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1、C、 上 避市公司披露的澄清公告只需 避说明传闻内容及其来源。D 避、 上市公司披露的股票交易 避异常波动公告应包括上市公 避司的最近财务报表。 避A4、 我公司落实创业板投 避资者教育工作的方式是： （ 避）A、 公司网站上设立 避投资者教育创业板专栏， 通 避过交易系统客户端、 行情分 避析系统向客户推送创业板相 避关资料， 进行创业板风险提 避示。B、 营业部在营业网点 避内的“投资者教育园地” 的 避显著位置处张贴创业板相关 避制度、 规定及规则等。 投资 避者申请创业板市场投资资格 避、 签署风险揭示书时， 证券 避营业部业务人员当面向客户 避再次讲解投资风险。C、 营 避业部组织内

2、部员工加强创业 避板市场业务的学习， 举办针 避对投资者的创业板市场专题 避讲座、 向投资者讲解创业板 避市场相关规定及规则， 介绍 避创业板市场风险特性。D、避以上全部 D5、 创业 避板与中小企业板在制度设计 避上存在的差异：A避、 创业板在注重风险防范的 避基础上， 在发行审核制度、 避公司监管制度、 交易制度等 避制度设计方面进行了更加市 避场化的探索和创新， 以适应 避创业企业的特点与实际需求 避 。B、 创业板与中小企业板 避在发行审核制度上不存在差 避异。C、 创业板在主板市场 避的制度框架下运行， 在发行 避审核、 交易制度等方面与中 避小板一致。D、 不存在差异 避6、 为什

3、么以交易 避经验作为适当性管理要求的 避区分标准？A、 证 避券投资是一项实践性非常强 避的活动， 具有一定交易经验 避的投资者对市场风险的认知 避程度总体上会高于新入市的 避投资者。B、 证券投资交易 避方便统计。C、 老股民更容 避易接受创新产品。D、 老股 避民比新股民风险承受能力强 避。7、 关于投资者 避参与创业板市场交易， 不正 避确的说法为（ ）。A、 避投资者应当对自身的风险承 避受能力进行认真评估， 审慎 避决定是否参与创业板股票交 避易。B、 投资者在申请时应 避当积极配合证券公司落实适 避当性管理的各项工作， 包括 避真实、 完整地提供需要的信 避息， 认真签署风险揭示书

4、， 避书面抄录特别声明等。C、避如果投资者拒绝配合上述工 避作或有意提供虚假信息， 违 避反了相关规则， 证券公司可 避拒绝为其开通创业板交易。避D、 在任何情况下， 证券公 避 司都不能拒绝为投资者开通 避创业板交易。8、 避以下不是创业板市场投资 避特别风险揭示 中特别提醒 避投资者关注的市场风险是什 避么？ （ ）。A、 规则差 避异可能带来的风险；B、 技 避术失败风险； 退市风险C、 公司人员变动风险D、 公司 经营风险； 股价大幅波动风 险 C9、 退市风险警 示的处理措施包括：A、 终止上市B、 修改公 司股票简称； 股票价格的日 涨跌幅限制为 5%。C、 临 时停牌D、 信息披

5、露10、 开通创业板为什么 需要进行风险承受能力评估 ？A、 由于创业板 市场投资风险相对较高， 并 不是所有投资者都适合直接 参与创业板交易。B、 证券 公司可能通过投资者的客观 信息帮助其判断风险承受能 力。C、 可以在此基础上开 展有针对性的风险提示、 客 户培训和教育等工作， 引导 投资者理性参与创业板市场 投资。D、 以上全对11、 创业板上市公司可 以在（ ） 通过指定网站 披露临时报告。A、 上午开 市之后或下午开市之后B、 中午休市期间或下午三点之 后C、 中午休市期间或下午 三点三十分之后D、 上午十 点之后或下午三点之前答案 ：12、 对于新开立证 券账户的自然人投资者，

6、以 下说法正确的是：A、 不 能申请开通创业板市场交易 。B、 直接按照尚未具备两 年交易经验的情况申请办理 。C、 需在创业板市场投 资奉贤揭示书 中抄写“本 人确认已阅读并理解创业板 相关规则和上述风险揭示书 的内容， 具有相应的风险承 受能力， 自愿承担参与创业 板投资的风险和损失。”D 、 营业部负责人无须在其风 险揭示书上签字或签章。答 案：13、 上市公司出现 财务状况或者其他状况异常 ， 导致其股票存在终止上市 风险， 或者投资者难以判断 公司前景， 其投资权益可能 受到损害的， 深交所对该公 司股票交易实行（ ） 处 理。A、 停牌B、 信息披露C、 风险警示D、 终止上市14

