国家开放大学春季学期电大考试《金融市场》形成性考核Word下载.docx

1、B金融机构 C机构投资者D企业 4家庭在金融市场中的主要活动领域是（ A ）。5（ A ）成为经济中最主要的非银行金融机构。A保险公司B投资信托公司 C养老金基金D投资银行 6商业银行在金融市场投资过程中，多将（ C ）放在首位。A盈利性B流动性 C安全性D期限性 7下列选项中，不属于货币市场经纪人的是（ C ）。A票据经纪人B短期证券经纪人 C证券经纪人D货币中间商 8（ B ）从事短期交易，专业化程度不是最高，但有“全能”的味道。9（ D ）是证券市场上数量最多、最为活跃的经纪人。A居间经纪人B专家经纪人 C证券自营商D佣金经纪人 10（ B ）是佣金经纪人的经纪人。D证券经纪人 11对证

2、券公司的设立、审批和营业范围的规定都有不同，其中欧洲采取的是（ B ）。A特许制B混合制 C参股制D登记制 12在日本，证券承销人的角色主要由（ D ）来扮演。A投资银行B商业银行 C中央银行D证券公司 13在欧美，证券承销人的角色主要由（ A ）来扮演。14对证券公司的设立、审批和营业范围的规定都有不同，其中美国采取的是（ D ）。15对证券公司的设立、审批和营业范围的规定都有不同，其中日本采取的是（ A ）。16对证券公司的设立、审批和营业范围的规定都有不同，其中中国采取的是（ A ）。1在所有金融工具中，流动性最高的是：（ A ）。A货币头寸 B支票C股票 D债券2（ C ）是货币市场上

3、最敏感的“晴雨表”。A官方利率 B市场利率C拆借利率 D再贴现率3票据是一种无因债权证券，这里的“因”是指（ A ）。A产生票据权利义务关系的原因B票据产生的原因C票据转让的原因D发行票据在法律上无效或有瑕疵的原因4票据是一种返还证券，这里的“返还”是指必须把票据交还给（ D ）。A出票人 B执票人C收款人 D付款人5票据是一种要式证券，这里的“要式”是指（ A ）。A必须以法定方式作成B强调票据的重要性C盖章人必须对票据所载文字负责D票据的权利6 在下列选项中，只有两个当事人的票据是（C ）。A汇票 C本票 D期票7承兑是（B ）独有的票据行为，目的在于确定付款人的责任。A支票 B汇票D货币

4、头寸8本票当事人有两个，即（ A ）。A出票人和收款人 B出票人和付款人C承兑人和收款人 D执票人和收款人9一种票据的发行，必须先以出票人同付款人之间的资金关系为前提，这种票据是（ C ）。B本票C支票 D即期汇票10一般来说，（ C ）的出票人就是付款人。A商业汇票 B银行汇票D支票11（ B ）是指那些规模庞大、经营良好，收益丰厚的大公司发行的股票。A资产股 B蓝筹股C成长股 D收入股12（ A ）是指拥有大量固定资产和闲置房地产的公司所发行的股票。13下列有价证券中风险性最高的是（ A ）。A普通股 B优先股C企业债券 D基金证券14基金证券体现当事人之间的（ C ）。A产权关系 B债权

5、关系C信托关系 D保证关系15下列哪种金融衍生工具赋予持有人的实质是一种权利：（ B ）。A金融期货 B金融期权C金融互换 D金融远期16政府债券属于（ C ）性质。17金融期货即以金融工具为商品的期货，它是相当于（ B ）的一个范畴。A外汇期货 B商品期货C利率期货 D股票期货1同业拆借市场产生的直接原因是（ D ）。A再贴现政策B公开市场业务 C以上三个皆是D存款准备金政策 2同业拆借市场的主要参与者首推（ D ）。A证券商B互助储蓄银行 C储蓄贷款协会D商业银行 3同业拆借市场的拆借期限通常以（ A ）为限。A1天到2天B3天到5天 C7天D隔夜 4从本质上来说，回购协议是一种（ D ）

6、。A信用贷款B有价证券 C信用凭证D抵押贷款 5一般来说，回购协议中所交易的证券主要是（ D ）。A金融债券B企业债券 C以上三种都有D政府债券 6美国的商业票据属于（ B ）性质。A支票B本票 C期票D汇票 7英国的商业票据属于（ D ）性质。8在下列四种存单中，最重要、也是历史最悠久的一种存单是（ D ）。A欧洲美元存单B扬基存单 C储蓄机构存单D国内存单 9在下列四种存单中，利率较高的是（ A ）。10政府短期债券的以（ A ）方式发行。A贴现B公开竞价 C双方协议D拍卖 1目前，在国际市场上较多采用的债券全额包销方式为（ B ）。A俱乐部包销B银团包销 C委托包销D协议包销 2（ B

