日 丙方（盖章）：_ 丁方（盖章）：_ _年_月_日 _年_月_日 【季】【半年】）交纳一次，每次交纳费用时间为_。4、空置、空关

16、房屋的物业管理公共服务费，分别由_按其拥有建筑面积每月每平方米_元向乙方交纳。5、本物业管理公共服务费标准的调整，按_调整。6、 业主出租其拥有的物业，其应承担的物业管理公共服务费由业主交纳，业主与承租人另有约定的，从其约定，但业主应将此约定送乙方备案并负连带缴纳责任。7、业主转让物业时，须交清转让之前该业主应承担的物业管理公共服务费；8、物业管理公共服务费中未计入的共用设施设备运行、能耗费用，按【该幢】【该物业】住户实际用量共同分摊；9、业主和物业使用人逾期交纳物业管理服务费的，按以下第_项处理；（1） 从逾期之日起按每天_元交纳滞纳金；（2）从逾期之日起按每天应交管理服务费的万分之_交纳滞

17、纳金；（3）_。第二十二条 车位使用费不得高于有权核定部门规定的现行标准，由车位使用人按下列标准向乙方交纳：1、露天车位：每日：_元，每月：_元，每年：_元；2、车 库：3、摩托车：4、自行车：5、_。第二十三条 乙方受业主、物业使用人的委托对其房屋自用部位、自用设备的维修、养护及其它特约服务的费用，由当事人自行约定。第二十四条 乙方向业主和物业使用人提供的其它服务项目和收费标准如下：1、_；2、_；3、_；第二十五条 房屋的共用部位、共用设施、设备、公共场地的维修、养护费用，1、保修期内属保修范围内的房屋共用部位、共用设施设备、公共场地的维修、养护费用由甲方承担；2、不属保修范围内的_、_、

18、_维修、养护费用，由业主按其拥有的权属份额或_承担。3、保修期满后，本物业共用部位、共用设施设备的大修、中修、更新、改造费用，在本物业维修专项资金中列支。第七章 违约责任第二十六条 甲方违反本合同第十八条的约定，使乙方未完成约定管理目标，乙方有权要求甲方在一定期限内解决，逾期未解决的，乙方有权终止合同；造成乙方经济损失的，甲方应给予乙方经济赔偿。第二十七条 乙方违反本合同第五章的约定，未能达到约定的管理目标，甲方有权要求乙方限期整改并达到合同约定；逾期未整改的，或整改不符合合同约定的，甲方有权终止合同；造成甲方经济损失的，乙方应给予甲方经济赔偿。第二十八条 乙方违反本合同第六章的约定，擅自提高

19、收费标准的，甲方有权督促和要求乙方清退所收费用，退还利息并按支付违约金；第二十九条 甲乙任一方无正当理由提前终止合同的，应向对方支付元的违约金；给对方造成的经济损失超过违约金的，对超过部分还应给予赔偿。第三十条 因房屋建筑质量、设备设施质量或安装技术等原因，达不到使用功能，造成重大事故的，由甲方承担责任并作善后处理。因乙方管理不善或操作不当等原因造成重大事故的，由乙方承担责任并负责善后处理。产生质量事故的直接原因，以相关主管部门的鉴定为准。第三十一条 甲乙双方如有采取不正当竞争手段而取得管理权或致使对方失去管理权，或造成对方经济损失的，应当承担全部责任。第八章 附则第三十二条 自本合同生效之日

20、起_天内，根据甲方委托管理事项，办理完交接验收手续。第三十三条 为维护公众、业主、使用人的切身利益，在不可预见情况下，如发生煤气泄漏、漏电、火灾、水管破裂、救助人命、协助公安机关执行任务等突发事件，乙方因采取紧急避险措施造成业主必要的财产损失的，当事双方按有关法律规定处理。第三十四条 甲乙双方可对本合同的条款进行补充，以书面形式签订补充协议，补充协议与本合同具有同等效力。第三十五条 本合同之附件均为合同有效组成部分。本合同及其附件内，空格部分填写的文字与印刷文字具有同等效力。本合同及其附件和补充协议中未规定的事宜，均遵照中华人民共和国有关法律、法规和规章执行。第三十六条 本合同正本连同附件共_