7、、首次公开 发行股票并在创业板上市管 理暂行办法 规定：发行人 应当自中国证监会核准之日 起（ ） 发行股票； 超过 此时间未发行的， 核准文件 失效， 须重新经中国证监会 核准后方可发行。A、 六个 月 内B、 三个月 内C、 一年 内D、 一个月 内1 5、 因未在法定期限内披露 年度报告或者中期报告， 其 股票交易被实行退市风险警 示； 实行退市风险警示后， 在（ ） 内仍未披露年度 报告或中期报告， 其股票被 暂停上市； 股票被暂停上市 后，在（ ） 内仍未能披 露相关年度报告或者中期报 告； 将被终止上市。A、 半 个月 、 一个月B、 一个月 、一个月C、 两个月 、 一个月D、

8、两个月 、 两个月C二、 多项选择题或不定项 选择题（选项为 4 个或 5 个 ）1、 下面关于开通创业板 市场的说法正确的是：A、 证券公司可以直接 为机构客户开通创业板市场 交易。B、 证券公司所属营 业部可以受理在本公司异地 营业部开户的客户的开通申 请和进行风险揭示书的签署 。C、 具有两年以上（含两 年） 股票交易经验的自然人 投资者可以申请开通创业板 市场交易， 签署创业板市 场投资风险揭示书 两个交 易日后， 证券公司可为客户 开通创业板市场交易。D、对于已经开通创业板交易的 跨证券公司转托管的投资者 ， 到新的证券公司后需要重 新提出申请办理开通， 在规 定的时间后方可开通。

9、ABC2、 以下导致创业 板市场上市公司股价发生大 幅波动的原因是：（ ）A、 公司经营历史较短， 规 模较小， 抵抗市场风险和行 业风险的能力相对较弱， 股 价可能会由于公司业绩的变 动而大幅波动。B、 公司流 通股本较少， 盲目炒作会加 大股价波动， 也相对容易被 操纵。C、 公司业绩可能不 稳定， 传统的估值判断方法 可能不尽适用，投资者的价 值判断可能存在较大差异。D、 交易规则的改变对股价 的影响。3、 下面关于投资者申请开通创 业板交易正确的说法是：A、 申请开通创业板 交易的自然人客户本人或持 公证委托书的代理人需到营 业部现场签署风险揭示书及 特别申明。B、 对年龄超过 70

10、周岁、 身体残疾等特殊 情况的客户， 证券公司可视 需要安排工作人员上门与其 签署风险揭示书， 但应当在 风险揭示书上载明原因及具 体签署地点。C、 因继承、 离婚分割等情形被动成为创 业板市场的投资者， 在发生 涉及权益处理， 包括配股，增发、 可转债、 公司债优先 配售、股东大会提案、 表决 、 收购预受要约、 现金选择 权等事项时， 证券公司在审 核投资者所提交的申请及必 备材料后， 可在上述事项的 截止日当天， 提前为该申请 人开通创业板市场交易。D 、 投资者可能通过营业场所 现场或网上申请开通创业板 市场交易， 并实时开通。4、 属于交易经 验具体标准中的“股票” 范 畴产品是（

11、）：A、 所有 A 股B、 所有 B 股C、所有基金、 债券、 权证等交 易品种D、 主板、 中小企 业板上市公司股票， 但不包 括代办股份转让系统挂牌的 非上市公司股票。 A BD5、 关于存量客户首次 股票交易日期信息， 说法正 确的是：A、 深圳 股东卡挂失换卡后， 在登记 公司的数据中， 新股东卡继 承老股东卡的首次股票交易 日期。B、 上海股东卡挂失 换卡， 新股东卡不继承老股 东卡的首次股票交易日期。C、 小额休眠及不合格帐户 注销重开， 首次股票交易日 期两市场均不继承。 对于以 上情况， 如原股东卡满足交 易时间要求， 证券营业部可 以认定为该客户满足交易时 间要求。2009

12、年 7 月 15 日D、 截止的所有存 量客户首次股票交易日期信 息全部下发。6、 交易经验具体标准中的 “交易” 是指：A、 股票的买入或卖出；B、 不包括可转债转股、 权 证行权、 ETF 申赎， 但包 括其转换后所得股票卖出。C、 IPO 与增发中的新股 认购， 但不包括新股申购。D、 不包括非交易过户， 但 包括其所得股票卖出。 ABCD7、 对于交易经 验不足两年的投资者申请开 通创业板市场交易时，以下 处理方式正确的是：A、 营业部应当安排专门 人员讲解风险揭示书内容，提醒客户审慎考虑是否申请 开通创业板交易。B、 投资 者仍坚持直接参与创业板交 易的， 营业部应严格要求其 在营业

