RBA供应商评审管理程序Word文档下载推荐.docx

1、3、重点供应商在每年年度评鉴中，优先安排评鉴。4.3一般供应商:材料特性相对稳定,材料或产品特性对成品特性影响较小，定为B类厂商，如套管,马口铁,纸箱,贴纸等材料。4.4辅料供应商:供应本公司辅助之用料，定为C类厂商，如封箱胶纸, 发泡布，汽泡袋, PE袋等之辅料。4.5其它供应商:本厂仪器校正,运输公司,此类供应商为非直接材料供应。由相关负责人自定。4.6评鉴:为新开发未交易的供应商，在下订单前所做之种种评估。4.7考评:为已有交易之供应商，平常视其交易状况所做之评估。5.0作业内容:5.1 供应商之选择5.1.1由采购部选择供应商进行问卷调查，对较为理想之供应商建立并对其进行初步评估。供应

2、商选择须符合以下条件：A具有工商执照和税务登记证者。B具有制造公司所需之物料，半成品及成品之能力者。C公司体制、品保及财务状况均健全稳定者。D. 供应商的资质要满足公司要求，要求:连接器类供应商月营业额必须300万/月,线缆类供应商月营业额必须500万/月D价格、交期及服务等条件良好，商业信誉佳者。E符合客户环保ROHS要求的供应商。F所有供应商得到订单或者合同前都应签署RBA承诺书，承诺遵守当地劳动法规和RBA标准。G. 符合RBA准则的供应商，优先选择RBA表现好及愿意改善的供应商。5.1.2由品保部SQE选择供应商发出供应商稽核报告，进行初步的品质评估，对符合条件的供应商进行初步审核。供

3、应商产品质量调查，选择须符合以下条件：A. 生产设备及生产场地B. 检验测试计划及检验标准，必须满足客户品质要求。C. 制造设备的能力和状况评估D. 员工培训及持证上岗E. 仪器校验保养及校验的计划F. 物料的存储（材料分类，存储环境，温湿度管控）G. 对于不合格品的管控及改善预防措施。H. 主要材料必须通过ISO9001品质管理体系，如同时通过环境管理体系、职业健康管理体系，以及其它体系的优级先考虑。I. 必须有完整的品质管理体系文件。J. 供应商是否具备FMEA分析能力，是否有足够的，专业的研发师，能熟练应用FMEA。K. 主要材料供应商必须推动执行RBA行为准则.5.2物料PCN变更及样

4、品的承认经初步评估后，要求供应商提供样品，并将确认结果记录于“物料承认通知书”上，具体见原物料承认程序。如供应商对物料的原材料、产品设计、生产设备、生产工艺及技术参数与供应商信息等做变更，均需要向金洋采购发出PCN申请单，经金洋确认PCN生效后方可更改。5.3 新供应商评鉴与管理5.3.1样品确认合格后，采购部需提前2个工作日以邮件形式通知SQE供应商评鉴需求，并由SQE主导采购、品保、研发相关资质人员成立评鉴小组，确定评鉴日期后由采购通知供应商配合评鉴并做好稽核安排。5.3.2评鉴方式:A.免予评鉴:国际品牌并在业界有较好商誉及客户指定供应商可免予评鉴。B.实地评鉴: 针对4.2主要（重点）

5、供应商及4.3一般供应商，由评鉴小组（采购/研发或研发/品保/体系成员依“QSA、QPA及RBA”内容进行现场评鉴。评鉴完成后由SQE按其得分状况提出评鉴的结论报告，并将稽查出的问题点整理并填入“供货商改善措施报告”，要求供货商于7个工作日内，回复改善措施。当4.4辅料供应商（封箱胶纸, 发泡布，汽泡袋, PE）在省内时也可进行实地评鉴。C.书面评鉴：指供应商为省外、国外4.4辅料供应商（C类供应商）封箱胶纸, 发泡布，汽泡袋, PE。可通过此方式评鉴。由SQE/体系成员将“QSA、QPA及RBA”传真或mail给供应商填写并回传。SQE/体系成员根据供应商填定内容对其进行评分。SQE/体系成