21、页，一式三份，甲乙双方及物业管理行政主管部门（备案）各执一份，具有同等法律效力。第三十七条 本合同执行期间，如遇不可抗力，致使合同无法履行时，双方应按有关法律规定及时协商处理。第三十八条 本合同在履行中如发生争议，双方应协商解决，协商不成的，双方同意按下列第_方式解决：【一】提交_仲裁委员会仲裁；【二】依法向人法院起诉。第三十九条 本合同自_起生效。甲方（签章）：_ 乙方（签章）：_法定代表人：_ 法人代表人：_年_月_日 _年_月_日附件附件：一、本物业构成细目二、本物业管理质量目标三、本物业的管理方案四、成都市前期物业管理服务合同备案表合同备案号：（_）（一）合同双方当事人：委托方（以下简

22、称甲方）：_（签章）联系人：_，联系电话：_受托方（以下简称乙方）：_（签章）物业管理负责人：_（二）物业基本状况：物业名称：_，物业类型：_，物业座落：_物业总建筑面积：_平方米，其中：已竣工建筑面积_平方米，尚在建的_平方米；按物业类型划分，具体是：住宅建筑面积，总计_平方米；独立式住宅_幢_套，计_平方米；多层住宅_幢_单元_套，计_平方米；89层住宅_幢_套，计_平方米；1020层住宅_幢_套，计_平方米；2130层住宅_幢_套，计_平方米；31层以上住宅_幢_套，计_平方米；商务办公用房_幢，层数_，套（间）数_，建筑面积总计_平方米；商业用房_幢，层数_，套（间）数_，建筑面积总计

23、_平方米；工业用房_幢，建筑面积总计_平方米；机动车场（库）建筑面积总计_平方米，停车位_个；地面停车库_个，建筑面积_平方米，地面停车位_个；其他用房_处，建筑面积计_平方米。（三）物业管理公共服务费标准（请分类填写）：（四）物业管理期限：_年_月_日_时至_年_月_日_时（五）乙方向甲方出示的证件：1、企业的营业执照，编号：2、企业的物业管理资质证书，编号：3、其他有关业绩证明文件，_。（六）备案时间与备案机关：备案机关：_（盖章）备案_年_月_日说明：1、乙方持本合同备案表和合同原件及相关证件到物业所在地物业管理主管部门进行合同备案。2、经备案机关备案的本合同备案表由乙方收执，在进行企业

24、资质年审、企业资质换级时，应连同合同正式文本一并（均为复印件）向物业管理主管部门提交。3、本合同备案表与合同文本的相关内容应保持一致。4、业主可向物业管理主管部门查询合同备案信息。特别提示一、根据建设部、国家工商行政管理局关于推行使用物业管理合同（示范文本）的通知（建设部【1997】263号）和成都市住宅小区与高层楼宇物业管理暂行规定第十六条的要求，印制本合同文本。二、根据成都市房产管理局关于加强前期物业管理有关问题的通知（成房物【XX】第2号）的规定，物业管理公司应当在合同订立之日起15日内，向当地物业管理主管部门备案。三、请物业管理公司详细阅读合同中备案表说明。成都市前期物业管理服务合同（

25、示范文本）说明1、本合同文本为示范文本，也可作为签约使用文本。签约之前，受托方应当仔细阅读本合同内容，对合同条款及专业用词理解不一致的，可向当地物业管理主管部门咨询。2、本合同文本所称商品房是指由房地产开发企业开发建设并出售的房屋。本合同文本所称空置房是指在一个物业区域内房地产开发企业非自用和出租尚未售出的房屋。本合同文本所称空关房是指购房人已购但未使用的房屋。3、为体现合同双方的自愿原则，本合同文本中相关条款后都有空白行，供双方自行约定或补充约定。双方当事人可以对文本条款的内容进行修改、增补或删减。合同签订生效后，未被修改的文本印刷文字视为双方同意内容。4、本合同文本中涉及到的选择、填写内容以手写项为优先。5、本合同文本适用于开发建设单位与其选定的物业管理企业签订。6、 对合同文本【】中选择内容、空格部位填写及其他需要删除或添加的内容，双方应当协商确定。【】中选择内容，以划 方式选定；对于实际情况未发生或委托双方不作约定时，应在空格部位打 ，以示删除。7、在签订合同前，受托方应当向委托方出示应当由受托方提供的有关证书、证明文件。8、本合同文本条款由