1、竣工审计严格按照水利部水利基本建设项目竣工审计暂行办法(水监2002370号)和关于印发治淮基本建设项目审计办法的通知(水监2004373号)进行。项目法人应按照上述文件的要求认真准备审计,积极配合审计工作,并按要求及时提供有关资料。水利部或淮委主持验收项目的竣工审计,由水利部或淮委负责组织安排;我省主持竣工验收项目的竣工审计,一律由省水利厅负责组织安排。水利部、淮委以及我省主持验收的项目,项目法人应在竣工验收50天前,编制完成竣工财务决算初稿,并向省水利厅提出建设项目竣工决算审计书面申请。重大设计变更、预备费的动用应及时履行报批手续,调整(修正)概算的报批应在审计单位进驻前办妥,建设项目的明
2、细计划应根据批复的调整(修正)概算作相应调整。(5)竣工验收条件除执行规程外,还应满足以下条件:按规程完成各阶段的验收及专项验收,各阶段及专项验收中的遗留问题已经按要求进行处理;各类检查、审计中发现的问题已基本处理或落实。工程建设征地和移民安置等问题已基本完成。已按审计报告和审计决定(或审计意见)调整编报竣工财务决算。(6)资料整编要求:一个建设项目由多家建设、设计、监理、施工单位共同承担建设任务,各类竣工验收工作报告应分别编写,汇总工作由项目法人或其指定的承担主要任务的单位负责。各参建单位单独编写的工作报告作为竣工验收汇总工作报告的附件。资料份数应满足资料存档及验收会议的需要,详见附件2。各
3、类工作报告按规程附录F的要求,并参照省水利厅编制的各类报告编写提纲编写(详见附件3),一般不少于40至60份。档案资料的分类方案、编码规则商省水利厅档案部门确定。四、验收工作的组织管理1、分部工程(标段)验收:由监理单位或项目法人(建设单位)主持,建设、监理、设计、施工、运行管理等单位共同组成验收小组负责验收工作,其中,主要分部工程验收应有质量监督部门参加。由竣工验收主持单位或其委托单位主持,验收委员会由验收主持单位、项目法人、设计、施工、监理、质量监督、运行管理单位以及有关主管部门单位组成,必要时邀请地方政府及有关部门参加。单位工程完工验收由项目法人主持,单位工程投入使用验收由竣工验收主持单
4、位或其委托单位主持,验收委员会由验收主持单位、项目法人、设计、施工、监理、质量监督、运行管理单位以及有关主管部门单位组成,必要时邀请地方政府及有关部门参加。单位工程投入使用和单位工程完工验收不重复进行。4、竣工初验:由项目法人主持,初验工作组由项目法人、设计、施工、监理、质量监督、运行管理、有关上级单位代表以及有关专家组成,其中有关专家不少于13。由竣工验收委员会负责。竣工验收委员会设主任委员1名(由主持单位代表担任),副主任若干名。竣工验收委员会由主持单位、地方政府、水行政主管部门、质量监督等有关单位代表和专家组成。6、建设征地补偿及移民安置专项验收:由工程所在地的市政府或其委托单位组织验收
5、,并向竣工验收委员会提交建设征地补偿及移民安置验收工作报告。7、验收申请:由验收主持单位主持的各类验收,验收前项目法人应按规程要求的时间,提前向主持单位提出验收申请报告(竣工验收申请报告的容具体容参见附件1)、有关资料和成果,由验收主持单位安排验收事项。8、验收专家组:验收主持单位可根据验收工作需要,在验收前派出专家组对验收项目进行检查或咨询,并出具专家咨询报告,专家组对验收主持单位负责,专家组可参加验收会议。五、工程质量检测为保证工程的验收质量,项目法人应在初步验收前(堤防工程应在单位工程验收前),委托有资质的检测单位进行竣工前质量抽检,并出具检测报告。抽检的项目和数量由质量监督机构确定,委
6、托的检测单位应经验收主持单位同意。六、其它1、1999年以前完工的项目,本着尊重历史、简化程序的原则,可按照原来的有关规定和相应的验收规程开展验收工作,竣工财务决算按水利部水利基本建设项目竣工财务决算编制规程(SL19-2001)编报。2、工程已按批准的设计文件全部完成的,地方配套资金不足,验收时作为遗留问题处理;3、采用以劳折资等方式抵自筹资金的,按省水利厅和省财政厅关于印发省水利基本建设地方自筹资金核算管理办法的通知(财函2002732号)进行核算和管理;4、配套资金近期难以足额到位,工程未能按批准的容全部完成,不具备竣工验收条件的,可先对已完成的工程进行阶段验收(或单位工程投入使用验收)
