译文国家事件管理体系美国国土安全部Word格式文档下载.docx

1、2003年2月28日，总统发布了国土安全总统指令HSPD-5，国内事件管理，指派国土安全部开发和实施国家事件管理系统（National Incident Management System，NIMS）。这个系统提供了一个一致性的全国范围的模板，使联邦、州、部落和地方政府以及非政府组织、私营部门能够共同合作，实现对突发事件（无论其起因、规模、地点或复杂性）的预防、保护、响应、恢复和缓解。这个一致性提供了利用NIMS应对所有事件的基础。NIMS并不是一个具有操作性的事件管理或资源配置计划，而是代表了一组核心的、对高效且有效的协同事件管理提供保障的学说、概念、原则、术语和组织过程。HSPD-5还要求

2、国土安全部部长制定国家响应计划，也就是现在的国家响应框架（National Response Framework，NRF）。NRF是关于国家如何执行全危害响应的指南。NRF确定了组织国家响应的关键原则、角色和结构，描述了需要联邦政府发挥更大作用的特殊情况，包括涉及联邦利益的事件和需要联邦支援的灾难性事件。HSPD-5要求所有联邦部门和机构采纳NIMS，在他们的事件管理项目和活动中，以及对州、部落和地方政府的援助活动中使用NIMS。这个指令还要求联邦部门和机构通过津贴、合约及其他活动来推动州、部落和地方组织使用NIMS。NIMS承认非政府组织和私营部门在事件管理中的作用。NIMS促进了应急管理和

3、事件响应相关的专业技术的发展，允许采用新的方法来实现系统的持续完善。国土安全部部长通过国家集成中心（National Integration Center，NIC）的事件管理集成部门（即原先有名的NIMS集成中心）发布标准、指南和协议。前言和概述A. 前言2001年9月11日的恐怖袭击、2004年和2005年的飓风灾难突显了改善应急管理、提高事件响应能力和优化响应协调过程的急迫需求。国家事件管理系统应运而生。这个系统提供了一个综合性的、改善应急管理/响应有效性的全国性方法。这个方法有助于改善公共与私营机构/组织之间在应急管理和事件响应中的合作与协调关系。大多数事件都发生在地方层面，按照最低的地

4、域、组织或行政辖区水平进行管理和响应。但也有一些事件的管理和响应涉及到多个行政辖区、政府层级、职能机构和/或应急响应者科目。这种情况就要求这些组织之间的高效且有效的协调。表1 NIM的概观NIMS是什么？NIMS不是什么？一个综合性的、全国范围的、系统性的事件管理方法，包括事件指挥系统、多机构协调系统和公共信息。一套针对所有危害的准备概念和原则。通讯和信息管理的通用态势图与互通性的基本原则。标准化的资源管理程序，能够实现不同行政辖区或组织之间的协调。具有可扩展性，适用于所有事件。是一个持续管理和维护的动态系统。不是一个响应计划。并非只针对大型事件。不是一个通讯计划。并非只适用于某些特定的事件。

5、并非是一个静态系统。NIMS采用系统性的方法将现有的最佳流程和方法整合到统一的国家事件管理框架。事件管理是指如何通过国土安全活动对事件进行管理，包括预防、保护、响应、缓解和恢复。这个框架构成了具有互通性和相容性的基础，使不同的公共和私营组织能够执行整合良好的应急管理和事件响应活动。B. 概念和原则NIMS是基于这样一个前提：利用共同的事件管理框架，可以给应急管理/响应人员提供一个具有灵活性的规范化系统。NIMS的灵活性体现在它可以用来制定针对各种类型事件的计划、流程、规程、协议和任务。另外，NIMS提供了一组有组织的标准化运作结构，使不同的组织和机构能够按照预期的、协调的方式开展合作。1 灵活

6、性灵活性是NIMS适用于任何类型事件的至关重要的特点，促进了应急管理和事件响应的可扩展性。国家集成中心将审查和支持那些反应了个体要求和组织结构的执行计划，使其与NIMS的概念和原则保持一致。2 标准化NIMS提供了一组标准化的组织结构，能够通过共同的准备和规划基础实现行政辖区之间、科目之间的整合和互通。采纳NIMS框架的个人和组织能够相互合作，从而在不同组织之间形成凝聚力。NIMS还提供了通用术语，使机构和组织之间的沟通更加有效。C. NIMS的组成部分NIMS由五个主要部分组成：准备（Preparedness）、通讯和信息管理（Communications and Information M

