如何办理小专项案件Word格式.docx

1、第一，“小专项”案件针对的都是人民群众反映强烈，影响行业整体、领域发展的腐败问题。如扶贫领域、金融领域、工程建设领域的腐败问题。这既是各级党委、政府高度关注，也是人民群众反映强烈的腐败问题，必须要有所回应。第二，“小专项”案件针对特定领域、类型、行业的案件。大多为易发多发的案件，腐败问题多，查处相对容易，但想查透彻，有一定的难度。因为此类案件涉及的腐败存量太大，腐败问题交织一起，产生腐败的原因也多样，而办案的力量始终是有限的，所以办案人员应抓主要矛盾，抓大放小，通过办理一些严重的违纪违法案件，产生震慑作用。第三，查办小专项案件，有一定的地域性。在这个地区明显，在另外一个地区就不一定显著。例如，

2、扶贫领域的腐败案件在全国各地都存在，但像江浙等较为富裕的地区，因为早已经脱贫致富了，很少有扶贫资金的投入，扶贫领域的腐败问题基本上没有。因此，在办理小专项案件时，首先要考虑该区域有没有此类腐败案件。第四，小专项案件能扩大案件线索来源，增加案源。比如，办理教育系统采购环节的的小专项案件，办案人员通过一个书商行贿人，得知他行贿的人不限于一地，有可能是所有他销售的地区；通过一个教育局局长，他有可能不只收受一个书商的钱，有可能收受多个书商的钱。通过不断的循环，一个带一个，最终就能扩大案件线索来源，增加案源。三、如何办理小专项案件第一，先调查了解。一是先摸清该领域有没有大规模的腐败问题，有没有开展小专项

3、的价值；二是可以了解全国其他地区是否办过同类案件。因为同类案件，腐败的形式大同小异，通过学习他们的办案经验，可以节约很多时间；三是通过查找该专项涉及领域的相关文件资料，了解该领域的特点和工作流程，分析案发环节和作案手段。第二，找准突破口。一是通过调取相关审批材料，分析腐败案件易发多发的主要环节、部位、人员和作案手段，重点列出相关信息，找到切入口；二是为了避免打草惊蛇，可先借助审计部门的力量对该领域的资金等情况进行审计，得出审计结论后，再由纪检监察机关介入；三是小专项案件涉及的罪名众多，往往是贪污贿赂和渎职犯罪交织，办案人员可先以渎职的罪名立案，再通过渎职犯罪查办背后的贪污贿赂案件；四是有其他的

4、利益相关人员涉及其他犯罪的，如在农机购置补贴项目领域小专项案件中，相关的申请人可能涉及诈骗犯罪，可协调公安机关以诈骗犯罪对相关申请人立案侦查。第三，扩大战果。一是办理某个案件后，可根据该行业的腐败规律，分析是否有其他相关人员涉案，争取通过一个案件带出一串案件；二是在某地区成功查办某类案件后，可总结该类案件的特点、规律与办案经验，再到其他地区进行推广；三是在办理小专项案件中，可围绕党委政府的中心工作，如扶贫工作，这样可以争取到党委政府的高度支持。如果要深挖，涉及的人员过多，可能会涉及到党委政府的日常工作，在办理案件时，应及时与党委政府沟通，减少办案的阻力，提升办案效果。四、举例说明以工信系统中办

5、理淘汰落后产能中央财政奖励资金申报的腐败犯罪案件为例。第一，先通过举报人或工信系统工作人员初步了解该地区有没有大量的淘汰落后产能中央财政奖励资金，如果有，则可能存在腐败的问题。第二，了解其他地区是否办理过该领域的腐败案件，主要方式有查找专业书籍、裁判文书网、知网及相关新闻报道。笔者找到最高人民检察院渎职侵权检察厅编的反渎职侵权工作指导与参考里面有几篇文章，详细地介绍了该资金申报的腐败问题，现在这本书基本上买不到了。如果大家需要查办该领域的腐败问题的经验，可以翻阅纪检监察实务办案指南一书的第十章工信系统违纪及职务违法犯罪办案指南，可以找到该领域腐败问题的分析。这本书包括金融、扶贫、农业农村、交通

