证券投资基金真题Word文件下载.docx

1、C基金合同摘要 D基金持有人结构及前十名基金持有人7通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（ ）。A投资决策委员会 B风险控制委员会C董事会 D基金份额持有人大会8马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括（ ）。A证券的期望收益率 B收益率的方差C证券间的协方差 D证券的贝塔值9根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行开放式基金的募集。A2 B3 C1 D610（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。A基金规模 B基金收益率C基金资产净值 D基金赎回率11（ ）阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。A签署基金合同 B

2、基金终止 C基金运作 D基金募集12积极型股票投资战略的重要标志之一是（ ）。A相机抉择 B指数化投资C长期持有 D投资高风险高收益的产品13一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为（ ）。A910年 B68年 C35年 D12年14在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是（ ）。A基金管理人 B基金托管人C基金监管机构 D基金持有人15我国基金管理公司全部为（ ）。A有限责任公司 B股份有限公司C股份公司 D合伙公司16目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为（ ）人民币。A10000元 B5000己 C1000己 D100元17下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是（ ）。AE

3、TF B货币基金 CLOF D封闭式基金18基金会计核算的责任主体是（ ）。A基金持有人大会 B基金监管部门C基金持有人 D基金管理公司19消极债券组合的管理者通常把（ ）看作均衡交易价格。A买方报价 B卖方报价 C市场价格 D债券面值20已知基金的平均收益率、平均无风险利率和标准差，可以计算（ ）。A特雷诺指数 B詹森指数 CM2测度 D夏普指数21关于货币市场基金的说法，正确的是（ ）。A只适合长期投资 B只适合短期投资C没有投资风险 D既适合短期投资，也适合长期投资22下列基金类型中，投资风险最高的是（ ）。A混合基金 B股票基金 C货币市场基金 D债券基金23（ ）是指执行基金管理人的

4、投资指令，办理基金名义的资金来往的结算账户。A资产保管 B资金清算 C资产核算 D资金交割24不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场表现的基金是（ ）。A收入型基金 B平衡型基金C指数型基金 D成长型基金25基金上市交易公告书的编制主体是（ ）。A基金管理人 B基金托管人与基金管理人C基金托管人 D基金份额持有人26乖离率（BIAS）是技术分析指标之一，它属于（ ）。A摆动型指标 B震荡型指标C量能指标 D超买超卖型指标27基金清算账册以及有关文件由（ ）来保存。A基金托管人 B基金发起人C基金管理人 D基金清算小组28债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（ ）来划分。A凸度 B

5、收益 C久期与信用等级 D发行人29下列不属于基金市场营销特殊性的是（ ）。A持续性 B营利性 C专业性 D服务性30（ ）对威廉夏普的资本资产定价模型（CAPM）的可检验性提出了质疑，并提出了替代的套利定价模型。A马柯威茨 B詹森 C法玛 D罗斯31（ ），证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。A20世纪90年代末 B20世纪80年代以后C20世纪60年代以后 D20世纪40年代以后32基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经（ ）核准后予以公告，同时报告中国证监会。A基金上市的证券交易所 B基金份额持有人大会C中国人民银行 D证券业协会33合理的基金费用可以从（ ）

6、中支付。A管理人收益 B托管人收益 C基金资产 D投资人受益34甲投资者投资10000己认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为（ ）份。A9900 B9901 C9900.99 D1000035证券投资基金市场营销的中心是（ ）。A确定目标客户 B扩大销量C利润最大化 D分割市场36目前，我国货币型基金的认购费率一般为（ ）。A1%5% B1%以下 C5%以下 D037ETF基金份额折算比例以四舍五人的方法，保留小数点后（ ）。A2位 B5位 C7位 D8位38基金管理公司的独立董事人数不得少于（ ）。A2人 B3人 C5人 D10人39市场竞争越激烈，基金费率通常（