6、员按其得分状况提出评鉴的结论报告,并回传评鉴的结论报告给供应商。QSA评分判定：承认 90（含）-100% A級有条件承认80（含）-90% B級不承认 80%C級 QPA评分判定：承认 80（含）-100% A級a.对“A”级供应商且RBA符合度85（含）-100%将认可其为合格供应商。SQE/体系成员将结果报告给品保协理，采购经理和研发经理，然后根据评估结果及各部门签署建议提交合格供应商授权表会签采购，研发，品保并提报总经理核准后，列入“合格协力厂商一览表”并登入ERP系统，建入AVL清单开始后续交易确认。评审小组根据现场评鉴内容提出改善建议项,SQE/体系成员将根据供应商之回复供应商评审

7、改善报告在规定的时间内予以关闭。b.对“B”级且RBA符合度65（含）-85%有条件承认供应商，SQE/体系成员针对评审发现的问题点向供应商发出供应商评审改善报告，供应商需在规定的期限内回复并对问题点进行整改，并由SQE/体系成员对供应商不合格项及改善建议项确认关闭后, SQE/体系成员将结果报告给品保协理，采购经理和研发经理，然后根据评估结果，各部门签署建议及供应商评审改善报告整改结果，提交合格供应商授权表会签采购，研发，品保并提报总经理核准后，列入“合格协力厂商一览表”并登入ERP系统，将其列入合格供应商建立交易关系。c.对于供应商评分级别为C级或RBA符合度65%均不得登录于我司之“合格

8、协力厂商一览表”中.5.3.3“有新供应商导入采购第一时间纳入合格协力厂商一览表”，“合格协力厂商一览表”需经采购经理及品保SQE签核后发行给采购及品保。当供应商资料有变更时或新增时,“合格协力厂商一览表”应及时更新，并在次月发行。品保IQC依据采购发行的“合格协力厂商一览表”进行进料验收，未在“合格协力厂商一览表”中的供应商进料不得检验放行。5.3.4依据5.2.1需要进行现场评审但因客户需求急需投产或因其它特殊情况需要紧急采购的物料，采购的材料需要先经研发进行物料承认合格,并由采购部门提出临时供应商申请单，经研发、品保会签同意后，采购可以先行限量限时采购材料使用。同时将此供应商列入“临时协

9、力厂商一览表”，但采购必需于1月内安排评审需求，并完成评审工作才能登入“合格协力厂商一览表”。年采购批次不超过10批，且相应评审流程困难时，采购的材料需要先经研发进行物料承认合格,并由采购部门提出临时供应商申请单，经研发、品保会签同意后可直接列入“临时协力厂商一览表”。临时供应商申请时需提交临时供应商供应商基本资料卡和符合5.1项所列出的项目并签定品质合同、环保协议物料PCN 协议RBA承诺书。5.3.5 客户指定之供应商，由采购取得客户授权资料及供应商资料，SQE取得供应商认证证书， 采购与供应商签订品质协约书RBA承诺书后登入于“合格协力厂商一览表”,但本公司仍有管理并确保该供应商提供之原

10、材料,零组件,委外加工品之品质，以满足客户要求之权利。5.3.6 海外物料之供应商，海外物料原则上要求必须直接向海外厂商或其在国内设立的公司下单购买。若不能直接交易时，可以找其在国内授权代理商，但必须提供授权代理证书或者原厂制造的品质保证书，并同意与我司签定采购合同、品质合同、环保协议物料PCN协议RBA承诺书等相关资料后，可以直接登记到AVL。5.4供应商交货品质管理5.4.1一个月交货在5批（含）以上的供应商（不含汽车类产品的材料供应商）由SQE主导进行月度评分，汽车类产品的材料供应商每月需单独进行绩效评分，对未交货的供应商，按前期制程反馈品质情况给出评分，无反馈则评分为满分。5.4.2品

11、保部依据“供应商进料统计表”考核供应商交货品质成绩。5.4.3采购部门依据供应商月度绩效表每月度定期对供应商交期得分进行考核并知会品保。5.4.4供应商月度绩效表之综合评估须于次月10日前完成上个月考核作业。5.4.5 考核项目为品质,交期及配合度,得分填写至供应商月度绩效表中。5.4.5.1品质总分 （满分100分） 品质得分包括进料合格率、异常级别、客戶抱怨、环保测试超标以及CAR回复及时率和有效性，直到分数扣完为止评分方式如下：A.来料不良率进行评分来料不良率=（进料不良批数制程不良批数）总进料批数100%0.0来料不良率0.5% 扣0分0.5%来料不良率5.0%扣5分5.0%来料不良率

