证券考试《基础知识》考前绝密押题含详解Word文档格式.docx

1、D四82007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。A天津滨海新区B上海浦东新区C青岛四方新区D深圳光明新区9下列关于储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处表述错误的是（）。A记账方式不同B发行利率确定机制不同C发行对象不同D流通或变现方式不同10从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行（）债券。A浮动利率B固定利率C息票累积D零息票11按（）分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。A募集方式B证券发行主体的不同C证券所代表的权利性质D是否在证券交易所挂牌交易12证券市场走向集中化的重要标志之一是（）

2、的诞生。A无形市场B有形市场C基金市场D衍生产品市场13下列各项中，有关政府机构的说法错误的是（）。A参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控D成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡14我国证券法规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A15%B25%C35%D45%15股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取

3、的举措。AA股BH股CB股DG股16关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是（）。A发行人必须在约定的时间付息还本B投资者是出借资金的经济主体C发行人是借入资金的经济主体D债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证17金融债券的发行主体是（）。A政府B股份公司C非股份制企业D银行或非银行金融机构18新中国成立以来，在（），我国停止发行国债。A20世纪50年代和60年代B20世纪60年代和70年代C20世纪50年代和70年代D20世纪70年代和80年代19股票最基本的特征是（）。A参与性B流动性C收益性D风险性20最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（

4、）。A美国B英国C法国D德国21信用衍生工具是指以（）为基础变量的金融衍生工具。A各种货币B股票或股票指数C利率或利率的载体D基础产品所蕴含的信用风险或违约风险221988年国际清算银行（BIS）制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（）以上，其中核心资本至少为总资本的502。A4%B5%C7%D8%23下列有关金融期货的表述错误的是（）。A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B在世界各国，金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管C金融期货交易是标准化交易D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度24对证券投资基金的认识错误的是（）。A将分散的资

5、金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的二个重要特点，也是它的一个重要功能B以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点C基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值D基金对投资的最低限额要求很高25在我国，根据证券投资基金运作管理办法的规定，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A80%B75%C70%D60%26下列关于LOF的阐述，错误的是（）。ALOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金BLOF对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回CLOF是一种封闭式基金DLOF的申购和赎回均以现金进行2

6、7我国基金法规定，基金份额持有人享受的权利不包括（）。A分享基金财产收益B参与分配清算后的剩余基金财产C按照规定要求召开基金份额持有人大会D在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额28下列关于基金托管费的阐述错误的是（）。A托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B目前，我国封闭式基金按照0. 25%的比例计提基金托管费C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费，通常高于025%D股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率29关于证券发行市场论述错误的是（）A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B证券发行市场是发行人以发行证券的方式

7、筹集资金的场所C证券发行市场通常有固定场所D证券发行市场是交易市场的基础和前提30首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（）。A2000万元B3000万元C4000万元D5000万元31信用公司债券属于（）范畴。A金融债券B担保证券C抵押证券D无担保证券32银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A30%B40%C50%D55%33关于外国债券的论述错误的是（）。A武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券B外国

8、债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段C外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券D债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家34关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是（）。A今天的期货价格可能就是未来的现货价格B期货价格是世界各地现货成交价的基础C期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点D理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异35（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。A金融互换B期货和期货类衍生产品C金融远期

9、D期权和期权类衍生产品36目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为（）。A6个月以上24个月以下B6个月以上l2个月以下C12个月以上24个月以下D12个月以上l8个月以下37在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证称为（）。A存托凭证B可转换债券C股票期权D权证38最早的证券化产品以（）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券（MBS）。A非银行金融机构B中央银行C政策性银行D商业银行39按照证券投资基金管理办法的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），封闭式基金一般采用（）方式分红。A8

10、0%，现金B90%，现金C80%，红利再投资D90%，红利再投资40证券投资基金的主要投资风险不包括（）。A技术风险B管理能力风险C汇率风险D巨额赎回风险41定向发行又称（），即面向少数特定投资者发行。A直接发行B私募发行C招标发行D公开发行42二板市场指的是（）。A中小企业板块市场B主板市场C代办股份转让系统D创业板市场43无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。Al0%B20%C30%D40%44中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A2%B3%C4

11、%D5%45代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（）的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。A投资咨询机构和中央登记公司B证券交易所和中央登记公司C证券业协会和证券交易所D资信评级机构和投资咨询机构46关于中小企业板指数描述错误的是（）。A中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B中小企业板指数属于分类指数类C中小企业板指数简称“中小板指数”，由深圳证券交易所编制D中小板指数以最新自由流通股本数为权重，以计算期加权法计算47我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（）。A私营合伙企业B私营独资企业C非法人组织

12、形式D有限责任公司或股份有限公司481998年后，（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A中国人民银行B财政部C中国银监会D国务院49关于证券经纪业务的表述错误的是（）。A证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖D证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系，而且形成了实质上的委托关系50向客户出借资金供其买入上市

