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1、A、交易对象B、市场职能C、市场组织形式D、交易目的7、证券投资是指投资者购买（）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A、有价证券B、股票C、股票及债券D、有价证券及其衍生品8、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的（）A、主体B、客体C、中介D、对象9、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。A、正比B、反比C、不相关D、线性10、以下哪种风险属于系统性风险（）A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险11、以下哪一类不是证券发行主体（）。A、政府B、企业C、居民D、金融机构12、有

2、价证券代表的是（）A、财产所有权B、债权C、剩余请求权D、所有权或债权13以下风险最大的有价证券是（）。A、股票B、国债C、基金凭证D、金融债券14、购买力风险指的是因（）变动而带来的证券投资风险。A、利率B、汇率C、物价D、政策第二章股票1、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）A、20%B、25%C、30%D、35%2、监事由（）选举产生。A、股东大会B、职工代表大会C、董事会D、上级任命3、以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（）A、B股B、H股C、A股D、N股4、股票体现的是（）A、所有权关系B、债

3、券债务关系C、信托关系D、契约关系四、简答题（5小题，每小题6分，共30分）五、论述题（2小题，每小题12分，共24分）5、蓝筹股通常指（）的股票。A、发行价格高B、经营业绩好的大公司C、交易价格高D、交易活跃6、每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）A、帐面价值B、票面价值C、清算价值D、内在价值7、普通股股东通过参加（）体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。A、董事会B、监事会C、股东大会D、以上均不正确8、能转换成普通股票的优先股票是（）A、参与优先股票B、可转换优先股票C、可收回优先股票D、累积优先股票9、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的一种股票是（）A、优先股票

4、B、后配股C、混合股D、以上均不正确10、风险最大的股票是（）A、普通股B、优先股C、劣质股D、蓝筹股11、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）A、非累积优先股B、非参与优先股C、可赎回优先股D、股息率固定优先股12、公司法规定监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低（A、1/2B、1/3C、1/4D、1/513、下列不属于股东权利的是（）A、参与重大事项决策B、转让股份C、享有股息分配D、参与日常事务管理14、股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（）。A、股东大会B、董事会C、监事会D、总经理15、S股是中国企业在（）

5、上市的外资股A、悉尼B、新加坡C、新西兰D、日本第三章债券1、债券反映的是筹资者和投资者之间的（）关系。A、债权B、所有权C、债务D、A和C2、以下各种债券中，通常可以认为没有信用风险的是（）A、中央政府债券B、公司债券C、金融债券D、垃圾债券3、优先股与债券的共同点是（）A、收益固定B、不可返还性C、收益不固定D、风险比普通股大4、公债不是（）A、有价证券B、虚拟资本C、筹资手段D、所有权凭证5、仅向发行单位内部或与发行单位有特殊关系的投资人发售的债券是（）A、公募债券B、私募债券C、信用债券D、抵押债券6、短期债券是偿还期限在（）以下的债券。A、3个月B、一年C、9个月D、6个月7、债券分

6、为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）A、券面形态B、发行方式C、流通方式D、偿还方式8、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（）A、承保公司债B、不动产抵押公司债C、证券抵押信托公司债D、设备信托公司债9、外国公司在中国发行的以人民币标价的债券称为：（）A、扬基债券B、熊猫债券C、武士债券D、龙债券10、外国公司在美国发行的以美元标价的债券称为：（）A、扬基债券B、熊猫债券C、武士债券D、龙债券2）11、国库券属于（）债券。A、长期B、短期C、企业D、欧洲12、债券是由（）出具的。A、投资者B、债权人D、债务人D、代理发行者13、外国公司在中国发行的以人民币标价的债券称为（）。A、扬基

7、债券B、熊猫债券C、武士债券D、龙债券12、以下风险最大的债券是（）。A、国家债券B、企业债券C、金融债券D、地方政府债券13、贴现债券的发行属于（）。A、平价方式B、溢价方式C、折价方式D、都不是第四章：基金1、以下基金参与主体中，以基金设立为目的，并采用一定步骤和必要措施来达到设立基金目的的人是（A、基金发起人B、基金管理人C、托管人D、基金监督人2、开放式基金的交易价格取决于（）A、基金总资产值B、基金单位净资产值C、供求关系D、其他3、封闭式基金基金单位的交易方式是（）A、赎回B、证交所上市C、既可赎回，又可上市D、柜台交易4、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是（）A、期限一般为1

