1、A.产业结构政策B.产业组织政策C.产业技术政策D.产业布局政策7.关于债券的提前赎回条款,下列说法错误的有( CD)。A.债券的提前赎回条款允许发行人在债券到期前按约定的赎回价格部分或全部偿还债务B.债券的提前赎回条款对债券发行人有利C.债券的提前赎回条款对投资者来说,将使他们面临较高的再投资利率D.有较高提前赎回可能性的债券应具有较低的票面利率,其内在价值相对较高8.PMI可分为(AB )。A.制造业PMI B.服务业PMIC.金融业PMI D.商业PMI9.自由现金流作为一种企业价值评估的新概念、理论、方法和体系,最早是由(AB )等学者于20世纪80年代提出的。A.拉巴波特 B.詹森C
2、.夏普 D.奥斯本10.以认股权证为例,有关杠杆作用的表述,正确的有(ABC )。A.杠杆作用表现为认股权证的市场价格要比其可认购股票的市场价格上涨或下跌的速度快得多B.杠杆作用一般用考察期内认股权证的市场价格变化百分比与同一时期内可认购股票的市场价格变化百分比的比值表示C.杠杆作用也可以用于考察期期初可认购股票的市场价格与考察期期初认股权证的市场价格的比值近似表示D.杠杆作用表现为认购股票的市场价格要比其可认股权证的市场价格上涨或下跌的速度快得多11.美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现,在1962年6月8日的美国股票市场中规律中建立了市盈率与(ABD )的关系。A.收益增
3、长率B.股息支付率C. 值D.增长率标准差12.资产重组常用的评估方法有(ABC )。A.市场价值法 B.重置成本法C.收益现值法 D.贴现现金流法13.根据技术分析理论,葛兰威尔法则可以用来判断是否出现(AB )。A.买入信号 B.卖出信号C.顶背离信号 D.死亡交叉信号14.利用MACD进行行情预测,主要是从(BCD )方面进行。A.形态理论 B. DIF和DEA的取值C. DIF和DEA的相对取值 D.指标背离原则15.关于Alpha套利,下列说法正确的有(AD )。A.现代证券组合理论认为收益分为两部分:一部分是系统风险产生的收益;另一部分是AlphaB.在Alpha套利策略中,希望持
4、有的股票(组合)没有非系统风险,即Alpha为0C. Alpha套利策略依靠对股票(组合)或大盘的趋势判断来获得超额收益D. Alpha策略可以借助股票分红,利用金融模型分析事件的影响方向及力度,寻找套利机会16.某公司发行的认股权证允许持有者以20元价格认购股票,当公司股票市场价格由30元上升到40元时,认股权证的理论价值由4元上升到8元,认股权证的市场价格由5元上升到9元。下列计算正确的有(ACD )。A.杠杆作用为6B.杠杆作用为4. 44C.股价上涨33. 33%时,认股权证的理论价值上涨100%D.股价上涨33. 33%时,认股权证的市场价格上涨80%杠杆作用=考察期期初可认购股票市
5、场价格考察期期初认股权证市场价格= 305 = 6(倍)17.某公司的可转换债券的面值为1 000元,转换价格为40元,当前市场价格为1 100元,其标的股票当前的市场价格为42元,则下列关于该可转换债券的相关计算,正确的有(ABCD )。A.该债券的转换比例为25 B.该债券的转换价值为1 050元C.该债券的转换平价为44元 D.该债券转换升水50元该债券的转换比例=1 00040 = 25;该债券的转换价值= 42X25 = 1 050(元);该债券的转换平价=1 10025 = 44(元);该债券转换升水=1 100 1 050 = 50(元)。18.下列关于公司增资行为对财务结构的影
6、响,分析正确的有(AB )。A.公司通过配股融资后,股东所承担的风险将增加B.增发新股后,公司的资产负债率和权益负债比率都将降低C.发行债券后,资产负债率将降低D.向银行借款,公司的资产负债率和权益负债比率都将降低19.对经济运行变动特点进行分析更偏重于对经济运行质量的研究,主要包括(BCD )。 A.国民经济总体指标比较 B.经济增长的历史动态比较 C.经济结构的动态比较 D.物价变动的动态比较20.以无杠杆权益成本为贴现系数的贴现现金流估值模型的有(ACD )。A.权益现金流贴现模型 B.经济利润估值模型C.调整现值模型 D.资本现金流模型21.对上市公司进行经济区位分析,通常包括(BCD
7、 )。A.区位的地理位置 B.区位内的自然条件C.区位内政府的产业政策 D.区位内的经济特色22.保守稳健型投资者通常投资( AD)。A.国债和国债回购 B.指数型投资基金C.稳健型投资基金 D.企业债券、金融债券和可转换债券23.在利率期限结构的三种理论中,(BC )假设市场参与者会按其利率预期从债券市场的一 个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分,而不受任何阻碍。A.期限结构理论 B.流动性偏好理论C.市场预期理论 D.市场分割理论24.作为虚拟资本载体的有价证券,其价格波动决定于( AB)。A.货币的供求 B.有价证券的供求C.预期收益 D.市场利率25.下列关于久期在实践应用中的缺陷
