安全标志现场评审报告Word格式文档下载.docx

1、历初中职称/单位负责人技术负责人大学高级工程师职 工 总 数35人技术人员数高工（含研究员）1人机械设备总台（件）数8台（件）工程师检验仪器（表）总台（件）数7台（件）助工/人被评审单位进行的是第 1 次现场评审评审次别评审时间代表产品名称经济性质法人代表备 注备注：表2安全标志现场评审记录表序号评审项目名称描述及存在问题评审结果整改要求1机构注册资金经核查法人营业执照原件，注册资金 50 万元。合格营业执照经核查，营业执照自2*8年*月*日，无有效期。注册号：经营范围所生产产品在其营业执照的经营范围内。生产场所具备生产、检验、管理等固定场所，生产场所为租赁，位于*侧，生产地址所有权归*集团，

2、3人员3.1技术人员技术力量经查验相关人员的学历、职称证书、劳动合同原件及现场考核，该单位具有 1 名化工专业技术人员，其劳动合同有效期为2018年7月19日。3.2人员素质相关负责人与该油脂厂负责人栗五义进行了沟通，其对液压支架用乳化油的安全性能了解。符合技术负责人、产品主要技术人员与技术负责人*进行了沟通，其了解产品的安全性能及其影响因素，产品主要技术负责人严红娟从事乳化油生产、检验多年，对标准、生产工艺流程、关键工序控制、检验等工作能掌握。关键工序生产人员生产负责人熟悉乳化油调配工序等关键工序、设备操作规程等内容。检验人员检验人员严红娟经过培训，对标准、检验规程等内容掌握较清楚，能按要求

3、完成出厂检验。4技术文件管理4.1文件资料管理管理制度制定有技术文件和资料记录的控制程序。执行记录文件发放回收登记不完整，有标准等外来文件登记，但相关原材料登记欠缺。不符合4.1.2完善文件发放回收记录和外来文件登记。配方工艺更改制度有工艺配方更改制度，有更改通知单，企业称未发生过更改。技术文件统一性各部门工艺文件发放一致。4.2产品标准执行标准审核备案产品执行MT76-2002行业标准。引用或参考标准应有 5 项引用或参考标准，实际有 5个标准。工艺流程图审核备案情况ME10-5原材料明细表经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案。工艺流程图更改审核备案企业声明工艺流程图未发生变更。5供方5.

4、1采购采购管理文件有采购控制程序，规定了对供方的评价、采购的实施要求等。采购控制清单有原材料采购控制清单，但个别项目对质量要求规定不明确。基本符合5.1.2完善原材料采购控制清单外购方名录和质量档案有原材料供方的评价记录和合格供方名录，有供方资质档案。但评价记录不规范，供方资质档案个别过期。5.1.3完善供方评价记录集资质档案。采购合同未见主要原材料采购合同。5.1.4加强采购控制，原材料采购需有质量要求明确的采购合同。检验合格证明未见有供方提供的主要原材料检验合格证明。5.1.5加强采购控制，每批原材料采购均需有供方提供的检验合格报告。采购重要原材料一致性采购的重要原材料基础油、磺酸钠、环烷

5、酸、苯三唑、NaOH、环烷酸锌、三乙醇胺等与企业技术文件要求一致。6生产过程控制6.1生产能力生产规模液压支架用乳化油生产能力：600吨 /年。生产场所所具备的生产调和能力生产场所具备液压支架用乳化油的生产调和能力。6.2生产设备管理文件有设备管理制度、设备使用维护保养制度等文件，完备性有满足生产所需的反应釜、齿轮泵、台秤等设备，设备满足乳化油生产要求。台账有生产设备台账。操作规程有重要设备（反应釜）操作规程。维修保养记录没有制定重要设备维修保养计划，设备保养检修记录不全，缺失较多。6.2.5制定设备维修保养计划，完善设备维修保养记录。6.3工艺过程工艺文件有液压支架用乳化油生产工艺规程。工艺