12、10.0% 扣10分10.0%来料不良率20.0%扣15分来料不良率20.0%扣20分备注：连续2个月来料不良率20.0% 和连续2次造成客户抱怨则直接列为E级供应商B. 异常级别进行评分 A级：错混料、性能不良 扣15分/每批 B级：组装不良、尺寸不良 扣8分/每批 C级：外观不良 扣3分/每批C.CAR回复及时率和有效性-5分/1次D. 客戶抱怨-20分/1次E. 环保测试超标-30分/1次5.4.5.2采购部评分（满分100分）:评分部门评分项目等级及状况81-10061-8041-6021-400-20采购部材料品质与价格是否具有竟争力分数=（总分*15%）报价比行情低10%（含）以上

13、报价比行情低5%（含）以上报价同行情报价比行情高5%（含）以内报价比行情高5%以上材料降价能力分数=（总分*35%）季降价总和5%以上季降价总和3%以上季降价总和1%以上无降价价格不降反升材料交期准确率分数=（总分*30%）90%（含）以上85%（含）以上80%（含）以上60%（含）以上60%以下生产异常或材料变更分数=（总分*20%）有提前通知并提供合适的解决方案未提前通知但可以提供合适的解决方案有提前通知但无提供合适的解决方案未提前通知也无提供合适的解决方案,不影响交期.未提前通知也无提供合适的解决方案,影响交期5.4.6根据每月度评分之结果,制订供应商评分级别,并体现在供应商月度绩效表中

14、。每月度总评分=采购部总评分*30%+品保部总评分*70%A级厂商95分（不含95分）-100分B级厂商 75分（不含75分）-95分C级厂商 70分（不含70分）-75分 D级厂商 60分（含60分）-70分E级厂商 60分以下5.4.7 供应商月度考核之成绩得分状况,由采购统一以供应商月度绩效表逐一传予该供应商获悉。若供应商月度考核等级为C级及以下等级时,则由采购/SQE严格要求供应商回复改善措施,如已改善则在供应商绩效不合格改善报告上注明”OK”,如没有改善则依品质合同书对供应商进行处罚。但如因为某些原因，供应商在短期内确实无法将其成绩提到更高水平，SQE可忽略已发生的相同原因的项目，知

15、会采购寻找新的供应商，以期在适当的时间更换它,不需发出正式的供应商绩效不合格改善报告进行追踪。5.4.8针对每月前五大不良供应商且LAR超过金洋指标时，由SQE开出品质改善通知书，要求供应商在5天内回复改善措施。5.4.9针对评比为E级厂商且经SQE等辅导二次无法改善之供应商，由SQE向采购发出书面通知，由采购填写合格供货商取消资格申请表, 经总经理或其代理人核准生效后,取消其合格供应商资格或暂停其供应资格。5.4.10连续两个月被评为D级供应商，经SQE连续辅导三次次还无法改善之供应商，则自动降为E级供应商,由SQE向采购发出书面通知，由采购填写合格供应商取消资格申请表，经总经理或其代理人核

16、准生效后，取消其供货资格。5.5. 供应商年度评审与辅导。5.5.1供应商年度评审:A.针对非客户指定的年度交货达120批以上主要供应商（A类）、一般供应商（B类）纳入年度考核计划，且年度评审均为实地评审；对于客户指定的供应商可不做年度评审。B.针对采购、品保对供应商品质、交期、价格、服务等方面的绩效考核进行等级分类,分别为A、B、C、D、E级, 分级原则是依据供应商月度考核最低等级作为年度考核等级处理，SQE根据考核的等级以及供应商产品影响度,筛选出重要的供应商,制定年度审核计划,SQE依据年度审核计划将对供应商予以稽核。C.B级以上供应商表现优秀可不进行年度评审，E级供应商因停止交易可不进

17、行年度评审。C、D级供应商列入年度评审计划中，每年一次，年度评审时需同步对该供应商本年度问题点及回复的措施进行复查验证。D. 再次稽核之具体作业程序均按本程序执行,若评鉴多次不合格且供应商不合工作则由采购/品保提出,品保、研发共同确认达成一致，经品保部主管核准后取消其合格供应商资格,在取消该供应商合格供应商资格前,必须先确认其代替供应商,并保证不影响本厂生产。E采购部每年至少安排一次主要供应商（A类）现场审核，评估供应商RBA表现，品保体系成员跟进改善措施。F.针对交货批次少但品质异常易发的主要材料供应商也需纳入年度供应商稽核计划中。5.5.2供应商辅导A.供应商辅导原则：相互扶持、共同提升B