7、 ）。A越高 B越低 C波动越大 D无变化40采用（ ）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A战略性资产配置 B恒定混合策略C战术性资产配置 D投资组合保险策略41市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为20元，每股净利润为0.5元，每股净资产为5元，其市盈率和市净率分别为（ ）。A30；5 B40；4 C10；2.5 D15；1042（ ）是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。A基金财务的复核 B基金头寸的复核C基金资产净值的复核 D基金财务报表的复核43投资时机的选择是证券组合管理基本步骤中（

8、 ）阶段的主要工作。A进行证券投资分析 B组建证券投资组合C投资组合的修正 D投资组合业绩评估44我国证券投资基金托管费以（ ）为基础计提。A基金资产总额 B基金资产净值C基金发行规模 D固定金额45下列关于资本市场线的说法，不正确的是（ ）。A资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系B资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系C资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系D资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合46投资者在股价上升时买入股票，股价下跌时卖出股票。其采用的是（ ）。A战略性资产配置策略 B恒定混合策略

9、C战术性资产配置策略 D投资组合保险策略47目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收人（ ）。A征收营业税，不征收企业所得税 B不征收营业税，征收企业所得税C征收营业税，征收企业所得税 D不征收营业税，不征收企业所得税48下列有关道氏理论的说法，正确的是（ ）。A证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成B开盘价最重要C交易量与价格没有关系D证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成49下列属于基金首次募集披露的信息是（ ）。A基金份额上市交易公告书 B基金资产净值C基金年度报告 D基金份额发售公告50基金监管在内容上不涉及的一方面是（ ）。A对基金份额持有人的监管

10、 B对基金服务机构的监管C对基金运作的监管 D对基金高级管理人员的监管51根据有效市场假说，在（ ）内，证券价格可以及时的反映所有信息。A半弱势有效市场 B半强势有效市场C强势有效市场 D弱势有效市场52指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益，它以（ ）的假设为基础，属于消极型债券投资策略之一。A强式市场 B市场效应 C弱式市场 D市场充分有效53我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由（ ）复核。A中国证监会 B基金发起人C证券交易所 D基金托管人54（ ）是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。A价格变动收益率值 B基点价格值C麦考莱久期 D修

11、正久期55确定资产类别收益预期的主要方法是（ ）。A风险收益法 B情景综合分析法C界面法 D成本收益法56下列有关组合型消极投资策略的说法，正确的是（ ）。A该策略重点是进行风险控制B是一种以现实市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C可以扩展到基金型股票投资策略的实施过程中D不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票57根据证券投资基金法规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过的事项不包括（ ）。A转换基金运作方式 B调增基金管理费用C更换基金管理人或者基金托管人 D提前终止基金合同58用于衡量投资者持有债券的变现难易程度的风险是（ ）。A利率风险 B再投资风险C流

12、动性风险 D赎回风险59在证券投资基金信托关系中，（ ）是基金资产的监护人。A基金管理人 B基金托管人 C基金公司 D基金董事会60（ ）反映了两个证券收益率之间的走向关系。A证券投资组合的期望收益率 B协方差C证券各自的方差 D证券各自的权重二、多项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。1筹集的资金主要投向实业领域的直接投资工具有（ ）。A股票 B债券 C公司型基金 D契约型基金2基金份额持有人享有基金（ ）。A资产所有权 B资产管理权C剩余资产分配权 D资产保管权3下列属于证券投资基金市场服务机构的是（ ）。A基金销售机构 B基金投资咨询公司C证券交易所 D基金评级

13、公司4影响封闭式基金交易价格的因素有（ ）。A基金名称 B利率变化 C基金资产净值 D市场供求关系5下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是（ ）。A前者一般有固定的存续期 B后者一般没有固定的存续期C前者投资人少 D后者投资人多6以下关于公司型基金的表述，正确的是（ ）。A公司型基金在形式上类似于一般股份公司B美国的绝大多数基金都是公司型基金C目前在我国公司型基金已逐步完善D在国际上也可以是上市基金7下列属于成长型基金的主要投资对象是（ ）。A有较大升值潜力的公司股票 B新兴行业股票C大盘蓝筹股 D政府债券和公司债券8证券投资基金对我国经济发展的积极作用有（ ）。A为中小型投资者拓宽了投资渠道B促进证券市场