7、anagement）、资源管理（Resource Management）、指挥和管理（Command and Management）、持续管理和维护（Ongoing Management and Maintenance）。a. 准备有效的应急管理和事件响应活动起始于不断变化的基础上的大量准备活动。准备涉及到评估、计划、规程和协议；培训和演练；人员资格、许可证和专业认证；装备认证；评估和修订的一体化结合。b. 通讯和信息管理通讯和信息系统为所有现场指挥和协调提供通用的行动图。这个部分是基于互通性、可靠性、可扩展性和可携带性等概念，以及通讯和信息管理系统的可恢复性和信息冗余。c. 资源管理资源（如

8、人员、装备、供应）是保障关键事件目标所必需的。资源流必须保障流畅以满足事件的需求。NIMS定义了资源管理的标准化机制，建立了资源管理的程序：确定需求；订购和采购；调动；跟踪和报告；恢复和遣返；补偿；盘点库存。d. 指挥和管理通过灵活的、标准化的事件管理结构，NIMS能够实现高效且有效的事件管理。这个结构是基于三个关键的组织结构：事件指挥系统、多机构协调系统和公共信息。e. 持续管理和维护持续管理和维护由两个部分组成：国家集成中心和支撑技术。 国家集成中心（National Integration Center，NIC）NIC提供NIMS的战略方向、监督和协调，保障NIMS的日常维护和持续完善。

9、 支撑技术随着NIMS及与其相关的应急管理和事件响应系统的演变，应急管理/响应人员越来越多地依靠技术和系统来实施和完善NIMS。NIC与国土安全部科学技术理事会开展了合作，跟踪和整合与应急管理相关的技术，包括战略研究与开发。第一部分：准备NIMS向应急管理/响应人员及其所属组织提供了共同协作、加强准备的机制。准备是通过规划、组织、训练、装备、演习、评估和采取纠正措施等一系列活动组成的循环而达成的。持续准备能够保证危机时刻的协同性，还能增进应急管理和事件响应的效率和有效性。本部分描述了应急管理/响应人员及其所属组织应该发展和整合的具体措施和能力，以加强全危害应急管理和事件响应的准备。人员准备是国

10、土安全的一个重要元素，区别于国家应急管理和事件响应能力的操作准备，不在NIMS的范畴之内。A. 概念和原则在NIMS中，准备着眼于如下要素：规划；程序和协议；装备认证。所有NIMS组成部分在事件发生前的有效转化、执行和训练能够促进协同的应急管理和事件响应。准备是应急管理和事件响应的基本步骤，因此，构成其基础的概念和原则是所有NIMS组成部分的概念和原则的集成。1 统一的方法应急管理和事件响应的准备需要采用一个统一的方法，NIMS的组件需要整合到行政辖区或组织的应急管理和事件响应结构，尤其是需要整合到通讯和信息管理、资源管理、指挥和管理，形成一个有效的系统。统一方法概念是指挥和管理的核心组件，立

11、足于指挥链、统一的指挥、统一的努力、联合指挥部等要素。2 能力水平准备涉及到建立和保持必要的能力以执行应急管理和事件响应的活动。行政辖区和组织应该设定在事件前/中/后需要提供的能力和资源的预期。资源的盘点和归类是准备的重要元素，有助于建立和核实能力需求水平。此外，识别能力水平的概念也遍及NIMS的各部分，包括认证体系。B. 完成准备单个行政辖区应该在联邦和州的合作伙伴、非政府组织、私营部门的协调和支持下在事件前做好准备。应急管理/响应人员及其所属组织必须对自己的角色和职责有明确的认识，而那些执行政策、协调、保障的人员也必须明确这一点。 政策角色：制定、修正、签署、政策的形式化、程序、互助协议、

