江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准检查表Word文档下载推荐.docx

1、2.培训记录、告知书、宣传材料。询问：相关方是否接收到企业传达的相关信息。未及时将适用的法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达，一项不符合扣1分。相关方文件发放记录（传真、电邮）内部部门发放记录/员工培训记录/1.2法律、法规和标准符合性评价企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。1.每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价；2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；3.编制符合性评价报告。1.符合性评价报告、记录；2.不符合项整改记录。未进行符合性评价，扣50分。1.

2、未编制符合性评价报告，扣5分；2.未对所有适用的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价，一项扣2分；3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣2分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。法律法规符合性评价报告法律法规符合性评价记录不符合项整改记录2 机构和职责2.1 方针目标（20分）1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；（2）符合或严于相关法律法规的要求；（3）与企业的职业安全健康风险相适应；（

3、4）目标予以量化；（5）公众易于获得。1.主要负责人组织制定符合本企业实际的、文件化的安全生产方针；2.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的年度安全生产目标；3.安全生产目标应满足：（4）根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标,量化指标应包含人身伤害、责任事故，以及隐患排查、“三违”查处等内容；（5）应以公众易于获得的方式发布安全生产目标。安全生产方针，年度安全生产目标。抽查从业人员是否知道本企业安全生产方针和安全生产目标。现场检查：安全生产方针和安全生产目标告知情况。未制定安全生产方针或年度安全生产目标，扣20分。1.缺一项扣2分；2.安全生产目标不满足标准要求，一项不符合扣1分；

4、3.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，1人次扣1分；4.没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣2分；5.发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣2分。文件化的安全生产方针文件化的安全生产目标（注意标准四要素）（方针目标见手册）培训记录（见管理手册培训记录）方针、目标上墙（公开、易于获得）发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣2分，现场抽查有2位员工不清楚公司方针、目标，扣2分；2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。1.将企业年度安全目标分解到各级组

5、织（包括各个管理部门、车间、班组），签订安全生产目标责任书；2.定期考核安全生产目标完成情况；3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划。1.企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划；2.各级组织的安全生产目标责任书；3.各级组织年度安全生产工作计划；4.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自安全生产目标；2.抽查从业人员是否了解本组织的安全生产目标。未签订各级组织的安全目标责任书，扣20分。（B级否决项）。1.每缺一个组织的安全生产目标责任书，扣2分；2.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符，扣1分；3.企业未制定年度安全生产工

6、作计划，扣4分；各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺一个组织扣2分；4.未定期考核，扣4分；考核与安全生产目标责任书内容不符，扣2分；5.未落实安全生产目标考核奖惩，扣2分；6.有关人员不了解本组织的安全生产目标，1人次扣1分。安全生产责任考核制度（细则）安全奖惩制度安全目标责任书年度安全生产工作计划（公司、部门）安全目标责任考核记录奖惩记录采购部、销售部年度安全目标与安全生产职责不符，扣2分；年度安全目标未明确是年份扣2分；缺班组年度安全目标扣2分未落实安全生产目标考核奖惩，扣2分有1人不了解本组织的安全生产目标，扣1分2.2 负责人1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负

7、责安全生产工作,落实安全生产基础和基层工作。1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人；2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作；3.化工企业应按照规定频次，定期书面向当地安监部门报告主要负责人安全生产履职情况。1.安全生产责任制；2.履职情况报告及安监部门出具的回执。1.主要负责人的安全生产职责；2.对本单位的危险化学品安全管理工作情况；3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法。1.未明确第一责任人，或不符合规定，扣20分。2.未向安监部门报送主要负责人安全生产履职情况报告,扣20分。1主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作情况、对安全生产基础

8、管理工作情况不清楚，扣5分；2.三年内主要负责人履职情况报告，未能提供或报告不符合要求，1份扣5分。安全标准化管理手册（明确第一责任人）近三年履职报告回执（关注报告频次）主要负责人委托书未见主要负责人委托书，扣5分2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设；2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；3.制定安全文化建设计划或方案。1.查企业安全生产标准化实施方案；2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；3.安全文化建设计划或方案。1.安全生产标准化实施方案内容，一项不符合扣2分；2.无主要负责人组织或

9、参与安全生产标准化记录，扣3分；3.未制定安全文化建设计划或方案，扣2分。安全标准化实施方案（主要负责人签发）安全委员会会议记录（主要负责人主持，决定实行标准化）安全文化建设方案安全生产标准化建设的记录未见主要负责人签字，扣3分安全生产标准化实施方案专职安全管理员为任洪良与实际情况不一致，扣2分二级企业应初步形成安全文化体系。安全文化体系有关文件。主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况。二级企业未初步形成安全文化体系，扣100分。（A级否决项）安全文化手册一级企业有效运行安全文化体系。安全文化体系有关文件；现场检查:现场检查安全文化运行效果。一级企业未有效运行安全文化体系，扣100分。3.