7、）是指债券所能带来的一切货币收入（债券的本息总和）的现在价值。A债券的现值B债券的内在价值 C债券的潜在价值D债券的期值 3（ D ）债券能够带来的所有的未来货币收入（未来的本息总和）便是债券的期值。4决定债券内在价值（现值）的主要变量不包括（ C ）。A债券的待偿期B市场收益率 C债券的面值5利率预期假说与市场分割假说的根本分歧在于（ B ）。A投资者是否是理性的B期限不同的证券是否可以完全替代C参与者是否具有完全相同的预期D市场是否是完全竞争市场6债券投资者投资风险中的非系统风险是（ B ）。A购买力风险B信用风险 C税收风险D利率风险 1按（ A ）的方式不同，股票流通市场分为协议买卖市

8、场和竞价买卖市场。A买卖双方决定价格B交割期限 C交易者需求D达成交易 2按（D ）的方式不同，股票流通市场分为直接交易市场和竞价买卖市场。3按（ B ）的方式不同，股票流通市场分为现货交易市场和期货交易市场。4股票的买卖双方之间直接达成交易的市场称为（A ）。A柜台市场B第三市场 D场内交易市场 5场外交易中最主要、最典型的市场形式是（ A ）。D期货市场 6我国上海证券交易所目前采用的股票价格指数的计算方法是（ B ）。A加权平均法B除数修正法 C基数修正法D算术平均法 7美国道琼斯股价平均指数采用的计算方法是（ B ）。8日本的日经股价平均指数采用的计算方法是（ B ）。9从股票的本质上

9、讲，形成股票价格的基础是（ D ）。A供求关系B市场利率 C股息收益D所有者权益 10下列哪项不是戈登模型的假定条件：（ C ）。A股息的增长速度是一个常数B模型中的贴现率大于股息增长率C模型中的贴现率小股息增长率D股息的支付在时间上是永久性的11（ D ）对股价变动影响最大，也最直接。A汇率B股息、红利 C物价D利率 12股票操作者利用本人的化名或亲友姓名，在不同证券经纪商处开设多个账户，然后利用这些账户做成虚假交易记录，目的在于将股价拉高以便出售，或将股价压低以便买进。这种股票操作方式叫做（ D ）。A轮做B烘托 C轧空D转账 13大户操作者将某类股价炒高后，发现再炒高的幅度有限，乘机卖出

10、，转而炒作他类行情尚未波动的股票，称为（ A ）。14大户在炒作某类股票时，发现阻力很大，就转移对象，选择某些易受操纵的股票，结果后类股票价格大涨，带动股市上升，此时，再回头来炒作原先价格不易上涨的股票，大为有效。这种股票操作方式叫做（ B ）。15股票市场上大户先让股价盘旋一阵，让散户放心跟进，然后散布关于股市即将上涨的有利消息，促使股价上升，诱使散户跟进；待时机成熟，大户自己却在高价位悄然退出，使股价支撑无力而下跌，跟进的股票因而卖不出去，这种股票操作方式叫做（ B ）。B套牢 16公司当权者可能利用手中特权，采用有利于自己的措施，压低或抬高股价。B操纵 17做多头的大户把股价抬高，造成热

11、烈的上涨气氛，空头害怕，要急于补回，而多头还在不断地买入股票，使得空头无法轧平，这时空头只得与多头协商，任由多头随意开价。这种股票操作方式叫做（ C ）。18下列哪项不是市场风险的特征：A影响所有股票的收益B可以通过分散投资来化解 C与股票投资收益相关D由共同因素引起 1在美国，投资基金又称为（ A ）。A共同基金 B投资公司C单位信托基金 D证券投资信托基金2在英国，投资基金又称为（ B ）。B信托投资公司3在中国香港，投资基金又称为（ C ）。4在日本，投资基金又称为（ D ）。5投资基金的特点不包括：A规模经营 B集中投资C专家管理 D服务专业化6按照（ C ）不同，投资基金可以分为成长

12、型基金和收入型基金。A是否可以赎回 B组织形式C经营目标 D投资对象7按照（ A ）不同，投资基金可以分为开放型基金和封闭型基金。8按照（ B ）不同，投资基金可以分为契约型基金和公司型基金。9下列哪项不是成长型基金与收入型基金的差异：（ D ）。A投资目标不同 B投资工具不同C资金分布不同 D投资者地位不同10下列哪项不是影响债券基金价格波动的主要因素：A利率变动 B汇率变动C股价变动 D债信变动11影响封闭型基金价格波动的最基本的因素是（ A ）。A基金资产净值 B基金市场供求关系C股票市场走势 D政府有关基金政策12在我国，封闭型基金在规定的发行时间里，发行总额未被认购到基金总额的（ A

13、 ），则该基金不能成立。A50% B60%C70% D80%13一般而言，开放型基金按计划完成了预定的工作程序，正式成立（ B ）后，才允许投资者赎回。A1个月 B3个月C6个月 D12个月1下列选项中，不属于外汇特点的是（ D ）。A必须以外币表示 B可偿性C可兑换性 D自由支付性2目前，全球主要外汇市场中，日均交易量最大的金融中心城市是（ B ）。A纽约 B伦敦C东京 D新加坡3以（ B ）为主体形成的外汇供求，已成为决定市场汇率的主要力量。A各国中央银行 B外汇银行C外汇经纪商 D跨国公司4从主观上分析，外汇市场交易风险有（ D ）。A外国货币购买力的变化B本国货币购买力的变化C国际收支