7、,并进行财务决算审计,移交运行管理单位。附件1:竣工验收申请报告编制大纲附件2:省治淮工程建设资料目录及移交单位表附件3:省水利水电工程竣工验收工作报告编写提纲汇编(另行印发)附件1工程竣工验收申请报告编制大纲一、初步验收申请报告编制大纲1、工程完成情况;2、资金到位情况(如批准的概算和执行概算之间有较大差距,应附有专门的原因分析报告);3、工程运行管理情况;4、单位工程验收结论及所发现问题的处理情况;5、验收资料的准备及档案验收情况;6、征地拆迁补偿及移民安置的验收结论及遗留问题的处理情况;7、工程竣工财务决算及审计工作进展情况;8、水土保持项目验收结论及遗留问题的处理情况;9、环境保护项目
8、验收结论及遗留问题的处理情况;10、其它专项验收结论及遗留问题的处理情况;11、尾工及遗留问题;12、项目法人的质量抽检情况及质量监督站的评价意见;13、需要提交验收委员会讨论的重要问题;14、建议验收时间、地点和参加单位(验收委员会组成、被验单位、参加会议单位),验收工作具体安排(日程安排等)。二、竣工验收申请报告编制大纲2、工程运行管理情况;3、初步验收及以前历次验收所发现问题的处理情况;4、验收资料的准备情况;5、工程竣工财务决算及审计结论;6、尾工及遗留问题;7、竣工验收委员会组织的质量抽检情况;8、项目法人的质量整改情况及质量监督战的评价意见;9、需要提交验收委员会讨论的重要问题;1
9、0、建议验收时间、地点和参加单位(验收委员会组成、被验单位、参加会议单位),验收工作具体安排(日程安排等)。三、验收申请表表一:工程项目总体情况工程项目名称工程地点开工日期完工日期初设(总体初设)批复文件名及文号批复总投资额到位率备注市县配套资金数额其他(贷款等)初设批复主要工程量实际完成工程量情况说明土方石方混凝土遗留问题工程移交情况建议验收时间建议验收地点参建单位名称监理单位设计单位施工单位质量监督单位运行管理单位表二:工程项目验收情况单位工程质量情况单位工程总数已验单位工程数量重大质量事故及处理情况尾 工 情 况未完工程项目工程量金 额专项验收情况档 案主持单位验收时间验收结论水土保持征
10、地拆迁环境保护其 他竣工财务决算编制审计情况目前进展情况预计完成时间竣工财务决算审计情况对审计决定的整改情况附件2 序号资 料 目 录淮委省水利厅市水利(务)局项目法人运行管理单位1可行性研究任务书1.1可行性研究报告及批复1.2项目评估报告2设计资料2.1工程项目初步设计及批复2.2施工图、设计变更通知3工程管理文件3.1征用土地批文及附件3.2移民拆迁、安置资料3.3招投标文件3.4工程建设合同及协议书3.5工程质量监督书3.6重要会议文件3.7工程建设大事记4施工管理资料4.1开工报告、技术交底、图纸会审4.2施工组织设计、施工计划4.3工程联系单4.4原材料、中间产品出厂证明及试验报告
11、4.5测量放样、观测记录4.6土工试验报告、基础处理检测报告4.7水工建筑物沉降观测记录4.8设备出厂资料、安装调试、性能鉴定及试运行资料4.9施工大事记注:由水利部主持验收的项目,提交淮委的资料应同时提交水利部,省水利厅及市水利(务)局主持验收的项目,有关资料可不送淮委,由省水利厅组织实施的项目,有关资料可不送市水利(务)局,下同。省治淮工程建设资料目录及移交单位表(续表1)4.10施工原始记录4.11施工过程中的来往函件4.12隐蔽工程验收记录4.13单元、分部、单位工程质量检查、评定资料4.14分部(标段)工程验收资料4.15质量事故处理报告、质量缺陷处理及备案资料5工程建设监理资料5.