10、企业主要负责人应做出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。1.安全承诺的内容应明确、公开、文件化；2.主要负责人应确保安全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。1.主要负责人安全承诺书；2.资源配备文件及使用记录。1.主要负责人如何提供资源支持；2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。安全承诺告知情况。1.主要负责人未做出安全承诺，扣10分；2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣2分；3.资源支持、配备不充分，一项不符合扣2分；4.从业人员不清楚主要负责人的安全承诺，1人次扣1分。安全标准化管理手册（主要负责人的安全承诺）培训记录（安全标准

11、化管理手册）安全管理机构设置文件安全管理人员任命文件安全费用台账未见安全管理机构设置文件，扣2分；1人不清楚主要负责人的安全承诺，扣1分4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会）。主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。1.查安委会会议记录或纪要；2.安全生产工作汇报资料。主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣10分；2.未形成会议记录或纪要，扣2分；3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分。安全会议管理制度安委会会议记录及签到1.落实领导干部带

12、班制度；2.主要负责人要对领导干部带班负全责。1.领导干部带班制度；2.领导干部带班记录及考核记录。主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的情况。未实施领导干部带班，扣20分。1.领导干部无故不参加带班，1人次扣2分；2.带班记录一项不符合扣1分；3.未按规定进行领导带班制度执行情况考核，扣2分；4.主要负责人不清楚领导干部带班情况，扣2分。领导干部带班制度领导干部带班记录安全责任考核记录2.3 职责（30分）1.企业应制定安委会和管理部门的安全职责。制定安委会和各管理部门及基层单位的安全职责。安全生产责任制文件及内容。各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。1.缺少一个管理部门或

13、基层单位的安全职责，扣2分；2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分；3.主要负责人不清楚安委会安全职责，扣10分；4.有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣2分。5.缺安委会安全职责,扣10分。安全生产责任制培训记录（安全生产责任制）缺少办公室、油库、财务部、采购部、销售部部门的安全职责，扣10分有1人不了解本部门安全职责，扣2分2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。1.明确主要负责人安全职责，对安全生产法规定的主要负责人安全职责进行细化；2.明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”；3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。安全生产责任制。1.主要

14、负责人是否了解安全生产法规定的安全职责和细化后的安全职责内容；2各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。1.未建立安全生产责任制，扣100分。2.主要负责人对其安全职责不清楚，扣30分。1.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分；2.其他人员对其安全职责不清楚，1人次扣2分。安全生产责任安全生产责任制发布令 缺安全生产责任制颁布令，扣2分3.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。1.建立安全生产责任制考核机制；2.对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以

15、奖惩。1.安全生产责任制考核制度；2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。财务记录、行政文件。未建立安全责任制考核机制，扣30分。未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分。二级企业建立了健全的安全生产责任制和安全生产规章制度体系，并能够持续改进。安全生产责任制和安全生产规章制度文件。不符合，扣100分。2.4 组织机构1.企业应设置安委会，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。1.设置安委会；2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员。安全生产管理机构要具备相对独立职能。专职安全生产管理人员应不少

16、于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历；3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。2.注册安全工程师配备或委托文件。3.安全生产管理人员的学历、工作经历。4.与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议（合同）。未设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员，扣100分。1.专职安全管理人员配备不符合要求，一项扣2分；2.未按规定配备注册安全工程师，或未按规

17、定委托中介机构，扣2分；3.注册安全工程师不具有化工安全生产经历，扣1分。安委会/领导小组成立文件注册安全工程师委托协议注册安全工程师资质证书/学历证书/工作简历未按规定配备注册安全工程师，扣2分专职安全管理人员无化工或安全管理相关专业中专以上学历，扣1分2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。1.根据生产经营规模设置相应管理部门；2.生产、储存剧毒化学品、易制毒化学品的单位，应当设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。1.管理部门设置文件；2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。1.机构设置与企业生产经营规模不符，扣2分；2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，一项