12、支援协议、规划。 协调角色：资源管理或其他必要的协调工作。 保障角色：提供援助。1 NIMS与其他准备工作之间的关系为了达成国家准备和协调响应，应急管理和事件响应活动应该与各层级政府、非政府组织和私营部门在适当的地方达成协调。HSPD-5建立了一个单一的、综合性的事件管理方法，其目标是确保所有层级的政府能够开展高效且有效的合作。其他几个国土安全总统指令也与HSPD-5有着密切的联系。a. HSPD-7“重要基础设施识别、优先顺序和保护”HSPD-7要求国土安全部建立一个关于联邦部门与机构识别和优化重要基础设施及关键资源的政策，以预防、阻止和缓解相关的破坏活动。联邦部门和机构与州、部落和地方政府

13、、非政府组织、私营部门合作达成了这个目标，其成就包括国家基础设施保护计划（National Infrastructure Protection Plan，NIPP）的制定、实施及持续管理与维护。NIPP及相关补充计划为整合现有和未来的重要设施和关键资源的保护活动提供了统一的结构。b. HSPD-8“国家准备”HSPD-8指派国土安全部领导了开发国家准备体系（National Preparedness System）的全国性倡议。这是一个“增强美国预防和响应潜在或真实的恐怖袭击、重大灾难和其他突发事件的准备”的通用和统一的方法。HSPD-8的要求产生了国家准备指导方针（National Prep

14、aredness Guidelines），为回答下列三个基本问题提供了方法。 我们需要什么样的准备？ 我们应该如何准备？ 我们应该如何重点发展弥补差距的努力？HSPD-8还要求国土安全部开发改善联邦准备投送（到州、部落和地方政府）以提高国家准备能力的机制。HSPD-8的附录I“国家规划”制定了国家计划编制的综合性方法，提供了执行与国家国土安全策略相符的计划的指南。附录I呼吁发展和更新综合规划系统（Integrated Planning System，IPS）。为了举例说明国家应该做好应对准备的事件的范围、量级和复杂性，15个国家规划场景（National Planning Scenarios）

15、被开发出来，包括恐怖活动、自然灾害、健康突发事件等，有助于降低规划的不确定性。在明确了跨越这些场景的重要需求之后，国土安全部制定了目标能力清单（Target Capabilities List，TCL）。TCL概括了能力发展的全危害方法，定义了各层级政府、非政府组织、私营部门在国家准备中的主要任务。各种能力提供了在特定条件下执行关键任务而完成使命及达成目标的方法。2 NIMS与国家响应框架的关系NIMS提供了事件管理的模板，建立了有效使用全国范围的能力的结构、概念、原则、程序和语言国家响应框架（National Response Framework，NRF）是根据NIMS建立的全危害框架，描述

16、了涉及联邦资源的事件的额外的、具体的联邦任务和结构。NRF是关于国家如何执行全危害响应的指南，为事件管理的国家级政策和行动方针提供了组织结构和机制。NIMS和NRF是设计用来改善国家的事件管理能力和效率。在事件需要协调的联邦支持时，NRF提供整合能力与资源的指导方针和程序。NIMS和NRF的一个基本前提就是，事件首先是由地方层级实施管理。如果需要额外的能力和资源，政府可以请求联邦援助。NIMS是基于地方行政辖区针对本辖区的响应活动保有指挥、控制职权，这样有利于更好地利用即将到来的资源。3 准备任务准备活动应该实现行政辖区内所有机构和组织的协调，以及跨区域的协调。非政府组织和私营组织也应该参与这

17、些工作，他们可以提供事件相关的服务，或者是重要基础设施和关键资源的业主或经营者。虽然没有直接整合到NIMS内，个体在准备中也扮演着重要的角色，预期可以对自己和家庭做好准备。行政辖区应该有扩大服务范围的项目，如公共教育、培训会议、展示等，以推动和保障个体与社区的准备。a. 准备组织准备组织为应急管理和事件响应活动提供事件前的协调。这些组织涵盖了从个体团队到小型委员会/办事处再到大型常设组织的范围必须进行定期的相互会面与协调，以确保满足准备要求。 准备组织相互之间可以执行如下行动： 制定和协调应急行动计划、协议和程序，包括公共信息和意识。 在职权范围内整合和协调各种活动与职能。 制定必要的标准、指