18、.辅导时机 主要供应商材料出现连续三批具有相同之缺点。在生产线上发现,因供货商交货品质异常,导致生产作业困难时。同一种产品,因供应商品质问题遭客户抱怨时。系统稽核缺失项目过多且有品质隐患时。供应商每月品质得分在D级以下。供应商RBA表现严重不符时。C.由IQC统计提报供应商不良优先级且由供应商之相关部门主管/经理审核,确认后传回本公司.SQE/体系成员将此供应商列入辅导计划,由研发、采购及SQE/体系成员组成辅导项目小组，配合对此供应商进行实地辅导以确认矫正行动的有效性。D.如果主要供应商材料出现重大异常问题,IQC要求厂商在24小时内来厂处理或提供不良样品给供应商,供应商在接到不良样品2天内

19、提出改善报告,且由供应商之相关部门主管/经理审核,确认后传回本公司.SQE将会在下月将此供应商列入稽核计划，并进行实地稽核确认矫正行动的有效性。E.如果异常问题为客户要求立刻处理,则由IQC要求厂商立即来厂检讨,并组织研发、采购、品保相关人员参与讨论,并在三个工作日内提出矫正报告及改善计划, 且由供应商之相关部门主管/经理审核,确认后传回本公司。SQE将在2天内对此供应商进行补稽,以确认矫正行动的有效性。F.SQE/体系成员在供应商处所稽查到的所有异常问题点,必须记录成供应商评审改善报告,并知会供应商及本公司之相关单位, SQE/体系成员与供应商检讨的问题点须以书面记录的形式写下来,要求供应商

20、于规定期限内改善.便于SQE/体系成员再次稽查，同时报备厂内各相关单位。5.5.3品质异常辅导,包括但不限于以下项目:a.确认公司签发的样板.标准是否齐全.b.确认供应商生产及检验人员有无标准可依照,是否严格执行c.确认购入主要原材料有无控制,有无记录.d.确认出货时有无出货检验报告,检验项目是否齐全.e.确认材料的可靠性试验是否充足,是否可追溯到国家标准或国际标准.f.确认其库存品是否有重检动作g.确认相关检验人员检验水平是否符合要求,有无正式培训.h.确认对公司投诉的回复对策是否执行.I.确认检验时AQL允收水准是否满足公司要求.5.5.4 辅导完成后,SQE填写跟进供应商后续来料的改善状

21、况,如来料连续2批以上合格,贴辅导有效,反之,应考虑再次辅导,如供应商同种异常问题因供应商原因,连续辅导三次而仍无改善者,可申请对此供应商进行冻结或取消其合格供应商资格.5.5.5 如发现供应商有使用童工，强迫劳动或其他严重违反RBA准则或相关劳动法规的现象，要求供应商立即改善，屡劝不改的供应商可停止合作关系。5.6专案处理:5.6.1项目分类 A.主要供应商材料一个月连续三次发生同样的一般问题，由IQC评估是否需要转为项目，提报给SQE给予配合专案处理。B.主要供应商材料连续三个月出现同样的二次重大异常问题,此问题也将转为专案处理。C.IQC根据统计供应商周报、月报状况，对主材料批退率较高的

22、供应商由SQE评估提报专案处理。5.6.2处理方式 A.针对以上专案处理,公司将由品保、研发、采购成立项目小组进行解决.并要求供应商于规定期限内改善,SQE将会在下月将此供应商列入稽核计划,并进行实地稽核确认矫正行动的有效性.而项目也需在规定期限内结案。B.针对已入库之材料,半成品,成品若出现重大品质异常,且产线急需使用,采购/SQE应立即通知供应商速派人至厂内进行全检,同时SQE会同供应商高级主管及厂内制造,采购,研发,品保等相关单位人员共同检讨,并做成会议记录。C.针对三次辅导为NG或没有改善诚意之供应商,SQE将会提出要求暂停该供应商之交货,如需取消其供应商资格参见5.7.5。D.月初由