6、运输等行业的腐败问题分析，基本上所有的小专项都能在这本书里面找到相关分析。通过查找这些资料，能提高效率。第三，通过网络可以找到相关工信部门和财政部门是否印发过相关的文件专门对此类资金申报进行规定，这样可以了解该专项涉及领域的相关文件资料，了解该领域的特点和工作流程。笔者在网上找到淘汰落后产能中央财政奖励资金管理办法，里面对于该资金的申报有详细的规定。2010年2月6日国务院发布关于进一步加强淘汰落后产能工作的通知，通知指出将开展以电力、煤炭、钢铁、水泥、有色金属、焦炭、造纸、制革、印染等行业为重点的淘汰落后产能工作，对淘汰落后产能工作实行“以奖代补”。在市场经济的影响下，许多高消耗的企业已经处

7、于停产或关闭状态，许多企业知道有相关的奖励政策后，抱着“不得白不得”的心态，利用伪造用水、用电等手段申报相关资金。资金基本申报流程：一是企业自愿申报。申报企业根据申报指南，向所在区（县市）工信部门和财政部门提交项目资金申请报告；二是主管部门逐级审核。按照逐级审核、分级负责原则，区（县市）与省辖市、省直管县（市）工信部门和同级财政部门对申报企业项目资金申请报告的真实性和完整性进行认真审核把关；三是部门联合上报。各省辖市、省直管县（市）对符合申报要求的项目由省辖市、省直管县（市）工信部门、财政部门联合行文上报省工业和信息化厅、省财政厅；同时将企业资金申请报告报送省工业和信息化厅；四是省工业和信息化

8、厅、省财政厅共同组织专家评审、发票复审、查重答疑、网上公示等。完成上述工作后，省工业和信息化厅按程序研究提出项目资金分配建议，省财政厅按程序报批后，下达资金计划并拨付资金。第四，了解骗取补贴资金的手段。工信系统工作人员明知企业提交的资料系伪造，仍然帮助相关企业通过审批，获得国家奖补资金，并从中收受财物。伪造资料的方式：使用长时间停产、设备报废、生产设备已拆除的企业的资料申报资金；为了申报更多的资金，通过虚增生产线、伪造用水、用电等手段虚报产能，增加申报资金；将不属于奖励资金范围的淘汰设备或利用他人的设备进行申报；未按规定将申报淘汰的设备拆除、废毁等。第五，知道申报的流程和腐败的手段后，可正式起

9、动案件，关键是找到案件的突破口。一是为了避免打草惊蛇，可先从财政部门调取汇总的资料，了解相关公司申报资金的材料信息，比如，有哪些企业进行了申报，一共有多少资金等。另外也可通过审计部门对淘汰落后产能资金进行全面的审计，这是一个很有效的方法，不仅能找出腐败的问题，而且能计算出准确的数据，只是用时较长一点而已。二是直接到工信部门调取每个企业申报资金的申报材料，如企业的工商登记、缴纳电费记录、完税证明等。三是到市场监督管理、税务、环保、人社、供水公司、电力公司等部门调取企业登记、缴税、用水、用电、用工等信息，掌握该企业真实的生产经营状况及用工情况，比如这家企业在近三年都没有用电的记录，那资金申报就肯定

10、存在造假的问题，因为一家企业不可能不用电。四是以实地走访等形式查看相关现场、接触底层员工了解公司生产情况，该企业有没有正常生产。五是到工信部门调取企业申报淘汰落后产能的资料及验收报告，将现场与验收情况两者进行对比，如果不相符，就可能存在造假情况。在无法查实贿赂犯罪时，可先以渎职犯罪对相关公职人员进行立案调查。六是申报资金的公司造假申请资金后，相关资金没有用于特定的用途，而是被公司股东私分或转入公司负责人的个人账户，则有诈骗犯罪的嫌疑，可先通过公安机关以诈骗罪对申报公司相关人员进行立案侦查。第六，成功的突破案件后，就可以进行小专项案件的推广。一是可以分析工信系统还有没有资金相似资金申报类的腐败问题；二是分析该区域内其他地区是否存在该资金方面的腐败问题，如果存在，可根据总结的经验推广开来。 纪检监察办案实务指南目录三位纪检人为什么用了三年时间做这件事？纪检干部如何快速成为这个行业的高手？利用内幕交易进行利益输送怎么查？如何让被调查人彻底交代？工程建设领域常见腐败手段及其调查技巧乱占耕地建房问题涉及的腐败现象及其调查技巧人防工程异地建设费征管环节常见腐败问题及其调查技巧