18、南和协议，促进互通性和对于响应人员安全性的考虑。 采纳请求和提供资源的标准、指南和程序。 明确资源及其他需求，设定资源使用的优先顺序。 鼓励培训、演练、教育和纠正项目； 确保互助协议和支援协议的建立和维护，扩大服务范围到非政府组织和私营部门。 在必要的时候使用多机构协调系统。 计划具有操作性的科学支撑，为新技术的持续研究与开发提供创意。 执行事后审查以增强未来的准备。b. 选举和任命的官员选举和任命的官员应该对自己的任务和职责有清晰的认识。这些官员包括行政和政务人员，以及部门和机构的管理人员。其中，选举的官员如州长、市长、司法官员、部落领袖、区县主管，任命的官员如区县管理人员和城市管理人员。虽

19、然他们需要在事件期间提供领导和指导，但他们的日常事务并非集中于应急管理和事件响应。他们主要需要做到如下事项： 认识、参与和接受NIMS的培训和演练。 维持关于应急管理、政府计划的连续性和持续运作、辖区响应能力、灾害声明启动的认识。 领导和激励社区、辖区机构、非政府组织和私营部门的准备工作。 帮助建立辖区之间的协作关系，以及视情况而定的与非政府组织和私营部门的关系。 保障和激励辖区、非政府组织和私营部门参与缓解工作。 为NIMS的执行提供指南。 明确与事件相关的法律和规定。 意识到本辖区的重要基础设施和关键资源。选举和任命的官员还可以被邀请参加与准备相关的法律、政策和预算的制定或修订。一个事件可

20、能对政治、经济、社会、环境、公共安全、公共卫生和财务经费等产生潜在的、长期的影响，往往需要选举和任命的官员在危机时刻做出艰难的决策。因此他们必须知道如何按照NIMS办事，以确保协调响应工作，最大限度降低事件的潜在影响。 事件期间选举和任命的官员通常都不在事件现场，但是可以根据需要与事件指挥官/联合指挥官沟通或会面。根据事件的性质和水平，选举和任命的官员可以从如下地点行使职责： 机构或辖区办公室； 应急行动中心； 安置多机构协调的地方。选举和任命的官员的主要职责包括：明确州机构/辖区的政策；评估效率和纠正缺陷；保障多机构方法的实施。选举和任命的官员向事件指挥官/联合指挥官提供关于政策、指导方针和

21、职权的输入。两者之间的协调对于事件的成功管理至关重要。选举和任命的官员应该与事件指挥官/联合指挥官进行清晰的观点交流，尤其是下列事项： 安全注意事项； 环境问题； 法律和政策限制； 涉及重要基础设施服务或恢复的问题； 经济、政治和社会关注； 成本考虑。在某些情况下，如果涉及法律和政策没有确定的信息，有可能需要获得正式的授权。c. 非政府组织非政府组织，如基于社区、宗教信仰的组织或国家组织（救世军、国家志愿者组织、美国红十字会），在应急管理和事件响应中起着重要的作用。非政府组织可以完全整合到辖区的准备工作中，尤其是规划、培训、演练。此外还可以在事件前与非政府组织签署协议备忘录，使每个组织明确其能

22、力、预期和任务。建议非政府组织的主要执行人员和主管使用NIMS，因为它可以改善组织整合到事件管理的能力。不过非政府组织遵守NIMS并不是强制性的要求。d. 私营部门私营部门在应急管理和事件响应中也起着重要的作用，可以整合到NIMS的各个方面，如公用事业、实业公司、贸易公司、工商企业、就业与贸易社团。这些组织可以针对可能影响他们的货物输送能力和服务的事件进行准备。私营组织直接或间接（如作为重要基础设施的一部分，比如医院、公用事业公司和学校）参与辖区的应急响应和事件管理是非常必要的。虽然私营部门实体没有被要求遵循NIMS，但还是鼓励他们的响应人员接受NIMS的培训，以及他们的响应要素遵循NIMS。