12、1监理大纲、细则5.2监理通知、指令、批复5.3检查验收签证5.4质量抽查资料(工序、单元)5.5原材料、中间产品复检资料5.6监理月报6阶段验收资料6.1工程建设管理工作报告6.2工程设计工作报告6.3工程建设监理工作报告6.4工程施工管理工作报告6.5工程运行管理准备工作6.6征地补偿及移民安置工作报告6.7重大技术问题专题报告(包括截流前技术专题报告、蓄水安全鉴定报告、机组启动前的机电检测报告等)6.8工程运用和度汛方案6.9拟验工程清单、未完工程清单,未完工程的建设安排及完成工期,存在的问题及解决建议省治淮工程建设资料目录及移交单位表(续表2)市水利局7单位工程验收资料7.17.2单位
13、工程验收各类报告7.3单位工程验收鉴定书(初稿)8工程项目竣工初验资料8.1工程竣工初验申请、批复8.2声像资料8.3拟验收工程清单、未完工程清单,未完工程的建设安排及完成工期,存在的问题及解决建议8.4竣工图8.58.68.78.88.9工程运行管理工作8.10水利水电工程质量评定报告8.11工程质量检测报告8.148.15工程档案资料自检报告8.16初步验收工作报告(初稿)8.17单位工程验收鉴定书8.18竣工验收鉴定书(初稿)9竣工验收资料9.19.2工程项目初步验收工作报告9.39.49.59.6工程运行管理工作报告9.79.89.9竣工财务决算、审计报告、审计决定(审计意见)9.10
14、附件3省水利水电工程竣工验收工作报告编写提纲汇编2005年3月省水利水电工程竣工验收工程建设管理工作报告编写提纲工程竣工验收(封 面)项目法人全称 年 月 日审定:校审:编写:1 工程概况1.1 工程位置1.2 工程布置1.3 主要技术经济指标1.4 主要建设容1.5 前期工作的批复过程2 主要项目施工过程及重大问题处理2.1 主要项目以及重要临建设施的开工、完工日期2.2 重大问题处理2.3 施工期防汛度汛2.4 主要设计变更2.5 对工程建设有较大影响的事件3 项目管理3.1 机构设置及工作情况3.2 主要项目招投标过程3.3 工程概算与投资计划3.4 合同管理3.5 材料及设备供应3.6
15、 价款结算与资金筹措3.7 建设征地补偿及移民安置4 工程质量4.1 工程质量管理体系4.2 主要工程质量控制标准及检测成果4.3 单元工程和分部工程质量数据统计4.4 质量事故处理结果5 工程初期运用及观测5.1 工程初期运用5.2 工程观测5.3 观测资料分析结果6 历次验收情况6.1 单元工程签证、分部工程验收情况6.2 阶段验收情况6.3 单位工程验收情况6.4 专项验收情况6.5 竣工初步验收情况7 工程移交及遗留问题处理8 竣工决算与审计9 经验与建议10 附件工程项目(新建、加固、改建、扩建等)名称(全称)、设计规模(总库容、总装机、总流量、总长度等)、工程等级,所在地的市、县及
16、地名,距主要交通(铁路、公路)的距离等。1.2 工程布置工程实施前的地貌或工程现状、工程总体布置:枢纽或单项建筑物工程项目:主体工程分项的布置形式和容。堤防或疏浚、灌区工程项目:主体工程分项的布置形式和容(即总长度、分段起止桩号及长度,包括穿堤或配套建筑物等)。1.3 主要技术经济指标工程受益围,保护面积、人口、耕地、国家重要设施、排水或引水流量和总量,以及灌溉、排水、供水、发电、生态等效益指标。1.4 主要建设容列表说明工程项目初设批准的主要工程量与实际完成的工程量。具体工程项目视工程特征而定。主体工程分项的结构型式、工程量等。堤防工程项目,其中:堤身工程:主体工程分项的工程量、尺寸控制要求
17、、施工方法等;堤岸防护工程:水上护坡(护坎)工程的结构型式、水平宽度、高程围、工程量等,水下抛石(或其他)的分区抛宽、抛厚工程量等。穿堤建筑物工程:建筑物的结构型式、设备更新容、工程量等。防渗工程:防渗工程的位置、结构型式、施工方法,防渗体轴线长度、防渗面积、主体工程和配套工程的工程量等;其他:如填塘固基、堤顶公路等。疏浚工程项目:主体工程分项的工程量、尺寸控制要求、施工方法等。灌区工程项目:综合以上工程容叙述。1.5 前期工作的批复过程项目建议书的提出时间、计划主管部门对项目建议书的批复时间及文号。可研报告的提出时间、行业主管部门的审查过程,根据审查意见对可研报告进行修改的主要容和过程;计划
18、主管部门对可研报告的批复时间和文号。初设报告的提出、审查和修改过程,行业主管部门对初设报告的批复时间和文号。2.1 主要项目及重要临建设施的开工、完工日期以单位工程为单位,列表叙述开工、完工日期。2.2 重大问题处理各类工程项目的主体工程,说明技术复杂和实施要求高,以及施工或建成后发生的严重问题及其处理措施和效果,以堤防工程项目为例:堤身或填塘固基工程:发生严重的变形或坍塌情况及其处理措施和效果;对岸坡坍塌、河床冲淤变化及工程地质问题采取的技术措施,针对施工期水位变化而采取的临时防洪措施情况等;复杂地基处理、质量事故(缺陷)处理措施和效果,满足工程安全与进度控制需要而采取的各种措施等。保证防渗体有效搭接长度的措施,墙体的质量控制手段和效果,施工及检测中发现的缺陷处理措
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