13、部现场签署风险揭示 书和特别声明。C、 营业部 应当拒绝为投资者开通创业 板功能。D、 营业部负责人 应当对相关工作进行确认并 在风险揭示书上签字或签章 。 ABD8、 交易经 验查询数据路径：A、 中国结算对存量客户数 据进行一次性集中批量发送 ， 可供查询。B、 中国结算 深圳分公司实时开户系统、 中国结算上海分公司PRO P 综合业务终端-账户资料 管理系统均提供新增客户账 户首次股票交易日期的查询 。C、 客户可以通过中国结 算的网站对本人证券账户的 首次股票交易 日 期 进 行 参 考 性 查 询 ， 中 国 结 算 的 网 址 为 ：http: /www . D、 中国结算对存 量

14、客户数据进行多次发送， 可供查询。9、 我公司客户风险承受能 力分类管理办法 中将投资 者的风险承受能力分为哪几 类？A、 保守型B 、 稳健型C、 激进型D、 进 取型10、 深圳证券交易所创业板股票 上市规则 规定， 上市公司 出现下列情形之一的， 深交 所有权对其股票交易实行退 市风险警示：A、 最近两年连续亏损（以最近 两年年度报告披露的当年经 审计净利润为依据）； 最近 一个会计年度的财务会计报 告显示当年经审计净资产为 负。B、 因财务会计报告存 在重要的前期差错或者虚假 记载， 公司主动改正或者被 中国证监会责令改正， 对以 前年度财务会计报告进行追 溯调整， 导致最近两年连续

15、亏损。C、 因财务会计报告 存在重要的前期差错或者虚 假记载， 被中国证监会责令 改正但未在规定期限内改正 ， 且公司股票已停牌两个月 ；D、 未在法定期限内披露 年度报告或者中期报告。11、 下面关 于避免投资者异常交易行为 的说法正确的是：A、 证券公司有权对投资者 在创业板市场的交易活动进 行监督。B、 证券公司对客 户异常交易和涉嫌违规行为 及时进行提醒和告知， 并报 告交易所。C、 当交易所对 从事异常交易行为的投资者 实施口头警告、 书面警告与 限制交易等措施时， 证券公 司应及时告知投资者， 并规 范和约束投资者的交易行为 。D、 对交易所明确要求关 注的重点监控账户和重点监 控

16、股票， 证券公司可采取切 实有效的措施进行防范。E 、 投资者如收到证券公司对 其不当交易行为的警示， 应 当及时纠正， 积极配合证券 公司的相关规范措施， 防范 违法违规风险。 AB CDE12、 创业板的适当 性管理具体有何要求？A、 参与创业板的投资 者应当是具备一定风险承受 能力的投资者。B、 进入创 业板市场前应当充分了解潜 在的投资风险。C、 创业板 适当性管理制度针对个人投 资者交易经验的不同， 分别 设置了不同的申请开通要求 。D、 创业板的适当性管理 并不是一个简单的“门槛”概念， 主要对投资者申请开 通创业板交易做出程序性安 排， 着重强调入市前的风险 揭示工作， 同时对证

17、券公司 持续做好客户后续服务、 风 险教育和交易行为规范等提 出要求。1 3、 创业板发行人申请首次 公开发行股票应当符合下列 条件：A、 发行人 是依法设立且持续经营三年 以上的股份有限公司。B、 最近两年连续盈利， 最近两 年净利润累计不少于一千万 元，且持续增长； 或者最近 一年盈利， 且净利润不少于 五百万元， 最近一年营业收 入不少于五千万元， 最近两 年营业收入增长率均不低于百分之三十。 净利润以扣除 非经常性损益前后孰低者为 计算依据。C、 最近一期末 净资产不少于两千万元， 且 不存在未弥补亏损。D、 发 行后股本总额不少于三千万 元。14、在下列哪些紧急情况下， 公 司可以向

18、深交所申请相关股 票及其衍生品种临时停牌， 并在上午开市前或者市场交 易期间通过指定网站披露临 时报告：A、 公共 媒体中传播的信息可能或者 已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影 响， 需要进行澄清的。B、 公司股票及其衍生品种交易 异常波动， 需要进行说明的 。C、 公司及相关信息披露 义务人发生可能对上市公司 股票及其衍生品种交易价格 产生较大影响的重大事件（ 包括处于筹划阶段的重大事 件）， 有关信息难以保密或 者已经泄漏的。D、 中国证 监会或者本所认为必要的其 他情况。1 5、 创业板市场上市公司退 市制度设计较主板市场更为 严格，主要区别有：A、 创业板市场上市公司 终

