期货法律法规冲刺卷Word文档下载推荐.docx

1、C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所10. A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（ ）。A.自动消灭B.由C期货交易所继承C.根据AB商定的方案处理D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案11. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在 年以上，其中至少1人的期货从业时间在 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 年以上。（ ）A.3；3；3B.3；5；C.5；5D.5；12.我国期货交易所会员必须是（

2、）。A. 自然人B. 事业单位C. 境内企业法人D. 境外企业法人13.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（ ）日前通知会员。A.5B.10C.15D.3014.根据期货交易管理条例规定，期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A.期货交易所 B.期货公司C. 证券交易所 D.证券公司15.期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（ ）年。A.1B.3C.5D.1016. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（ ）。A.3年B.3年以上C.5年D.5年以

3、上17.期货业协会的章程应当报（ ）备案。A.国家发展和改革委员会B.国家工商行政管理总局C.中国银监会D.国务院期货监督管理机构18.期货业务辅助人员有违反期货从业人员执业行为准则行为的，由（ ）进行处理。A. 所在地期货交易所B. 期货业协会C. 所在机构D. 证监会规定的机构19.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。A. 百分之六十B. 百分之八十C. 百分之二十D. 百分之四十20. 关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）。A

4、.期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告B.期货交易所应当制定会员管理办法C.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D.期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度21.期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有（ ）。A.知情权B.否决权C.解释权D.同意权22.期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。A.3 B.5 C.7 D.1023.中国证监会有权依法对期货交易

5、所实行监督管理，其监督形式是（ ）。A.分散监督管理B.集中统一监督管理C.主要由地方证监会进行管理D.授权期货业协会进行管理24.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ ）予以公告。A.人民法院B.期货业协会C.中国证监会D.清算组25.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度。A.存档B.保密C.及时销毁D.备份26.客户展某于2008年5月与期货公司签订了一份期货经纪合同，根据规定，期货公司至少应当将展某的开户资料保存至（ ）。A.2010年B.2028年C.2013年D.2018年27.（ ）有权制定期货业协会的章程。A.主任会议B.主席会议C.会员大会D.国务院期货监督

6、管理机构28.下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ）。A.监督检查期货交易的信息公开情况B.对期货业协会的活动进行指导和监督C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解29. 期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10的劳务费，则期货公司应当传递（ ）的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令30.期货公司逾期未改正，其行为严重危

7、及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（ ）措施。A.终止或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利31. 以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（ ）。A. 营业部形式B. 分公司形式C. 合作经营的营业部32.某期货交易所会员大会通过了几项重要决议，并根据规定对表决事项做了会议纪要，该会议纪要还必须由（ ）签名。A.全体理事 B.全体会员C.出席会议的理

8、事 D.同意决议的会员33. 未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。A.期货公司规定的保证金B.期货交易所规定的保证金C.期货业协会规定的保证金D.期货交易所规定的结算准备金34.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签结算协议。结算协议的内容不包括（ ）。A.保证金标准B.非结算会员结算准备金最高余额C.风险管理措施D.交易指令下达方式及审查或者验证措施35. 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（ ）。A. 服务周到B. 技能熟练C. 诚实信用D. 小心谨慎36.申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交

9、一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是（ ）。A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B.加入本交易所的会员名单C.场地、设备、资金证明文件及情况说明D.拟加入会员或者股东名单37. 某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机

10、构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失38.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5以上股权的股东净资产不低于实收资本的 ，或有负债低于净资产的 ，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.30；30B.30；50C.50；D.50；39.期货公司单个股东的持股比例增加到 以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上的 ，应当经中国证监会批准。A.3；3B.3；5C.5；D.5；40.中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（ ）。A.

11、录音记录B. 录像记录C. 书面记录D. 五人以上参与41.持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（）备案。A. 中国证监会B. 上级主管部门C. 期货交易所D. 国务院42. 期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（ ）。A.法律和行政法规的强制性规定B.部门规章的强制性规定C.地方性法规的强制性规定D.司法解释的强制性规定43.关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ）。A.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B.不得以本人或者他人名义从事期货交易C

12、.向客户提供专业服务时，不得对客户作出赢利保证D.坚持客户利益高于一切的原则44.下列关于理事会职权的说法错误的是（ ）。A.审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B.决定会员的接纳和对违规会员的处罚C.拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案D.审议批准风险准备金的使用方案45. 非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有。A.会员B.客户C.期货公司D.期货交易所46.期货交易所管理办法规定，期货交易所会员大会由（ ）主持。B. 理事长C. 总经理D. 会员代表47.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。A. 交易完成15日 B. 交易完成

13、30日C. 收到结算报告的当天D. 期货经纪合同约定的时间48.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A. 3天B. 3个工作日C. 一周D. 一个月49. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）。A.3000万元B.5000万元C.8000万元D.1亿元50. 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括（ ）。A. 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C. 以低于本公司其他客

14、户手续费标准开发新客户D. 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系51. 为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）。A. 岗位培训B. 后续职业培训C. 分析师培训D. 学历教育52. 期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、（ ）、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。A. 程序化B. 系列化C. 保密化D. 精细化53. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（ ）资格。A.证券经纪业务 B.期货经纪业务C.金融期货经纪业务 D.商品期货经纪业务54.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（ ）。A. 暂停

