证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第315篇Word格式文档下载.docx

1、A、公开发行的股份达到公司股份总数的20以上B、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C、公司股本总额不少于人民币3000万元D、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行第1章第4节证券交易A本题考查股票上市。股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；（2）公司股本总额不少于人民币3000万元；（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10以上；（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。4.金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前披露债券跟踪信用报告。A、

2、1月1日B、4月30日C、5月1日D、7月31日证券发行与承销信息披露的有关规定考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用报告。5.基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（）罚款。A、10万元以上100万元以下B、20万元以上100万元以下C、30万元以上100万元以下D、40万元以上100万元以下法律责任本题考查证券投资基金法第一百零二条及第一百四十条的规定。基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处10万元以上100万元以下罚款。6.公司从事经营活动，必须做到（ ）。遵守

3、法律、行政法规 遵守社会公德、商业道德 诚实守信 接受政府和社会公众的监督 承担社会责任A、B、C、D、第2节总论本题考查公司经营原则。公司从事经营活动，必须做到遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。7.按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是（ ）。公司股权结构的重大变化公司债务担保的重大变化公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定公司实际控制人的董事发生变动公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任上市公司收购的有关方案A、B、C、D、第1节证券公司信息隔

4、离墙制度本题考查证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的基本概念。公司实际控制人的董事发生变动，不会对该证券公司的市场价格产生重大影响，并且属于已经公开的信息，不属于内幕信息，所以选项C错误。8.证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引属于股票期权业务主要涉及的（ ）。A、法律B、法规C、部门规章D、其他规范性文件第9节股票期权业务股票期权业务主要涉及的部门规章有股票期权交易试点管理办法证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引，涉及的规范性文件有上海证券交易股票期权试点规则等。9.证券公司应当落实（ ）应急管理职责。信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演

5、练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级A、B、D、证券公司信息技术安全B证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级属于信息技术安全中的数据治理。10.证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。

6、证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A、每两年B、每年C、每半年D、每季度证券公司流动性风险管理证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。11.下列不属于证券业从业人员资格管理办法所规定的从事证券业务的机构的是（ ）。A、证券投资咨询机构B、证券资信评估机构C、基金销售机构D、金融资产管理公司从事证券业务的机构有：（1）证券公司。（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构。（3）证券投资咨询机构。（4）证券资信评估机构。（5）中国证监会规定的其

7、他从事证券业务的机构12.根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（ ），成为主办券商。A、批准B、核准C、备案D、复核第8节证券公司全国股份转让系统业务考查证券公司在全国股份转让系统开展业务前的备案制度。根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案，成为主办券商。未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。13.目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括（ ）。证券市场基本法律法规 投资银行业务 金融市场基础知识 证券投资顾问业务A、B、C、D、考查本题证券从业人员执

8、业行为准则的有关规定。2015年7月，中国证券业协会发布关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知，规定证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。 改革后的入门资格考试科目设定两门：证券市场基本法律法规和金融市场基础知识。14.按照证券公司全面风险管理规范的要求，（ ）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。A、员工B、经理层C、各业务部门、分支机构及子公司负责人D、风险管理部门证券公司全面风险管理本题考查全面风险管理的责任主体。15.当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当

9、在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（ ）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。A、所在地中国证监会B、所在地中国人民银行C、注册地中国证监会D、注册地中国人民银行证券公司大额交易和可疑交易报告制度本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：（1）明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的；（2）严重危害国家安全或者影响社会稳定的；（3）其他情节严重或者情况紧急的情形。对于既属于大额交易又属于可疑交

10、易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。16.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A、10B、15C、20D、30基金的公开募集与非公开募集本题考查非公开募集资金管理人的登记。私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。17.下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（ ）。主办券商应

11、当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制 主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职 主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率 主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息B、D、本题考查主办券商在全国股转系统开展做市业务的主要规则。 （1）主办券商开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股份转让系统公司报备。（2）主办券商应建立做市资金的管