18、扣1分。剧毒、易制毒化学品治安保卫部门设置文件剧毒、易制毒化学品治安保卫人员任命文件不涉及3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络。建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产的人员。1.建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件。有关人员是否了解安全生产管理网络构成。1.未建立安全生产管理网络，扣2分。2.安全生产管理网络中每缺1个单位或1个单位未明确安全管理人员，一项扣2分；3.有关人员不清楚安全生产管理网络构成，1人次扣1分。安全生产管理网络图2.5 安全生产投入（10分）1.企业应依据国家、当地政

19、府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。根据国家及当地政府规定，建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需要。安全生产费用管理制度。未按有关规定投入安全生产费用，扣10分。安全生产费用管理制度内容不符合有关规定，一项扣1分。安全投入管理制度2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。1.按照国家及地方规定合理使用安全生产费用；2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况。1.安全生产费用管理制度；2.安全生产费用台帐。安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。1.未规定安

20、全生产费用使用范围，扣5分；2.未建立安全生产费用台帐，扣2分；3.安全生产费用台帐内容与规定要求不符，一项扣1分；4.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，一项扣1分。安全生产费用台帐内容与规定要求不符，一项扣1分安全生产费用使用情况与台帐记录不符，一项扣1分3.企业应依法参加工伤保险或安全责任险，为从业人员缴纳保险费。依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费。企业为从业人员交纳保险凭证。未参加工伤社会保险，扣5分；每漏缴工伤保险费1人次扣1分。工伤保险缴费凭证按规定缴存安全风险抵押金，或参加包括雇主责任险和公众责任险在内的安全生产责任保险，投保的赔偿限额标准不低于每人30万元和每次事故10

21、0万元。缴存风险抵押金或投保安全责任保险的相关凭证。未足额缴存安全风险抵押金或未按规定参加安全生产责任险，扣5分。风险抵押金缴纳凭证安全责任险保单3风险管理3.1 范围与评价方法（10分）1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序；2.明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。风险评价管理制度，各部门和有关人员的职责与任务。1.企业负责人组织开展风险评价工作的情况；2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。1.未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价的目的、频次、准则及工作程序，一

22、项不符合扣1分；2.未明确各部门及有关人员的职责和任务，一项不符合扣1分；3.企业负责人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作情况，一项不符合扣2分；4.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分。风险评价管理制度培训记录（风险评价管理制度）风险评价未明确频次，扣1分企业负责人未组织开展风险评价工作，扣2分2.企业风险评价的范围应包括:（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和非常规活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施设备、车辆、安全防护用品；（7）丢弃、废弃、拆除与处置；（8）企业周

23、围环境；（9）气候、地震及其他自然灾害等。风险评价范围满足标准要求。1.风险评价记录；2.风险评价管理制度。风险评价范围不符合标准要求，一项扣1分。3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有：（1）工作危害分析（JHA）；（2）安全检查表分析（SCL）；（3）预危险性分析（PHA）；（4）危险与可操作性分析（HAZOP）；（5）失效模式与影响分析（FMEA）；（6）故障树分析（FTA）；（7）事件树分析（ETA）；（8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。1.可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价；2.可选用H

24、AZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。1.风险管理制度；2.风险评价记录；3.选用的风险评价方法。有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况。1.未规定选用何种风险评价方法，扣2分；2.有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法，1人次扣1分。4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：（1）有关安全生产法律、法规；（2）设计规范、技术标准；（3）企业的安全管理标准、技术标准；（4）企业的安全生产方针和目标等。1.根据企业的实际情况制定风险评价准则；2.评价准则应符合有关标准规范规定；3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的

25、取值标准以及风险等级的评定标准。风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容。1.未根据实际制定风险评价准则，扣2分；2.风险评价准则不符合标准规定，一项扣1分。3.风险评价涉及的事件发生可能性、严重性的取值标准不明确，或风险等级评定标准不明确，一项扣2分。风险评价表3.2风险评价1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。1.建立作业活动清单和设备、设施清单；2.根据规定的频次（每月至少一次）和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；3.从影响人

26、、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。1.作业活动清单、设备、设施清单；3.风险评价报告。从业人员参与风险评价活动的情况。未按规定的频次和时机开展风险评价，扣10分。1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分；2.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分。风险评价管理制度（频次）作业活动清单设备设施清单危险有害因素调查表风险评价记录风险评价报告未按规定的频次和时机开展风险评价，扣10分2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。1.厂级评价组织应有企业负责人参加；2.车间级评价组织应有车间负责人参加；3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。查文件