8、,说法正确的有(ABC )。A.久期的计算中,债券在到期期限内收益率基本保持不变,这与实际情况不符B.市场的实际情况表明,价格与收益率的关系经常是非线性的,而久期测量风险时考虑了价格与收益率之间的线性关系C.只有当债券的收益率变化幅度很小时,久期所代表的线性关系才近似成立D.当债券的收益率变化幅度很小时,采用久期方法不能就债券价格对利率的敏感性予以正确的测量26.传统的风险管理限额管理存在的缺陷有( ABC)。A.不能在各业务部门之间进行比较B.没有包含杠杆效应C.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应D.不能准确地衡量头寸规模控制27.2008年1月1日起施行的中华人民共和国企业所得税法按照(
9、ABD )的税制改革原则, 建立各类企业统一适用的企业所得税制度。A.简税制 B.宽税基C.高税率 D.严征管28.在贸易与投资一体化理论中,企业的行为有(CD )等类型。A.研发行为 B.投资行为C.总部行为 D.实际生产行为29.在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力,主要由(ABD )所决定。A.投资者的持有成本 B.投资者的筹码分布C.投资者的力量对比 D.投资者的心理因素30.黄金分割法中的特殊数字包括(ABCD )。A. 0. 191 B. 0. 382C. 1.618 D. 2.00031.黄金分割法中的特殊数字包括:0. 191,0. 382,0. 500,0. 618
10、,0. 809,1.919,1. 382,1. 618,1. 809,2.000。32.分析公司产品的竞争能力,需要分析的内容有(BCD )。A.行业优势 B.成本优势C.技术优势 D.质量优势33.测量债券利率风险的方法有( AC)。A.久期 B.系数C.凸性 D. VaR34.影响期货价格的因素包括( ABCD)。A.市场利率 B.现货金融工具的供求关系C.保证金要求 D.期货合约的流动性主要有市场利率、预期通货膨胀、财政政策、货币政策、现货金融工具的供求关系、期货合约的有效性、保证金的要求、期货合约的流动性等。35.利用相反理论分析下列表述,说法正确的有(ABD )。A.相反理论的出发点
11、是证券市场本身并不创造新的价值 B.证券市场上,大多数人可能并不获利C.要获得大的利益,一定要同大多数人的行动一致 D.相反理论的要点是在投资者稀少的时候入场36.下列有关黄金分割法的说法,正确的是(AC )。A.黄金分割法是一种将美学中关于最和谐的比率应用于证券市场股价走势分析的方法B.黄金分割法总结股价过去运行的规律C.黄金比率的理论基础是斐波那奇数列D.黄金分割法中重要的计算依据是1/2、1/3、2/337.VaR模型来自于( AB)理论的融合。A.资产定价和资产敏感性分析方法 B.对风险因素的统计分析C.对资产收益率的估计分析 D.对金融衍生工具的开发38.金融工程的核心技术是结构化的
12、( ACD)。 A.分解技术 B.分裂技术C.组合技术 D.整合技术39.对通货膨胀的衡量,一般常用的指标有(ACD)。A.零售物价指数 B.个人可支配收入C.批发物价指数 D.国民生产总值物价平减指数40.证券投资分析的目标有( AB)。A.实现投资决策的科学性B.实现证券投资净效用最大化C.在风险既定的条件下追求稳定的投资收益率D.在收益率既定的条件下保证风险的适中41.根据国有资产评估管理办法的相关规定,我国国有资产在兼并、出售、股份经营、资产拍卖、清算、转让时的评估方法包括(ABD )。A.现行市价法 B.重置成本法C.公允价值法 D.清算价格法收益现值法;重置成本法;现行市价法;清算
13、价格法;国务院国有资产管理主管行政部门规定的其他评估方法。42.(BD )最早提出了风险补偿的概念,认为由于金融产品中的不确定性的存在,应该对不同金融产品在利率中附加一定的风险补偿。A.奥斯本 B.希克斯C.尤金法码 D.凯恩斯43.债券投资的主要风险因素包括(BC)A、利率风险 B、流动性风险 C、信用风险 D、基差风险债券投资的主要风险因素包括违约风险(信用风险)、流动性风险、汇率风险等等。44.财务顾问业务服务内容包括(ABC)A、交易估值 B、方案设计 C、提出专业意见 D、投资顾问45.一国的(ABD)通常会影响其汇率。A、国际收支 B、经济增长率 C、通货膨胀率 D、利率除了以下还
14、包括:货币政策、国民收入、财政收支、各国率政策和对市场的干预。46.证券经纪人拓展服务范围,提供证券投资顾问服务,应当满足(ACD)条件。A、加入一家具备投资咨询业务资格的证券公司或证券投资咨询机构B、证券投资顾问要了解客户需求,评估客户风险承受能力,提供有针对性的顾问建议服务C、成为证券公司或证券投资咨询机构的正式员工D、通过所在机构取得证券投资咨询执业资格证券经纪人拓展服务范围,提供证券投资顾问服务,应当加入一家具备证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构,成为证券公司或者证券投资咨询机构的正式员工,并通过所在机构取得证券投资咨询执业资格。47.市场中有一债券,其麦考莱久期为125年,修正久期为12年,市场价格为90元,如果债券到期收益率突
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