证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集第1889篇Word文档格式.docx

1、本题主要考查衍生工具。衍生工具通常是指从标的资产或基础资产派生出来的新型金融工具，一般表现为一些合约，以相应的现货资产作为标的物，其价格由其基础资产的价格决定，成交时不需要立即交割，而可在未来时点交割。2.中证规模指数包括（ ）。中证100指数中证300指数中证500指数中证800指数第4章第3节三、股票价格指数中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。3.关于证券自营业务，以下说法正确的有（ ）。取得证券监管部门的业务许可证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为许多国

2、家都对证券的自营业务制定了法律法规，进行严格管理A、B、C、D、第3章二、证券公司的主要业务C证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性。但是，由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为；加之证券市场的高收益性和高风险性特征，许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规，进行严格管理。4.我国基金托管费的计提通常是（ ）。逐日计提逐月计提按月支付按季支付A、B、C、

3、D、第6章第4节二、基金的费用A我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。5.A借给B100元，约定以10的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（ ）元。A、100元B、110元C、150元D、16105元二、股票估值方法考查复利计息的计算方式。5年后A收到100（1+10）5=16105元。（如果是以单利计算则5年后A收到100+100105=150元。）6.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。A、代销方式B、承销方式C、包销方式D、直销方式证券承销业务可

4、以采取代销或者包销方式。前者是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式；后者是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。7.投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（）。A、2B、3C、4D、5第2节二、机构投资者投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的5。8.询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括（ ）。报价格式

5、化询价协商确认成交B、C、D、第5章三、债券市场考查询价交易方式的步骤。询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤。9.（ ）是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标，是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。A、基金投资风格B、基金投资理念C、基金投资管理D、基金投资流程第5节一、基金的投资理念与投资风格基金投资风格是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标，是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。10.记账式国债投标量变动幅度为（）的整数倍。A

6、、01亿元B、015亿元C、02亿元D、025亿元一、国债的发行与承销记账式国债投标量变动幅度为01亿元的整数倍。11.申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。A、10B、20C、30D、40第7章八、可交换债券申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40。12.公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后（ ）个工作日内报中国证监会备案。A、3B、5C、6D、7四、企业债券的发行与承销B公司债券公开发行方式。采用分期发行的，发行人应在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后5个工作日

7、内报中国证监会备案。13.以下关于做市商交易制度说法正确的有（）。做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价投资者从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易做市商的收入来源是买卖证券的佣金A、B、C、D、一、证券交易概述在做市商交易市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。14.S

8、ETS系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（ ）。指令驱动报价驱动不支持匿名报单支持做市商报价D、三、英国的金融市场本题主要考查证券交易所电子化交易系统的特点。SETS系统（证券交易所电子化交易系统，Stock Exchange Electronic Trading Service）于1997年11月20日启用，是目前伦敦证券交易所的电子指令簿旗舰系统。SETS系统同时支持匿名报单自动配对成交和做市商报价，因此混合了指令驱动与报价驱动两种交易方式的特点。15.基金自身投资活动产生的税收不包括（ ）。A、增值税B、印花税C、所得税D、消费税四、基金的税收基金自身投资活动产生的税收：1. 增值

9、税2. 印花税3. 所得税16.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（ ）。A、1个月B、2个月C、3个月D、5个月一、基金的募集与认购考查基金募集的期限限制。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。17.按照保险资金运用管理办法规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（ ）。A、资产证券化产品B、文化投资基金C、创业投资基金D、保险私募基金考查保险经营机构相关知识。按照保险资金运用管理办法规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，分别是资产证券化产品、创业投资基金、保险私募基金。18.按照中国证监会颁布的法人配售方式指引规定，战略投资者的家数原

10、则上不超过（ ）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。A、2B、3C、4D、5战略投资者的家数原则上不超过2家，特大型公司发行时，可适当增加战略投资者的家数。19.A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（ ）元，股本收益率为（ ）。A、2；75B、075；200C、075；D、2；50一、股票的价值与价格考查每股收益和股本收益率的计算。每股收益等于公司净利润除以发行在外的总股数，股本收益率等于公司净利润除以净资产。20.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原

11、则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是（ ）。价格优先时间优先客户委托优先合同优先一、债券交易的概念及流程在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，即竞价原则。这种竞价原则的主要内容是“三先”，即价格优先、时间优先、客户委托优先。21.从2002年第2期至今，凭证式国债的发行期限为（ ）。A、一年B、半年C、一季度D、一个月凭证式国债的发行期限。从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限改为1个月，发行款的上划采取一次性缴款办法，国债发行手续费也由财政部一次性拨付。22.风险管理的目标是（ ）。A、创造价值B、减少损失C、降低风险D、增加风险