23、SQE整理上月供应商8D回复状况,对未及时回复或回复完整之供应商，要求供应商限期有效改善并现场稽查落实，若供应商不配合按照品质合同进行扣款处罚处理。E.SQE必须掌握每天进料的品质状况,不定时地与供应商进行沟通协调。F.所有到公司来访的供应商,SQE均需填写供应商来访记录表，将来访的事项形成书面记录，并跟进记录事项的后续进度。5.7供应商风险评估：5.7.1上年品质绩效后五名供应商，此类供应商为高风险供应商，纳入每季度供应商辅导计划之内。5.7.2上年供应商出现错混料、环保、批量电气性能问题供应商，此类供应商为高风险供应商，每季度纳入供应商辅导计划之内。5.7.3针对本年度日常出现的错混料、环

24、保、批量电气性能等重大质量事故供应商安排即时稽查辅导。5.8合格供应商之考评与奖惩。5.8.1公司依据供应商交货之品质、交期、配合度对其进行月度/季度考评、年度考评，依据考评结果依照品质协约书对相关供应商予以适当之奖惩.5.8.2由于供应商品质不良或迟交而造成本公司额外支付费用则由品保开出索赔单给采购,并要求供应商限期改善,同时追踪采购处理结果。5.8.3因来料不良造成本公司作业影响其它材料及工时损耗者,由物控发“材料损耗统计表”扣供应商货款,并要求供应商限期改善并由品保作追踪处理，同时知会采购。5.8.4供应商月评比等级的激励与约束机制。5.8.4.1:方式等级ABCDE月总得分95-100

25、75-95（不含75）70-75（不含70）60-70（不含600）60以下订单考量B+20%正常-20%订单考察期取消订单业务新产品考量优先次选建议不建议考量策略供应商强推荐推荐建议推荐不推荐注：以上为总体指导性参考机制，特定情况下，主管部门可视实际情况作适当调整。5.8.4.2执行.a. 评为A级供应商实施优先采购,同时执行5.7.4.1业务及供应商合作等方面的激励.b. 评为B级供应商实施次选采购,同时执行5.7.4.1业务及供应商合作等方面的激励.c. 评为C级供应商实施采购,在新业务及供应商选择时要予以评估.d. 评为D级供应商在可以根据其评分的因素，在监控（辅导整改期间）其交货品质

26、及交期的条件下进行供货。e. 评为E级供应商需停止供货，在经过辅导在供应商改善后可以交货。仍未改善或交货评为E级（一次）的供应商，将取消其合格供应商资格。f.当供应商从A级降B级时，有两个月过渡改善期，期间内仍享受A级厂商待遇。g.当供应商从B级降C级时，有两个月过渡改善期，期间内仍享受B级厂商待遇。h. 当供应商从C级降D级时,对月评比为D级的供应商发出联络书，并要求供应商提出详细的改善计划。有两个月过渡改善期，期间内仍享受C级厂商待遇。i当供应商从D级降E级时,对月评比为E级的供应商发出联络书，并要求供应商提出详细的改善计划。并停止其供货直至其提交的改善计划经确认得到实施或对其进行实地辅导

27、。j供应商的级别可由每月交货评分来评定，在每个等级的过渡期内，如连续不能改善或提升，将直接降至下一等级。5.8.5合格供应商资格取消当交货供应商年度稽核经多次评审不合格，月度绩效连续三个月不合格，连续两次评为E级供应商，连续辅导三次仍无改善之供应商或者在客户处出现严重品质问题者，SQE需提交供应商冻结表给采购,由采购经理负责敦促供应商回复对策,如果在一个月内供应商之改善行动被视为无效时,SQE将供应商取消表给到相关人员批准，客户指定除外，针对客户指定供应商连续三个月不合格，反馈给客户，有客户端要求供应商整改。取消其合格供应商资格之后，采购需在系统中将其状态更改为“inactive”。 若需继续配合,则由采购相关人员申请,重新安排评审通过后方可重新登入到合格协力厂商一览表。如交货供应商年度稽核有严重违反RBA准则或相关劳动法规的现象，要求供应商立即改善，连续辅导三次仍无改善之供应商，体系成员通报SQE提交供应商冻结表给采购,由采购经理负责敦促供应商回复对策,如果在一个月内供应商之改善行动被视为无效时,SQE将供应商取消表给到相关人员批准，客户指定除外，针对客户指定供应商连续三个月RBA稽核不合格，反馈给客户，有客户端要求供应商整改。 若需继续配合,则由采购相关人员申请,重新安排RBA评审通过后方可重新登入到合格协力厂商一览表。