15、从业人员资格6个月至12个月B. 撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C. 撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D. 公开通报批评55甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（ ）。A.3个月至6个月 B.6个月至12个月C.1年 D.2年56.宏昌期货公司与王某签订了期货经纪合同。某日，王某向宏昌期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，宏昌公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益

16、应归（ ）所有。A.宏昌期货公司B.王某C.宏昌期货公司与王某均分D.如果宏昌期货公司与王某没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王某所有57. 对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。A.最高的比例B.最低的比例C.平均比例D.重新调整58. 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）。A. 及时向主管部门报告B. 公平对待该投资者C. 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D. 了解投资者的投资目标59. 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并未让客户签字或盖

17、章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的（ ）。A. 双方违约行为B. 违背诚实信用原则的行为C. 恶意进行磋商D. 单方违约行为60. 下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）。A.维护客户和公司的合法利益B.保护客户、中小股东的利益C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D.谨慎地在职权范围内行使职权二、多项选择题（本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）61. 在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。A.各方当事人是否有过错B.各方当事人过错的

18、性质与大小C.过错和损失之间的因果关系D.过错方是否采取了补救措施62. 期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60的是（ ）。A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的B.期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的D.期货交易所允许期货公司开仓透支交

19、易的，对透支交易所造成的损失63. 下列说法错误的是（ ）。A.期货交易所对期货交易、结算、交割资料应至少保存15年B.期货交易所理事会负责召集会员大会C.期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴D.期货交易所中层管理人员的任免不用报中国证监会批准64. 期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（ ）有利害关系的情形时，应当回避。A. 本人B. 父母C. 配偶D. 子女65. 下列关于期货公司委托业务的表述正确的有（ ）。A.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币1500万元B.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元C.从事交易结算

20、业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元D.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币6000万元66.证券公司为期货公司介绍客户时，不得有以下（ ）行为。A.作获利保证B.共担风险C.虚假宣传D.误导客户67. 保证金可以以（ ）方式支付。A. 现金B. 本票C. 汇票D. 支票68. 期货交易所会员享有的权利包括（ ）。A. 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B. 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C. 联名提议召开会员大会D. 按照规定转让会员资格69. 实行全员结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。A.期货公司会员B.非期货公司会员C.结算会员D.非结算会员7

21、0.下列关于中国证监会的表述中正确的是（ ）。A.有权依法对期货公司进行监督管理B.有权依法对期货公司分支机构进行监督管理C.中国证监会派出机构无权监督管理期货公司D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理71.关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（ ）。A.应当依照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定取得介绍业务资格B.坚持审慎经营原则C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理72. 境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（ ）。A. 交易活跃B. 交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表

22、性C. 管理规范D. 上市品种齐全73. 申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交的申请材料有（ ）。A.申请书 B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.期货从业人员资格证书74.从事期货交易活动，应当遵循（ ）的原则。A.公开B.公平C.公正D.诚实信用75.具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（ ）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。A.已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满D

23、.最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格76.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（ ）。A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本B.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本77. 期货交易所章程中应当载明的事项包括（ ）。A. 设立目的和职能B. 名称、住所和营业场所C. 注册资本及其构成D. 对会员的纪律处分78. 期货交易所会员管理办法的内容应当包

24、括（ ）。A. 会员资格的取得条件和程序B. 会员资格的变更条件和程序C. 对会员的监督管理D. 会员违规、违约行为处理办法79. 期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是（ ）。A.由客户自行承担B.由客户承担主要损失C.由期货公司承担主要赔偿责任D.期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十80.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（ ）。A.保证金制度B.结算担保金制度C.当日无负债结算制度D.持仓限额和大户持仓报告制度81.下列不得从事期货交易的单位和个人包括（ ）。A.国家机关和事业单位B.证券、期货市场禁止进入者

25、C.未能提供开户证明材料的单位和个人D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员82. 在我国，（ ）从事期货交易限于从事套期保值业务。A. 国有企业B. 国有控股企业C. 金融机构D. 事业单位83.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（ ）监管措施。A.撤销其部分期货业务许可B.责令停业整顿C.关闭其分支机构D.指定其他机构托管或者接管84.非法获取期货交易内幕信息的单位，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的，（ ）。A.对单位判处罚金B.

26、对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役D.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金85. 风险监管报表编制完成后，下列（ ）人员应当在风险监管报表上签字确认。A.期货公司法定代表人B.经营管理主要负责人C.财务负责人、结算负责人D.制表人86. 期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（ ）。A. 中国证监会派出机构审核申请人报送的材料B. 派出机构对拟任高管人员进行考察谈话C. 中国证监会对上报材料进行书面审核D. 中国证监会做出是否核准任职资格的决定87. 当发生（ ）情形时，经纪

27、公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。A. 投资者为限制民事行为能力的自然人B. 经查实，投资者为期货交易所的工作人员C. 经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关D. 经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶88.A市B区的李某与B市C区的张某签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的步步高期货公司D市营业部进行交易，以下（ ）法院可以作为当事人的协议管辖法院。A.A市中级人民法院B.B市中级的人民法院C.D市中级的人民法院D.D市E区人民法院89.中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的（ ）。A.监督B.指导C.领导D.审核90.对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（ ）措施。A.责令改正B.给予警告C.单处或者并处3万元以下罚款D.在证监会网站公示91.关于举证责任的分配，下列说法正确的是（ ）。A.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任92.全面结算会员