14、状况D外汇投机活动的干扰5下列选项中不属于掉期交易特点的是（ A ）。A买与卖的交割期限不相同B买与卖是有意识的同时进行的C买与卖的货币种类相同、金额也相等D买与卖的交割期限相同1按承保风险性质不同，保险可以分为（ D ）。A个人保险和团体保险B原保险和再保险 C自愿保险和法定保险D财产保险和人身保险 2按承保方式的不同保险可以分为（ B ）的保险。3财产保险是以财产及其有关利益为（ C ）的保险。A保险责任B保险风险 C保险标的D保险价值 4年金保险属于（A ）。A生存保险B生死两全保险 C健康保险D死亡保险 5下列选项中，不能确定赔偿金额的选项于（ C ）。A保险人赔偿金额不能高于保险金额

15、B保险人对被保险人的赔偿金额要以被保险人对保险标的具有的保险利益为限 C以上都不对D保险人的赔偿金额不能超过损失标的当时的市场价值6下列选项中，不属于重复保险分摊的方法的是（ C ）。A赔偿限额比例责任制B顺序责任制 D保险金额比例责任制7下列选项中，不属于财产保险费率厘定的方法的选项是（ A ）。A比例法B分类法 C修正法D判断法1从学术角度探讨，（ D ）是衍生工具的二个基本条件。A远期和期货B远期和期权 C期货和期权D远期和互换 2金融互换市场中，下列哪一个交易主体进入市场的目的是为了进行投机性交易：A互换经纪商B互换交易商 C互换代理商D直接用户 3利率期货的基础资产为价格随市场利率波

16、动的（ A ）。A债券产品B基金产品 C外汇产品D股票产品 4（B ）的市场功能使供求机制、价格机制、效率机制及风险机制的调节功能得到进一步的体现和发挥。A金融互换B金融期货 C金融期权D金融远期 5金融期权交易最早始于（ D ）。A利率期权B外汇期权 C股票价格指数期权D股票期权 6（ D ）合约的价值取决于敲定价格与基础资产价格在一段时间内的平均值的比较。A回溯期权B挡板期权 C数字期权D亚式期权 7（ C ）最大特点是期权的收益水平是预先确定的，但收益可能性则不确定。1下列选项中，不属于有效市场充分条件的是：A不可能存在持续获得超额利润的交易规则B价格迅速准确反映信息C股票市场没有交易成

17、本D股票价格随机行走 2（ B ）是经济学的核心命题。A效率B公平 C正义D民主 3投资者对风险和收益的偏好状况与该投资者风险资产组合的最优构成是（ B ）。A负相关B无关的 C皆有可能D正相关 电大开放专科英语I（1）试点机考题库选词填句子（Choose the correct answers）1This is where you work ,xiaoyan ,That is your desk and this is _ 选（B）mine 2John: Paul,this is Mr Smith ,my landlord. Paul: Im pleased to meet you Mr S

18、mith:_ 选（B）Very pleased to meet you .too 3A: What does your mother do? B:_ 选（C）She is a clerk in a bank 4A: Could you ring them up please?Imsometimes quite nervous on the phone. B:_ 选（C）Yes of course .I will phone them for you 5David is _only accountant in my sons company 选（A）the6 I usually get up _

19、7 oclock _the morning 选（B）at ,in 7She_the flat advertisement. 选（A）has a problem with 8_would you like,tea or coffice? 选（C）What9Why is she _lunch so early?its only 10 now 选（A）having 10I am planning a new marketing compaign at the moment_? 选（C）What are you doing 11Whats_job?Are_British? 选（C）your, you

20、12A: Hello,Xiaoyan ,How are you?And How are things?_Everybody is very nice and helpful. 选（C）Great.l am fine 13A;_?She is talking to Mary 选（A）What is she doing right now14 A: The shower isnt working. B:_ 选（B）Ill call the plumber 15I am_engineer 选（B）an 16This is his book Could you give it _him? 选（A）to

21、 17Does David_? 选（A）like flying 18A: What TV programmes do you like?I_London Lives. 选（A）like watching 19There_three plants in the office 选（A）are 20My uncle_in the IT Department.But now he_on a plan For the marketing department 选（A）works. is working 21A_? My father is a manager. My mother is a nurse. 选（B）what do your parents do 22Mr Manning_in Paris today and tomorrow. 选（C）is working 23_name is Jane _is from the USA. 选（A）Her ,She 24 A:_? Yes,Id like to .Thanks 选 （B） Would you like to come to the shop one 25My mother is a doctor .She is _medicine. 选（C）in 26Polly enjoys_in a b