13、证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为（）。A证券资产管理业务B证券经纪业务C证券自营业务D融资融券业务51不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。A独立性B灵活性C制衡性D健全性52关于证券公司净资本的叙述，错误的是（）。A净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标B净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数D计算净

14、资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全53证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。A20%B30%D100%54以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。A2年以下B2年以上7年以下C3年以下D3年以上7年以下55首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A2B3C4D556从资本市场的发展历程来看

15、，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A保证证券市场的公平、效率和透明B依法监管C保护投资者利益，让投资者树立信心D防止内幕交易57下列不属于操纵市场行为的是（）。A单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易58上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。A4个

16、月B3个月C2个月D1个月59证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。A中国证券登记结算有限责任公司B证券交易协会C证券交易所D中国证监会60下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）oA基本信息B奖励信息C处罚处分信息D收入情况信息二、多项选择题（本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分）1债券的票面要素包括（）。A债券的票面价值B债券的到期期限C债券发行者名称D债券的票面利率2下列对债券与股票的比较，正确的是（）。A总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收

17、益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系B债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表C发行股票和债券都是公司追加资本的需要D债券是一种有期证券；股票是一种无期证券3我国储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为（）。A贴现发行B利随本清C定期付息D不定期付息4证券市场的形成主要归因于（）。A股份制的发展B信用制度的发展C宏观调控的需要D社会化大生产和商品经济的发展5下列关于新中国资本市场的描述，正确的是（）。A新中国资本市场的萌生是在19931998年B1998年12月，我国证券法正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地

18、位C自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制D2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响6下列关于有面额股票的叙述正确的是（）。A股票的发行或转让价格较灵活B可以明确表示每一股份所代表的股权比例C股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额D能为股票发行价格的确定提供依据7衡量公司盈利性最常用的指标是（）。A净资产收益率B每股收益C销售利润率D杠

19、杆比率8中央银行通常采用的货币政策有（）。A公开市场业务B再贴现政策C转移支付D存款准备金制度9我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币C取得基金从业资格的人员达到法定人数D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度10我国证券投资基金法规定，基金财产应当投资于国内的（）。B货币市场工具C资产支持证券D非公开发行股票11广义的有价证券包括（）。A资本证券B商品证券C货币证券D金融证券12证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）oB公司C中央银行D政府机构13证券

20、服务机构主要包括（）。A证券登记结算公司B证券投资咨询机构C律师事务所D资信评级机构14可交换债券与可转换债券的相同之处有（）。A换股期限B换股价格C换股比率D票面利率、期限15公司债券发行试点办法特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（）。A建立债券持有人会议制度B强化发行债券的信息披露C引进债券受托管理人制度D强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任16下列对证券投资基金认识正确的是（）。A通过公开发售基金份额募集资金B由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金C以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式D基金产业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系

21、的四大支柱之一17关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（）。A封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定B封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资C开放式基金的基金规模是固定的，封闭式基金没有发行规模限制D封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布18按照中国证监会发布的货币市场基金管理暂行办法以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。A1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单B期限在1年以内（含1年）的债券回购C期限在1年以内（含1年）的

22、中央银行票据D剩余期限超过397天的债券19关于优先股票的阐述错误的是（）。A优先股票是指股东享有某些优先权利的股票B优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样C优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利D优先股票股东有表决权20境内居民个人可以用（）从事B股交易。A现汇存款B从境外汇入的外汇资金C外币现钞D外币现钞存款21对证券公司设立子公司的监管要求有（）。A禁止同业竞争B要求建立风险隔离制度C禁止相互持股的情形D子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应22证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。A协助办理开户手续B提

23、供期货行情信息、交易设施C代期货公司、客户收付期货保证金D利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金23证券公司合规总监的职责有（）。A合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告D合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作24套期保值的基本

24、类型是（）。A持有现货空头，买入期货合约B持有现货空头，卖出期货合约C持有现货多头，卖出期货合约D持有现货多头，买入期货合约25按权证的内在价值，可以将权证分为（）。A平价权证B价内权证C虚值权证D价外权证26我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司增资的方式有（）。A向原股东配售股份B向不特定对象公开募集股份C发行可转换公司债券27证券交易所的特征有（）。A有固定的交易场所和交易时间B实行“公开、公平、公正”原则C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D通过公开竞价的方式决定交易价格28集中竞价交易系统通常包括（）。A交易系统B结算系统C信息系统D反馈系统29下列属于证券登记结算制度的是（）

25、。A证券实名制B结算证券和资金的专用性制度C分级结算制度和结算参与人制度D净额结算制度30证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。A编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息B在经纪业务中接受客户的全权委托C从事与其履行职责有利益冲突的业务D违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺31下列属于金融衍生工具的基础变量的是（）。A资产价格B自然现象C信用等级D汇率32金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A金融期货B金融远期合约C金融互换D结构化金融衍生工具33金融期货的主要交易制度有（）。A集中交易制度B标准化的期货合约和对冲机制C保证金及其杠杆作用D大户报告制度34关于律师事务所从事证券法