贵州下半年证券从业资格考试我国的股票类型考试题Word文档格式.docx

1、10 2.目前我国金融债券发行量最大的发行主体是_。 A中国银行 B中国进出口银行 C国家发展银行 D中国农业发展银行 3.证券投资基金的主要投资风险不包括_。 A市场风险 B管理风险 C汇率风险 D巨额赎回风险 4.允许开立证券账户的对象不包括_。 A国家法律允许进行证券交易的自然人 B证券业从业人员 C国家法律允许进行证券交易的法人 D经授权代理法人开户者 5. 首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是_。 A公司董事长 B主承销商的项目负责人 C董事会秘书 D独立董事 6. 根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股

2、份须占发行人已发行股本至少_。 A15% B20% C25% D30% 7. 证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为有_。 A代理委托人从事证券投资 B与委托人约定分担证券投资损失 C买卖本咨询机构提供的上市股票 D举办证券投资咨询分析会 8. 按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为_。 A收益保证型和非收益保证型两大类 B收益保证型和保本型 C收益保证型和保证最低收益型 D收益保证型、保本型和保证最低收益型 9. 在美国发行的外国债券叫做_。 A扬基债券 B武士债券 C熊猫债券 D欧洲债券 10. 根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。 A买卖证券的方向  B委托订单的数量

3、& C委托价格限制& D委托时效限制 11. 上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（）日，发布询价区间公告。 AT-3 BT-2 CT-1 DT+3 12. 根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经_批准。 A中国人民银行 B当地政府 C财政部 D国务院证券监督管理机构 13. 采用_发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。 A发起方式 B公募方式 C私募方式 D配售方式 14. 资本市场线的方程中，通常称（）为风险溢价。 ArF（下标） BσM

4、（下标） C D 15. 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得_颁发的外汇经营许可证。 A证监会 B国家外汇管理局 C交易所 D国务院 16. 行政清理组应当自成立之日起_日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。 A3 B5 C10 D15 17. 具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具是_。 A银行票据 B商业票据 C中期票据 D短期票据 18. _在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。 A马柯威茨 B理查德罗尔 C史蒂夫罗斯 D尤金法玛 19. 消耗性缺口一般发生在

5、_。 A行情趋势之初 B行情趋势中途 C行情趋势末端 D无法判断 20. 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为_。 A有形席位和无形席位 B普通席位和专用席位 C购入席位和售出席位 D代理席位和自营席位 21. 对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司，中国证券监督管理委员会派出机构的监管分工是_。 A以注册地派出机构监管为主，基金管理公司主要办公场所所在地派出机构协助监管 B全部由注册地派出机构监管 C注册地派出机构与基金管理公司主要办公场所所在地派出机构之间不分主次，共同监管 D基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管为主，注册地派出机构协助监管 22. 可赎回优先股有两种类型

6、：一种是强制赎回，另一种是_。 A自动赎回 B任意赎回 C变相赎回 D经常赎回 23. 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过（）万元人民币的，构成重大资产重组。 A500 B1000 C3000 D5000 24. 金融债券可在_公开发行或定向发行。 A证券交易所 B全国银行间债券市场 C同业拆借市场 D股票市场 25. 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得_颁发的外汇经营许可证。 A证监会 B国家外汇管理局 C交易所 D国务院 26.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是_。 A财务风

7、险 B信用风险 C购买力风险 D经营风险 27.关于基金销售渠道，以下说法不正确的是_。 A基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争 B国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群 C基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务 D相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务 28._对基金实施行业自律管理。 A中国证监会 B中国银监会 C中国人民银行 D中国证券业协会 29.（）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。 A1天 B3天 C7天 D14天 30. 如果注册会计师在审计过程中

8、，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。 A保留意见 B否定意见 C拒绝表示意见 D无保留意见 31. 证券市场监管的核心任务是_，也是规范证券市场的根本目的。 A加强法制建设 B规范市场 C保护投资者利益 D打击违法犯罪 32. 指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。 A稳定性 B系统风险 C流动性风险 D非系统风险 33. 证券营业部接受投资者委托后的申报原则是_。 A价格优先、时间优先 B价格优先、客户优先 C时间优先、客户优先 D数量优先、客户优先 34. 债券从发行之

9、日起至偿清本息之日止的时间指_。 A债券交易期限 B债券发行期限 C利息偿还期限 D债券到期期限 35. 通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D票券式债券 36. 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。 A监察独立 B运行独立 C代码独立 D指数独立 37. 所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以_，以区别于其他公司股票。 A“特别”标记 B*ST标记 CPT标记 DST标记 38.

10、 建业股息是_。 A公司当期盈利 B对公司未来盈利的预分 C公司的借款 D公司前期未分配利润 39. 股票的内在价值是指_。 A股票票面上的标明金额 B股票的成交市价 C股票未来收益的现值 D中介机构评估的证券价值 40. 债券收益率的构成因素不包括_。 A息票利率 B基础利率 C再投资利率 D未来到期收益率 41. 股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是_ A股票的市场价值 B股票的票面价值 C股票的帐面价值 D股票的内在价值 42. 境外上市外资股以_标明面值，采取记名股票的形式发行的。 A港元 B美元 C人民币 D上市地货币 43. 动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投

11、资组合波动性的前提下提高（）报酬。 A短期 B长期 C中期 D不确定 44. 股东大会是股份公司的_。 A权力机构 B法人代表 C监督机构 D决策机构 45. 我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前_分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。 A5 B3 C2 D1 46. 根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照_的原则确定平仓顺序。 A先买先卖 B即买即卖 C成交价格低者先卖 D成交价格高者先卖 47. 证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。 A3年以下（不含3年） B2年以上（含2年） C3个月以上（含3个月） D2年以下（不含2年） 48. 公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的_属内幕信息。 A10% B20% C30% D40% 49. 债券和股票的相同点在于_ A具有同样的权利 B收益率一样 C风险一样 D都是筹资阶段 50. 我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票_。 A可以进行再质押，也可单项卖出 B只能进行再质押 C可以进行同业回购，也可单项卖出 D只能单向卖出