证券从业基本法律法规提分卷四Word下载.docx

1、（1）挪用公司资金。（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。（3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。（4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。（5）未经股东会或者股东大会同意，利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有。（7）擅自披露公司秘密。（8）违反对公司忠实义务的其他行为。2单选题证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（）等。.资金账号（或股东账号）.证券

2、代码.委托买卖价格.委托买卖数量A.、B.、C.、B证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号（或股东账号）、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。3单选题下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的.不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资

3、顾问服务费用A.、B.、C.、A证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是：禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。故项说法错误。4单选题财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。.业务复杂程度.业务能力.业务时间长短.承担的责任与风险财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。5单选题下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。.侵犯的客体是金融管

4、理秩序和客户的合法权益.犯罪主体是特殊主体.主观方面一般是为了获取合法利润.客观方面表现为金融机构违背受托义务A.、C.、D.、C背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润，项错误。6单选题根据中华人民共和国公司法的规定，股东会行使的职权有（）。.修改公司章程.决定公司的经营方针和投资计划.审议批准董事会的报告.对发行公司债券作出决议A.、B.、D.、中华人民共和国公司法规定，股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划;选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;审议批准董事会的报告;审议批准监事会或者监事的报告;审议批准公司的年度财务预算方

5、案、决算方案;审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;对公司增加或者减少注册资本作出决议;对发行公司债券作出决议;对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;修改公司章程;公司章程规定的其他职权。7单选题证券经纪业务的禁止行为包括（）。.可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易.不得侵占、损害客户的合法权益.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物A.、B.、证券经纪业务的禁止行为之一是：不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易，A项错误。8单选题按证券发行、

6、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。.一级市场中的虚假xx.二级市场中的虚假xx.新三板市场中的虚假xx.面向社会公众的虚假xx虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。9单选题期货交易所的职责包括（）。.提供期货交易的场所、设施和服务.设计期货合约、安排期货合约xx.组织、监督期货交易、结算和交割.制定和执行风险管理制度A.、C.、期货交易所的职责包括：（1）提供期货交易的场所、设施和服务。（2）设计期货合约、安排期货合约上市。（3）组织、监督期货交易、结算和交割。（4）保证期货合约的履行

7、。（5）制定和执行风险管理制度。10单选题证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。.证券公司不得代客户下达交易指令.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易.不得代客户接收、保管或者修改交易密码.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保B.、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。11单选题财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（），不

8、得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。.真实.准确.完整.及时财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。12单选题单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的.为影响期货市场行情囤积实物的.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的A.、单位有下列行为之一

9、的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款：（1）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的。（2）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的。（3）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的。（4）为影响期货市场行情囤积实物的。（5）有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的。13单选题当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。.

10、自然人申请变更.法人申请变更.合伙企业申请变更.创业投资企业申请变更当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的其他情形之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续：（1）自然人申请变更。（2）法人申请变更。（3）合伙企业、创业投资企业申请变更。（4）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。（5）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。（6）收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存。（7）将客户证券账户卡、授权委托

11、书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国结算公司审核。14单选题投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。.诚实守信.勤勉尽责.独立客观.专业审慎B.、D.、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。15单选题以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。.共益权.自益权.单独股东权.少数股东权C.、以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准划分，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权

12、和少数股东权。16单选题下列属于证券市场法律制度的有（）。.证券发行制度.上市公司收购制度.证券交易制度.证券机构监管制度B.、C.、证券市场的法律制度包括证券发行（包括证券发行的信息披露）、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。17单选题下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。.委托人.证券经纪商.证券交易所.证券公司证券经纪业务一般由委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象四个要素构成。18单选题一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。.价格是否波动频繁.商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护.商品能否耐贮藏并运输.商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分一般而言，商品是否能进行期货交易，取决于四个条件：一是商品是否具有价格风险，即价格是否波动频繁;二是商品的拥有者和需求者是否