23、各级政府应该与私营部门合作，建立一套与联邦、州、部落和地方的任务、职责和运作方法相适应的预期值。此外，私营部门组织还可以考虑加入政府的援助协议。大专院校也在NIMS中起着特殊的作用。许多大专院校向响应者和社区领导提供NIMS培训。有些大专院校也开展应急管理和事件响应相关的研究。4 准备要素以下要素建立了高效且有效的响应和恢复的基础。国家集成中心（National Integration Center，NIC）在培训和演练；人员资格、证书和专业认证；装备认证等范畴提供持续的保障。a. 准备规划规划可以形成定期培训和演练的基础，确保所有个体能够执行指定的任务。规划也可以指导事后的行为审查、经验教训

24、和纠正措施。规划需要定期进行更新以适应新的变化。州、部落和地方政府被鼓励使用综合准备指南（Comprehensive Preparedness Guide，CPG）101以适应综合规划系统（Integrated Planning System，IPS）每个辖区都应该制定计划，明确准备、应急管理和事件响应活动的范围。在某些情况下，辖区还应该根据危害评估结果制定特殊场景计划或附件。这些计划应该描绘出组织结构、任务和职责、政策和支援协议，其灵活性确保其适用于各种事件，其综合性确保其满足各种公共需求。 持续的能力 互助和援助协议b. 程序与协议程序与协议应该详述实施计划或系统的具体行动。所有应急管理/

25、响应人员及其所属组织都应该制定程序和协议，转化成具体的行为核查表。以下是四个标准水平的程序化文件： 标准操作程序或行动手册； 现场操作指南或事件管理手册； 调动指南； 工作小助手。c. 培训和演练d. 人员资格和专业认证NIMS准备的一个关键元素就是国家标准的使用，针对应急管理/响应人员的资格、证书和专业认证提供共同或兼容的结构。标准有助于确保相关人员具备足够的知识、技能和经验。e. 装备认证5 缓解缓解是应急管理和事件响应的重要元素，为降低生命和财产损失以及环境影响提供了重要的基础。缓解是通过创建超安全社区和阻止灾害周期而为公众提供价值。缓解行动需要事件指挥官/联合指挥官与重要基础设施和关键

26、资源的操作者之间的有效协调。这些活动或行动在大多数情况下都需要长期坚持才能收获结果。风险管理是缓解的关键方面。风险管理策略可能包括规避风险、接受特殊风险的部分或全部后果。以下是缓解活动的范例。旨在降低生命和财产损失的持续的公共教育和宣传活动。遵守洪泛平原管理和土地使用制度。严格执行建筑法规、地震设计标准、抗风支撑要求，以及对现有建筑进行修复或改装。利用配套措施确保重要基础设施和关键资源的保护和恢复。收购洪水易发地区的家庭或商业，对其进行重新安置。识别、使用和翻修龙卷风易发地区的庇护所与安全屋。执行人口记录项目，预防重要文档和记录丢失。情报共享和联动，例如针对恐怖分子渗透的情报。使用地理技术对危

27、害或潜在危害地区进行定期勘测。对历史事件进行分析。制定特殊事件的疏散路线。第二部分：通讯和信息管理有效的应急管理和事件响应活动依赖于灵活的通讯和信息系统。这类系统向应急管理/响应人员及其组织提供通用的行动态势图。建立和维护通用的行动态势图，并确保其可用性和互通性，是国家事故管理系统（NIMS）中通讯和信息管理部分的主要目标。1 通用行动态势图通用行动态势图是通过收集、整理、综合和传播事件信息而建立及维护的，其达成可以使现场和非现场人员拥有关于事件的一致信息，如资源的有效性和位置、援助请求的状态等。此外，通用行动态势图提供了关于事件的概览，有助于事件指挥官、统一指挥部及保障机构和组织做出有效的、一致的、及时的决策。为了保持情境感知，通讯和事件信息必须不断更新。2 互通性通讯的互通性能够保证应急管理/响应人员及其相关组织在必要的时候以及获得授权的情况下实现跨机构和管辖区的实时通讯交流（语音、数据和视频）。3 可靠性、可扩展性和可携带性4 恢复能力和信息冗余B. 管理特点1 标准通讯类型2 政策与规划3 协议4 装备标准和训练C. 组织及运作1 事件信息事件信息（事件通告、状态/情况报告；分析数据；地理信息等）对于IC/UC、保障机构和组织的决策至关重要，在事件指挥系统中发挥着不同的作用，如辅助制定事件行动计划、辅助财务/管理部门测定事件成本、确定额外的资源