6、流程图有产品工艺流程图，但关键工序标注欠缺。6.3.2完善乳化油生产工艺流程图。生产记录有生产记录，基本反应生产情况。7检验和测试7.1规章制度有原材料进厂、生产过程和成品出厂检验和试验的管理制度。不合格产品控制能保证未经检验或验证不合格的产品或物品不能转序或投入使用。质量负责人和检验人员有质量负责人、检验人员有任命文件，规定了其职责和权限。重要检验设备操作规程有重要检验设备粘度测定仪、闪点测定仪、天平、恒温箱操作规程，但设备使用过程中的具体要求和注意事项不明确。7.1.4完善粘度测定仪、闪点测定仪、天平、恒温箱操作规程，明确设备使用要求和注意事项。重要外购（协）件检验规程有原材料检验规程，但

7、添加剂的验证规定欠缺。7.1.5完善原材料检验规程，要求各原材料验证项目方法齐全。工序检验规程有关键工序检验规程，但可操作性有欠缺。7.1.6完善关键工序检验规程。出厂检验规程有出厂检验规程，规定了相关性能检验要求，但相关重量、标识要求规定欠缺。7.1.7完善出厂检验规程。7.2检验测试设备设备配置及台帐根据生产和检验的需求，配备检验、测试设备和器具，有检验仪器台帐。出厂检验设备精度具备按标准要求的项目进行出厂检验的设备、器具，且其精度、能力等满足要求。周期检定及标识有天平、闪点、粘度、凝点温度计、秒表等检定证书，但检验器具上状态标识欠缺。器具校准没有自校器具。不适用追溯评定有追溯评定的相关规

8、定，未发生有关情况。内部检定/校准资格不需具备内部检定/校准资格。7.3检查、检验进厂及工序检验记录原材料进厂验证记录不规范，有关键工序检验记录。7.3.1完善原材料检验记录格式。出厂检验条件出厂检验的检验项目、环境、方法符合标准要求。出厂检验执行情况能按标准要求进行出厂检验，有出厂检验记录及检验报告。安全性能参数符合性影响产品安全性能的参数符合技术文件规定。8产品一致产品一致性核查通过库房实地核查，企业采购的原材料基础油、磺酸钠、环烷酸、苯三唑、NaOH、三乙醇胺等与备案的技术文件一致。是按照企业的技术文件生产，产品原材料明细表加盖技术审查章，生产通过核查生产记录，生产过程中使用的原材料与备

9、案的技术文件一致。成品随机抽取了 1 个型号的样品，经核查，重要安全性能技术指标和参数与审核备案的技术文件一致。9产品标识标识加施情况成品包装桶上加施了安全标志标识。标识符合性标识符合AQ1043要求。标识审核备案安标标识经国家矿用产品安全标志中心备案。评审结论 C 级（整改后合格）否决项（共 18 项）：合格 18 项；不合格 / 项；不适用 / 项。考核项（共 36 项）：符合 22 项；基本符合 7 项；不符合 5 项；不适用 2 项。观察项（共 0 项）：符合 / 项；基本符合 / 项；不符合 / 项；评审组成员： * 表3 共 1 页 第 1 页生产单位主要技术人员信息一览表姓名性别

10、出生年月学历专 业职 称职 务办公电话手机进入本单位时间从事本专业年限是否签署劳动合同相比申办信息是否有变王*男19*4物化高级技术负责人*2以下空白备注1.填写技术人员数目满足现场评审规范（准则、附则）相关要求即可。 2.如果技术人员信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏填写相关人员学历、专业、职称的前后变化。表4 共 1 页 第 1 页生产单位主要检验人员信息一览表学 历高中科长否主任如果检验人员信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明相关人员学历、专业、职称的前后变化情况。表5 共 1 页 第 1 页生产单位主要生产设备一览表名 称规格型号数量完好情况贮罐3-50立方米14完好锅炉0.

11、7过滤机320反应釜5t3t2t1.5t200L油路供热系统YG-210真空机W311真空蒸馏系统YG-1以下空白如果生产设备信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。表6 共 1 页 第 1 页生产单位主要检验设备一览表超级恒温器501电导率仪DDS-11A天平分光光度仪2520烘箱凝点仪CN66M231496闪点仪SD-2B粘度仪M313427如果检验设备信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。表7 共 1 页 第 1 页管理体系（制度）文件一览表约束范围质量手册本企业文件控制程序记录控制程序管理评审控制程序生产和服务的提供控制程序内部质量审核控制程序不合格品