12、理制度，使用流程，确保做市资金安全。（3）主办券商应建立做市股票的管理制度，决策程序以及库存股票头寸管理制度。明确做市资金的审批、调拨、明确做市股票获取、处置的决（4）主办券商应当建立以净资本为核心的做市业务规模监控和调整机制，根据自身财务状况和中国证监会关于证18.证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（ ）。A、2B、5C、10D、20本题考查全面风险管理的责任。19.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A

13、、3万元以上10万元以下B、10万元以上30万元以下C、30万元以上60万元以下D、10万元以上60万元以下第4章违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任本题考查证券法。根据证券法第一百九十三条规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。20.中国证监会颁布的（ ）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。A、证券投资基金法B、证券公司监督管理条例C、证券投资基金托管业务管理

14、办法D、非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定托管业务考查托管业务相关知识。中国证监会颁布的非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。21.证券公司监督管理条例是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。证券公司监督管理条例是一部（ ）。A、行政法规B、部门规章C、其他规范性文件D、法律代销金融产品业务证券公司监督管理条例是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据，是行政法规。22.以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（ ）。A、投资者姓名或名称、有

15、效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B、投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理C、证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销D、自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户证券经纪业务的营运管理证券账户的信息变更与注销。投资者关键信息变更应通过临柜、见证等方式办理。23.提供证券投资顾问服务的人员应当（ ）。取得投资咨询执业资格 接受客户全权委托管理客户资产代理委托人从事证券投资 注册为证券投资顾问A、B、C、D、证券投资咨询机构及人员资格管理向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投

16、资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。24.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券，给投资者造成损失的，应当与（ ）承担连带责任。A、发行人的实际控制人B、发行人的法定代表人C、发行人D、发行人的控股股东证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券

17、从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。25.证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）年。D、25第7节转融通业务考查证券金融公司文件资料的保存年限。证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。26.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A、5B、10C、15D、30上市公司收购本题考查上市公司收购程序。通过证券交

18、易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到5时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。27.国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（ ）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存 查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户 检

19、查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料 检查为证券公司提供服务的证券服务机A、C、D、证券公司的监督管理考查证券公司监督管理中检查的有关规定，检查的对象不包括为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户。根据证券公司监督管理条例第六十八条的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查： 1询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明； 2进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查； 3查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；28.按照2015年7月中国证券业

20、协会发布的关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知，证券业从业资格考试测试划分为（ ）。一般从业资格考试 专项业务类资格考试 管理类资格考试 法律类资格考试A、B、C、考查证券业从业资格考试的类别，其中不包括法律资格类考试。29.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（ ）。A、证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动B、证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C、证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖D、证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系证券经纪业务的概念与特点考查证券经

21、纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C项错误。30.证券公司的组织架构划分为：A、三会一课B、三会一层C、三会D、三会两制证券公司治理证券公司应按照公司法等法律、行政法规要求，建立健全“三会一层”的组织架构，明确股东（大）会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。31.证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。A、为证券经纪人进行执业注册登记B、证券经纪人通过从业资格考试C、证券经纪人签订委托合同D、证券经纪人签订劳动合同证券经纪业务营销人员证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规

22、定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人32.未经（ ）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务A、中国人民银行B、财政部C、中国证监会D、国务院证券发行保荐业务的一般规定按照证券发行保荐业务的一般规定，证券公司从事证券发行上市保荐业务，应按照证券发行上市保荐业务管理办法的规定向中国证监会申请保荐机构资格。33.证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则。自愿 客户利益至上 公平 诚实信用D、证券资产管理业务基本要求证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益

23、和他人合法权益。34.（ ）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 证券投资顾问服务的内容和方式 投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策B、D、证券投资顾问业务的有关规定证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第项信息，方便投资者查询、监督。35.一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（ ）行为构成欺诈发行股票、债券罪。A、行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B、行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C、行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到