UOOC优课在线证券投资学继续教育学院测试第一章到第九章模拟期末考试知识要点考点.docx

1、UOOC优课在线证券投资学继续教育学院测试第一章到第九章模拟期末考试知识要点考点1.以下哪点不属于证券投资的基本特点A收益性B.流通性C稳健性D社会性 正确答案：C2.（）是股份公司公开发行的用以证明投资者股东身份和权益，并具以获得股息和红利的凭证A.债券B股票C证券投资基金D期货正确答案： B3.投资三要素包括收益、 （）和风险A.A.主体B方式C目的D时间正确答案： D4.哪个股票是以人民币标明票面价值，供境外投资者用外币认购，在香港联合交易所上市的 股票？A.A股B.A.B 股C.H股D.N股正确答案： C5.某居民 6.2买入 1000美元，以 1:6.4卖出，则收益率为（） %，赚（

2、）人民币。A.3.225,200B.3.125,200C.3,225,325D.3.125,325正确答案： A6.李某存入银行 20000 元，定期两年， 年利率为 1.98%。则该储户到期的实际收益是 （ ）A.633.6B.800C.396D.158.4正确答案： B7.关于存款利率变动的影响，正确的是（ ）A.利率上调会抑制银行贷款规模，减少流通中的货币量B.利率上调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少C利率下调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少D.利率调整主要是通过调节存款量来控制流通中货币量和社会对投资的需求量 正确答案： D8.安全性最高的有价证券是（ ）A股票B.A 国债C.

3、公司债券D.金融债券 正确答案： B9.股票是指股份有限公司签发的用以证明投资者股东的（） ，并据以获得股息和红利的凭证A.权利和义务B.A权利和权益C身份和权益D.义务和权益 正确答案：C10.按股东享有的权利的不同，可以把股票分为普通股和（）A.外部股B.内部股C.高级股D.优先股正确答案： D1.债券投资中的资本收益指的是 。A.债券票面利率与债券本金的乘积B.买入价与卖出价之间的差额，且买入价大于卖出价C买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价D.债券持有到期获得的收益 正确答案：C2.以下不属于股票收益来源的是 。A.现金股利B.股票股利C.资本利得D.利息收入 正确答案： D3

4、.某投资者以 10 元一股的价格买入某公司的股票， 持有一年分得现金股利为 0.5元，则该投资者的股利收益率是 。A.4%B.5%C.6%D.7%正确答案： B4.以下不属于系统风险的是 。A.市场风险B利率风险C违约风险D.购买力风险 正确答案： C5.以下各种证券中，受经营风险影响最大的是 。A.普通股B.优先股C公司长期债券 正确答案： A6.以下关于证券的收益与风险，说法正确的是 。A.投资者可以通过恰当的投资实现只有收益而不承担任何风险B.般说来，收益越高，风险是越小的C投资者承担的风险越大，就必然能获得越高的收益D组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险正确答案： D7.投资者

5、选择证券时，以下说法不正确是 。A所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券B所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券C当各证券预期收益相同时，投资者会选择风险较小的证券D投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响 正确答案：A8.以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是A.1B.0C.1D.0.5正确答案： C9.30%和 33%那么 甲、乙股票报酬率的期望值分别为 15%和 23%，标准差分别为A.甲股票的风险程度大于乙股票的风险程度B.甲股票的风险程度小于乙股票的风险程度C.甲股票的风险程度等于乙股票的风险程度D.不能确定 正确答案： A10.下列不是衡量风

6、险离散程度的指标 。A.A. 方差B.标准离差C标准离差率D概率 正确答案： D1.证券监管原则不包括： （ ）。A公平原则B合法原则C公正原则D公开原则正确答案：B2.（ ）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。A法律手段B经济手段C 行政手段D市场手段正确答案： A3.在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是 。A.核准制B.注册制C登记制D.审批制正确答案：B4.场外交易市场与证券交易所的区别表现在 。A.采取经纪制B.对投资者限制少C有严格的交易时间D.交易程序复杂正确答案： B5.我国发展证券市场的八字方针中 是核心。A.法制B监管C.自律D规范正确答

7、案：D6.各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，以下哪个不属于现有的主要监管 模式（）A.法定机构监管模式B.政府监管模式C.自律模式D.行业协会监管模式正确答案： D7.（）要求当事人应当充分披露可能影响投资者判断的相关资料，不得有任何隐瞒或重大遗 漏A.全面性B真实性C.时效性D.针对性正确答案： A8.以美国、日本为代表的（）型监管模式是指政府通过指定证券市场的管理法规，并设立全 国性证券监督管理机构来统一管理全国证券市场的一种监管模式。A.集中B.自律C.中间D.行业协会正确答案：A9.对证券交易所设立的管理模式不包括（）A.特许制B.注册制C登记制D.承认制正确答案：B1