12、控制程序纠正和预防措施控制程序管理制度1213如果管理体系（制度）文件信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。表8 共1页 第 1 页产品一致性核查记录表成品抽检地点： 成品区 抽检产品名称： 液压支架用乳化*抽检产品编号： 核查过程核查内容核查记录 安标备案原材料采购的主要原材料基础油、磺酸钠、环烷酸、苯三唑、NaOH、三乙醇胺等与备案技术文件规定的原材料一致。安标备案原材料生产过程中使用的主要原材料与企业备案规定的一致。安标受控零（元）部件结构参数安全技术指标或参数产品主要技术性能符合*标准。结论产品的技术参数与备案的产品技术文件要求一致。表9 共 1 页 第 1 页前一次

13、现场评审的整改要求落实情况记录表落实情况表10 共1页 第1页出厂检验现场考评记录抽检地点：成品区 * 抽检产品编号：检验执行标准： *2 出厂检验要求项数： 10项 本次进行出厂检验的项数： 10项 检验项目名称使用设备、仪器、仪表名称编 号是否在周检范围内运动粘度石油产品运动粘度测定仪27是开口闪点石油产品闪点和燃点试验器151凝点石油产品凝点测定仪31稳定性恒温干燥箱6832防锈性分析天平防腐蚀性电热恒温水浴C23516耐冻融性冷冻箱对出厂检验（检验项目、手段、人员素质、报告（记录）格式、比对结果等）的考核评审结论：出厂检验项目与标准要求相符合，检验设备满足要求，检验人员对标准掌握，能依

14、据标准完成检验工作，检验报告格式符合要求，比对结果在允许偏差范围内。出厂检验考核合格。 考评人员：* 评审组长：*2012年*月* 日表11综合评审结论： C级 （整改后合格） 评语：根据安标国家矿用产品安全标志中心安全标志现场评审任务书第*J第*号的要求，评审组于2012年*日对*有限公司申请的液压支架用乳化油*5等1种规格产品的生产条件和质量管理体系进行了现场评审。评审组依据矿用产品安全标志现场评审规范、难燃介质类产品安全标志现场评审准则，对其中1、3.1、3.2、4、5、6、7、8、9项进行了评审。通过现场核查及资料审核，评审组认为：该企业主体资格符合要求，技术文件与安标国家中心审查确认

15、的一致，生产设备、检验仪器设备较完善；作业文件基本建立并实施；技术力量满足生产需要，检验人员操作符合要求；出厂检验项目、环境、方法符合标准要求；整体条件符合难燃介质类产品安全标志现场评审准则的要求，具备液压支架用乳化油ME10-5等1种规格产品的能力。企业仍存在12项整改项。企业应根据评审组提出的整改要求制定并实施整改措施，于2012年*月*日前完成整改，并提交包括整改措施、整改结果等内容的书面整改报告（包括必要的证明整改结果的资料），报送评审组长确认后，由评审组长报安标国家矿用产品安全标志中心审批。以上结论报请安标国家矿用产品安全标志中心审批。评审组计划组长：* 组员：实际监督员及单位未参加

16、计划评审时间：实际评审时间：注：实际评审时间与计划评审时间发生变更、且相差超过5日，评审组需要在本评审报告附件中加以详细说明。表12 共 1 页 第 1 页 本 次 评 审 通 过 的 产 品登记号产品名称型 号规格范围液压支架用乳化油 *1、按任务书内容填写，如名称、型号与标准不符，须另作说明，并加盖单位公章；2、在空白的第一行内填写“以下空白”字样。表13 共 1 页 第 1 页 本 次 评 审 未 通 过 的 产 品（以下空白）未通过原因：对本次评审未通过产品，评审组应说明原因，必要时应提供附件加以说明。附件目录附件内容是否提供相关说明企业名称*有限公司现场评审任务书任务书编号：（*J） 第*号，计 1页。现场评审照片共 26 张。出厂检验报告共 1 种型号产品；计 1 页。企业技术力量材料计 3 页。评审人员、评审时间变更说明计 / 页。通过产品与任务书不一致说明指对现场评审通过产品的数量、规格、型号与评审任务书不一致说明；企业主体资格有关说明（含附页）生产地址土地使用租赁合同。 计 1 页。其他主要内容： 营业执照此表1、3项属必填项，其他项视具体情况执行。附件资料须按附件序号另行装订成册，不得散放。