8、015年B、规模固定C、交易价格受市场供求的影响D、交易价格取决于基金资产净值5、开放式基金的基金单位是直接按（）来计价的A、市场供求B、基金资产总值C、基金单位资产净值D、基金收益6、基金在美国的称谓是（）A、共同基金B、互助基金C、单位信托基金D、证券投资信托基金7、对于身边有点闲钱，但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工具是（）A、股票B、投资基金C、债券D、银行储蓄8、基于一定的信托契约原理而组织起来的代理投资行为，称为（）A、开放型基金B、封闭型基金C、契约型基金D、公司型基金9、按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由（）机构担任。A、证券公司B、信托投资公司C、保险公司

9、D、基金管理公司10、契约型基金反映的是（）关系。A、产权关系B、信托关系C、所有权关系D、债权债务关系11、证券投资基金的资金主要投向（）。A、实业B、邮票C、有价证券C、珠宝12、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金发起人13、证券投资基金反映的是（）关系。A、产权B、所有权C、债权债务D、委托代理第五章：基本分析1、下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的（）A、技术分析B、基本分析C、市场分析D、学术分析、进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：（）A、技术分析和财务分析B、

10、技术分析、基本分析和心理分析C、技术分析和基本分析D、市场分析和学术分析3、中央银行若对外宣布提高法定存款准备金率，该货币政策属于（）A、紧缩的货币政策B、松动的货币政策C、中性的货币政策D、平衡的货币政策3）4、下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力（）A、公共事业B、能源C、设备D、房地产5、宏观经济分析的意义不包括（）A、把握证券市场的总体变动趋势B、判断整个证券市场的投资价值C、个别证券的价值与走势D、掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向6、实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（）A、减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨B、

11、扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬C、减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬D、增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨7、（）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。A、紧缩性B、扩张性C、中性D、弹性8、在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势（）A、持续、稳定、高速的GDP增长B、高通胀下GDP增长C、宏观调控下的GDP减速增长D、转折性的GDP变动9、为证券投资提供了背景条件的分析是（）A、微观分析B、中观分析C、宏观分析D、市场分析10、行业经济活动是（）分析的主要对象之一。A、微观经济B、中观经济C、宏观经济D、市

12、场11、下列哪一项不是财政政策的手段（）A、政府购买B、利率C、发行国债D、税收12、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）A、股价水平上升B、股价水平下降C、股价水平不变D、股价水平盘整13、公用事业一般属于（）型的行业类型。A、完全竞争B、不完全竞争C、寡头垄断D、完全垄断14、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（）A、完全垄断B、寡头垄断C、垄断竞争D、完全竞争15、下列行业中属于典型的周期性行业的是（）A、耐用品制造业B、服装业C、食品业D、公用事业16、防守型行业不具有的特点是（）A、这些行业受经济处于衰退阶段的影响B、对其投资便属于收入投资，而非资本利得投资C、有时

13、候，当经济衰退时，防守型行业或许会有实际增长D、食品业和公用事业属于防守型行业，因为需求弹性较小，所以这些公司的收入相对稳定17、某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的（）阶段？A、幼稚期B、成长期C、成熟期D、衰退期18、速动比率的计算公式为（）A、流动资产-流动负债B、（流动资产-存货）/流动负债C、长期负债/（流动资产-流动负债）D、长期资产-长期负债19、资产负债率是反映上市公司（）的指标。A、偿债能力B、资本结构C、经营能力D、获利能力20、以下是用来反映短期偿债能力的指标是：（）A、市盈

14、率B、资产负债率C、速动比率D、净资产收益率20、高通货膨胀下的GDP增长必将导致证券价格的（）。A、上涨B、不变C、下跌D、不确定421、以下属于财政政策的是（）。A、法定存款准备金B、税收政策C、公开市场业务D、直接信用控制22、中央银行对商业银行用持有的未到期票据向中央银行融资所作的政策规定称为（）。A、法定存款准备金率B、再贴现政策C、公开市场业务D、财政政策23、行业分析属于一种（）。A、微观分析B、中观分析C、宏观分析D、技术分析第六章技术分析1、下列哪一项不是技术分析的假设（）A、市场行为涵盖一切信息B、价格沿趋势移动C、历史会重演D、价格随机波动2、当股票价格持续上升时，这种股价走势被称为（）A、看涨市场B、空头市场C、看跌市场D、交易市场3、与基本分析相对，技术分析的优点是（）A、能够比较全面的把握证券价格的基本走势B、同市场接近，考虑问题比较直观C、进行证券买卖比较慢，获得利益的周期长D、考虑问题的范围相对较窄4、当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（）A、光头阳线B、光头阴线C、光脚阳线D、光脚阴线5、哪一种技术分析理论认为收盘价是最重要的价格？A、道氏理论B、波浪理论C、切线理论D、形态理论6、连接连续下降的高点，得到：A、轨道线B