8、0 .对（）的监管主要包括对从事证券业务的会计事务所、律师事务所、资信评估机构、资 产评估机构等的资格管理和日常业务监督。A.证券投资者B.证券经营机构C.其他证券服务机构D.证券从业人员正确答案： C1.我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过 。A.5%B.10%C.15%D.20%正确答案： B2.证券交易所内证券交易的竞价原则是（ ）。A.时间优先，客户优先B.价格优先，时间优先C数量优先D.市价优先正确答案： B3.我国上海、深圳证券交易所均实行 。A.公司制B.注册制C登记制D.会员制正确答案：D

9、4.以下不属于证券交易所的职责的是（）A.提供交易场所和设施B.制定交易规则C制定交易价格D.公布行情正确答案： C5.（ ）原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都 有平等的法律地位。A.公开B.公平C公正D.合法正确答案：B6.个人投资者不允许参与，指允许机构法人开户交易的债券交易种类是（）A.债券现货交易B.债券回购交易C.债券现货交易D.可转换债券交易正确答案：B7.（ ）指合约双方按约定价格，在约定时间内就是否买卖某种金融工具所达成的契约。A.可转换债券B.认股权证C金融期货D.金融期权 正确答案： D8.关于证券投资者，以下说法错误的是（）A.个人投

10、资者是指以个人的合法财产在证券市场进行证券投资活动的自然人B.个人投资者具有短期性、灵活性、逐利性的特征C.非金融企业既是证券的发行者，也是证券的投资者，其投资目的是资金的保值、增值活参 股、控股、兼并收购等。D.证券经营机构均可以从事证券自营业务 正确答案： D9.关于集合竞价和连续竞价，以下说法正确的是（）A.沪深两地股票的开盘价是由集合竞价产生的， 若集合竞价未达成成交价格，则开盘价将在其后进行的连续竞价中产生。B.沪深两市上午9:25-9:30之间不能报单，但可以撤单C.集合竞价的成交价的确定可在低于成交价格的买入申报和高于成交价格的卖出申报全部D.连续竞价成交价的确定可在最低买进申报

11、与最高卖出申报相同时 正确答案：A 10.9、证券交易双方于成交后的下一个营业日进行证券的交割和价款的交收是指哪种交割方 式（）A.第二日交割B.例行递延交割C次日交割D.卖方选择交割 正确答案： C1.下列关于股票流动性的叙述，错误的是（ ）。A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱 正确答案： D2.一般情况下，优先股票的股息率是（ ）的，其持有者的股东权利受到一定限制。A.固定B.不确定C.随公司盈利变化而变化

12、D.浮动正确答案：A3.股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余财产清偿先后顺序是（ ）。A优先股东、普通股东、债权人B普通股东、优先股东、债权人C.债权人、普通股东、优先股东D.债权人、优先股东、普通股东正确答案： D4.（ ）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公 司形成的股份。A.社会公众股B.国家股C外资股D.法人股正确答案： D5.股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是 （ ）。A.董事会B.监事会C股东大会D总经理正确答案：C6. 以下关于绿鞋（green shoe）表述不正确的是 。A.又称为超额配售B.主承销商按不超过包销数额 120%

13、的股份发售C平衡市场供求D.稳定市价正确答案： B7.由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是 。A.发起设立B.登记设立C募集设立D.注册设立正确答案： A8.股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资， 认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是 。A.有偿增资发行B.无偿增资发行C.有偿无偿并行发行D.有偿无偿搭配发行正确答案：A9.最普通、最基本的股息形式是（ ）。A.负债股息B.财产股息C现金股息D.股票股息正确答案： C10.现有一种股票的市场价格是 20元，该股票的最近一次分红是 2 元，且能保持 10% 的增长率，而你要求的必要报酬率是 20%。那么，基

14、于以上假设，你应该A.不买该股票，它被高估 3元B.买该股票，它被低估 3元C买该股票，它被低估 2元D.不买该股票，它被低估 2元正确答案：C1.债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有 （ ）。A.安全性B.流通性C社会性D普遍性正确答案： B2 .按债券形态将债券分为（）A.实物债券，凭证式债券，记账式债券B.公募债券，私募债券C可转换债券，国际债券，垃圾债券D.政府债券，金融债券，公司（企业）债券正确答案： A3.以下关于发行债券筹资的表述不正确的是 。A.成本较低B期限稳定C比较灵活D.风险较大正确答案： D4.债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券， 债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是 。A.单利计息B.复利计息C贴现计息D累进计息正确答案：C5.债券和股票的相同点在于（）A.具有相同的权利B.收益率一样C风险一样D.都是筹资手段正确答案： D6.发行公司债券时，该公司的累计债券总