19、止上市后可直接退市， 不 再像主板市场上市公司一样 ， 要求必须进入代办股份转 让系统。B、 针对创业板市 场上市公司的风险特征， 构 建了多元化的退市标准体系 ， 增加了三种退市情形。C 、 为提高市场运作效率， 避 免无意义的长时间停牌， 创 业板市场将对三种退市情形 启动快速退市程序， 缩短退 市时间。D、 与主板市场相 比， 可能导致创业板市场上 市公司退市的情形更多。三、 判断题1 、 未具备两年以上股票交易 经验的投资者申请开通创业 板交易时， 签署创业板市 场投资风险揭示书 2 个交 易日 后， 可以开通创业板市 场交易。 错2、 创业板市场主要服务于达到成熟阶段的中小企业。3、

20、 不具备两年以上股票交 易经验的投资者申请开通创 业板交易时， 必须抄写的：“本人尚未具备两年以上交 易经验， 确认已阅读并理解 创业板市场相关规则及上述 风险揭示书的内容， 具有相 应的风险承受能力， 自愿参 与创业板投资， 并愿意承担 相关的各种风险和损失。 对4、 具备两年以 上股票交易经验的投资者签 署的创业板市场投资风险 揭示书 必须由营业部负责 人签字确认。5、 营业部应与投资者在营业场 所现场书面签署创业板市 场投资风险揭示书。创 业板市场投资风险揭示书 一式两份， 双方各执一份。经办人员见证客户签署并核 对相关内容后再予签字确认 。6、 适当性管理 要求仅指投资者申请开通创 业

21、板交易这个环节。错7、 创业板适当性管理制 度将交易经验作为适当性管 理要求的区分标准， 对不同 交易经验的投资者提出了相 同的要求。8、 交 易经验的起算时点为投资者 本人名下账户在深圳、 上海 证券交易所发生首笔股票交 易之日。9、 证券 公司应当采取多种有效方式 和途径， 针对客户的不同需求和特点， 向其讲解创业板 市场的性质、 相关法规及规 则， 持续提示参与交易可能 面临的风险。10 、 证券公司应当妥善保管客 户创业板市场适当性管理的 全部记录， 并依法对客户信 息承担保密义务。11、 证券公司在对投资者 进行风险测评后， 认为其不 适合参与创业板市场交易的 ， 应当加强市场风险提

22、示，劝导其审慎考虑是否申请开通创业板市场交易。12、 创业板发行人应当 在招股说明书显要位置作如 下提示： “本次股票发行后 拟在创业板市场上市， 该市 场具有较高的投资风险。创 业板公司具有业绩不稳定、 经营风险高、 退市风险大等 特点， 投资者面临较大的市 场风险。 投资者应充分了解 创业板市场的投资风险及本 公司所披露的风险因素， 审 慎作出投资决定。13、 创业板发行人股 票发行前应当在中国证监会 指定网站全文刊登招股说明 书， 同时在中国证监会指定 报刊刊登提示性公告， 告知 投资者网上刊登的地址及获 取文件的途径。4、 创业板市场应当建立与 投资者风险承受能力相适应 的投资者准入制

23、度， 向投资 者充分提示投资风险。15、 上市公司出现财 务状况或者其他状况异常，导致其股票存在终止上市风 险， 或者投资者难以判断公 司前景， 其投资权益可能受 到损害的， 深交所对该公司 股票交易实行风险警示处理 。16、 风险承受 能力评估为“保守型” 的客 户， 不能申请参与创业板市 场交易。17、 客 户需详细了解“创业板市场 投资特别风险揭示” 内容， 对特别关注的五大类风险， 需认真阅读并逐项确认（确 认需打 ）。18 、首次公开发行股票并在 创业板上市管理暂行办法 规定：发行人可在公司网站 刊登招股说明书（申报稿） ， 所披露的内容应当一致，且不得早于在中国证监会网 站披露的时间。 预先披露的 招股说明书（申报稿） 不能 含有股票发行价格信息。19、首次公开发 行股票并在创业板上市管理 暂行办法 规定：申请文件 受理后至发行人发行申请经 中国证监会核准、 依法刊登 招股说明书前， 发行人及与 本次发行有关的当事人不得 以广告、 说明会等方式为公 开发行股票进行宣传。20、 因创业板市场投 资风险相对较高， 并非所有 投资者都适合直接参与创业 板市场。 所以证券公司要对 投资者的风险承受能力进行 测评， 帮助投资者判断其风 险认知和承受能力， 提示风 险。